Avaliação disciplina on-line transversal vi

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Prova Impressa
GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:821287)
Peso da Avaliação 10,00
Prova 60262545
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo 
os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo 
com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto 
externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - III - I - IV.
B IV - I - III - II.
C III - II - IV - I.
D I - IV - II - III.
O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa 
jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do 
processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela 
pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a 
seguir:
I- As sanções têm como foco reter bens para compensar o prejuízo causado, sendo vedada a 
suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição.
II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 
anos.
III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Assinale a alternativa CORRETA:
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FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A Somente a afirmativa II está correta.
B As afirmativas I e III estão corretas.
C As afirmativas II e III estão corretas.
D Somente a afirmativa I está correta.
Ao acompanhar os acontecimentos nacionais e mundiais pelos meios de comunicação, com 
certeza você tem ouvido falar muito sobre o termo Compliance. Isso porque ele está relacionado 
diretamente com várias situações retratadas atualmente. Porém, tal termologia não é nova. Em que 
momento surgiram as ideias que embasam o Compliance?
A Surgiram com a industrialização e a evolução da sociedade moderna.
B Surgiram com a criação da Internet.
C Surgiram com a criação das entidades do terceiro setor.
D Surgiram com a organização dos três Poderes: executivo, legislativo e judiciário.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e IV estão corretas.
B As sentenças I, III e IV estão corretas.
C Somente a sentença I está correta.
D As sentenças II e III estão corretas.
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O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No que 
se refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II e IV estão corretas.
C As sentenças II, III e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há 
algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários 
estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua 
estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as 
sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da 
empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e III estão corretas.
B As sentenças III e IV estão corretas.
C Somente a sentença III está correta.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
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II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A Somente a sentença III está correta.
B As sentenças II e III estão corretas.
C Somente a sentença I está correta.
D As sentenças I e III estão corretas.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das 
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
B Lei de Expurgo da Corrupção.
C Lei da Supervisão Governamental.
D Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
Nas Disposições Finais da Lei Anticorrupção (LAC), fica criado o Cadastro Nacional de 
Empresas Punidas - CNEP, no âmbito do Poder Executivo federal. A função do CNEP é publicar as 
sanções aplicadas pelos órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas 
as esferas de governo. Sobre o CNEP, assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A
Caso após informar sanção ao CNEP as autoridades competentes celebrem um Acordo de
Leniência, é sua obrigação atualizar a informação junto ao CNEP, mesmo que possa afetar as
investigações.
B Os órgãos enviamas informações ao CNEP se acharem pertinente, podendo optar por manter
controle particular das sanções.
C Deverão constar no CNEP as seguintes informações obrigatórias: a razão social e CNPJ, o tipo
de sanção e sua data de aplicação, dentre outros.
D
Se um Acordo de Leniência tiver sido celebrado, porém a pessoa jurídica não cumprir os termos
do acordo, não há que se repassar essa informação ao CNEP, uma vez que não afeta diretamente a
sanção do ato lesivo.
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No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, 
dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, 
consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com 
relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as 
empresas brasileiras atuando no exterior.
( ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das 
penalidades.
( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da 
comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A III - II - I.
B II - III - I.
C I - III - II.
D II - I - III.
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