INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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Disciplina: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
 
INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
 
 
 1. Ref.: 3039085 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - Atualmente há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais 
criem setores de Compliance ou de Corruptividade, termo também usado no mercado; 
II - As empresas não têm interesse no "Compliance". Um dos motivos é não haver 
qualquer benefício perante a Lei Anticorrupção para as empresas que possuam um setor 
de Compliance efetivo; 
III - Mesmo que a própria empresa identifique a situação ilícita e tome as medidas 
adequadas (informando ao Ministério Público ou polícia, por exemplo), as sanções são as 
mesmas da empresa que sequer colaborou. 
Diante do exposto, é certo que: 
 
 Todas as assertivas estão erradas. 
 
Apenas a assertiva Ii está correta. 
 
Apenas a assertiva I está correta. 
 
Apenas as assertivas II e III estão corretas. 
 
Todas as assertivas estão corretas. 
 
 
 2. Ref.: 2973401 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
A Lei no 12.846/13, também conhecida por Lei Anticorrupção, 
 
 
prevê que a responsabilização da pessoa jurídica exclui a responsabilidade 
individual de seus dirigentes ou administradores, por atos lesivos à Administração 
Pública, nacional ou estrangeira. 
 
aplica-se tanto a pessoas físicas quanto pessoas jurídicas, por atos lesivos à 
Administração Pública, nacional ou estrangeira. 
 equipara organização pública internacional à administração pública estrangeira. 
 
prevê a possibilidade de celebração de acordo de leniência que, uma vez 
integralmente cumprido, exime da obrigação de reparar o dano causado. 
 
prevê responsabilização administrativa, civil e penal, por atos lesivos à 
Administração Pública, nacional ou estrangeira. 
 
 
 3. Ref.: 3039143 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
O que é um acordo de leniência? 
 
 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a 
instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um 
abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de haver 
também participado da conduta ilegal. 
 
Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que 
viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, 
possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em 
virtude de haver também participado da conduta ilegal. 
 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a 
instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um 
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agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também 
participado da conduta ilegal. 
 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a 
instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita que 
este devolva o dinheiro desviado. 
 
Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
 
 
 4. Ref.: 3039228 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, 
quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um 
deles é o "comprometimento do alto escalão". Em relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
O alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) da empresa deve ser o último setor a 
demonstrar interesse e importância ao programa; 
 
O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de baixo para 
cima; 
 
O que é importante para a diretoria não é importante para os demais escalões; 
 
Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, 
são os empregados atores cruciais em demonstrar a importância e o 
comprometimento com a causa. 
 O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para 
baixo; 
 
 
 5. Ref.: 2976888 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
Podemos afirmar que o Compliance é: 
 
 É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir 
regulamentos internos e externos impostos às atividades das 
organizações. 
 É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir 
normas sedimentadas pelos usos e costumes impostos às 
atividades das organizações. 
 É a faculdade que dispõe a empresa privada e a instituição pública 
de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e 
externos impostos às atividades das organizações. 
 É a prática de atos e medidas voltados para a proteção de produtos 
produzidos pela organização e disponíveis no mercado. 
 
É a necessidade de se produzir relatórios periodicamente acerca da integridade. 
 
 
 6. Ref.: 2976896 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta: 
 
 É uma importante ferramenta de inteligência e de compliance, 
que atua diretamente na prevenção de ameaças, para 
qualquer empresa, não importando o tamanho de seus 
negócios. 
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 A análise de risco é uma ação preventiva de auditoria e importante 
para o compliance. 
 
Nunca leva em consideração, a possibilidade de ocorrer fraude em licitação. 
 Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de 
um programa de integridade. 
 Essa análise, consiste em entender o nível de determinado 
risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades 
e respostas. 
 
 
 7. Ref.: 2976901 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
Marque a alternativa incorreta: 
 
 Uma vez implementado o Programa de Integridade em uma 
empresa, não pode o mesmo ficar desatualizado, devendo 
sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos 
que porventura possam surgir. 
 A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único 
e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos 
na empresa. 
 O programa de integridade deve ser relativamente voltado 
para o alcance dos objetivos da empresa para qual foi 
elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado 
pelas generalidades que buscam atender pelo mesmo 
programa, várias empresas. 
 
Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. 
 Um bom programa de integridade é um programa em 
constante atualização, com monitoramento constante das 
áreas ou situações sensíveis que expõem a organização. 
 
 
 8. Ref.: 3049098 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
Assinale a opção INCORRETA: 
 
 O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o 
mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da 
língua portuguesa. 
 
Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta 
que a empresa tenha um conjunto de normas, orientações e políticas se o pessoal 
não sabe como cumpri-lo. 
 Todo treinamento de Compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos 
empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também. 
 
Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades 
práticas e com estudos de caso que o façam solucionar problemas que porventura 
possam ocorrer. 
 
Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial; ele pode ocorrer 
também a distância. 
 
 
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Disciplina: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO 
 
 9. Ref.: 2976913 Pontos: 0,00 / 1,00 
 
Assinale a alternativaINCORRETA: 
 
 
O whistleblower também é conhecido por Reportante, nada mais é do que o 
denunciante de boa-fé, ou seja, é aquela pessoa que tomou conhecimento de 
alguma irregularidade ou de algum crime e decidiu relatar espontaneamente sem 
nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de 
cidadão. 
 O sucesso de um programa de integridade em uma empresa 
depende da existência de um espaço que permita que qualquer 
pessoa, seja ela um funcionário da própria empresa ou pessoas 
externas a ela possa denunciar com segurança e confiabilidade, 
qualquer tipo de conduta irregular. 
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, 
confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para 
conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. 
 O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, essa ação 
gera confiança e segurança em quem denunciou. 
 
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso de funcionários, terceiros e do 
público externo, de uma maneira em geral. 
 
 
 10. Ref.: 2973536 Pontos: 1,00 / 1,00 
 
O crime de comunicação falsa de crime ou contravenção 
 
 
exige a formalização da falsa comunicação através de documento escrito. 
 não admite a forma culposa. 
 
só ocorre se a comunicação tiver sido dirigida a autoridade policial. 
 
só se consuma quando tiver sido instaurado inquérito policial a respeito. 
 
não pode ser praticado por funcionário público no exercício de suas funções. 
 
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