Simulado 02 - GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE

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Simulado - 02 
GOVERNANÇA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE 
1 - Em uma sociedade empresária foi realizada a análise SWOT, com isso, foi 
constatada uma crise sanitária (pandemia) capaz de provocar prejuízos 
financeiros em virtude da legislação que obrigou o fechamento das empresas 
por um longo período. Com base nesse diagnóstico da análise SWOT, pode-
se afirmar que se trata de um caso de 
A. ameaça. 
B. força. 
C. compliance. 
D. fraqueza. 
E. oportunidade. 
2 - Nas organizações, o conceito de ética abrange os princípios que moldam 
a conduta das pessoas nos negócios. Entre as boas práticas da ética 
empresarial, destaca-se: 
A. Manipulação das informações e comportamentos anticompetitivos. 
B. Descarte inadequado e proposital de resíduos que contaminam o 
ambiente. 
C. Informações parciais e inconstantes sobre os investimentos dos 
acionistas. 
D. Atender as expectativas básicas da sociedade perante as 
instituições. 
E. Condições de trabalho consideradas desumanas para a garantia mínima 
de sobrevivência local. 
3 - Ética empresarial e governança corporativa são conceitos distintos, mas 
relacionados. Sobre eles podemos afirmar que: 
A. Visam o planejamento de longo prazo e abordam a responsabilidade dos 
níveis mais altos da administração em formular e reformular suas 
estratégias empresariais. 
B. É uma ferramenta de gestão fundamental para a realização da análise 
ambiental, constituindo a base do planejamento estratégico das 
organizações. 
C. Determinam os padrões de desempenho operacional, gestão 
centralizadora e consideram as prioridades organizacionais acima das 
demandas da sociedade. 
D. Têm como objetivos demarcar os princípios que guiarão as ações a serem 
realizadas e em quanto tempo o resultado será alcançado. 
E. Embora a ética empresarial não seja um princípio da governança 
corporativa, representa a base que sustenta sua prática nas 
organizações. 
4 - (FCC/2012 - adaptado) Todas as atividades desenvolvidas por uma 
organização detêm certo grau de risco. Sobre o gerenciamento de riscos é 
correto afirmar: 
 
 
A. Uma vez que os riscos tenham sido identificados e as decisões para o 
tratamento dos riscos tenham sido tomadas, é necessário que controles 
sejam implementados para assegurar que todos os riscos sejam 
eliminados, ou seja, reduzidos zero. 
B. Convém que a análise/avaliação de riscos considere apenas os recursos 
de processamento das informações, e inclua os resultados específicos da 
segurança da informação. Os processos de negócio não são relevantes 
nesse contexto. 
C. Os resultados da análise/avaliação de riscos ajudarão a direcionar 
e a determinar as ações gerenciais apropriadas e as prioridades 
para o gerenciamento dos riscos da segurança da informação, e 
para a implementação dos controles selecionados para a proteção 
contra estes riscos. 
D. A análise/avaliação de riscos deve contemplar todos os riscos internos e 
externos que podem afetar a continuidade do negócio, porém, não deve 
ser repetida periodicamente. 
E. A seleção de controles de segurança da informação depende 
exclusivamente das decisões da organização, baseadas nos critérios para 
aceitação de risco. Nesse contexto, as legislações e regulamentações 
nacionais são irrelevantes. 
5 - O conceito de risco é bastante amplo e possui pequenas variações de 
acordo com o contexto em que é empregado. Em relação ao conceito de risco 
no campo da gestão, marque a alternativa correta para a sua definição. 
A. Risco pode ser definido como a volatilidade de resultados 
inesperados, normalmente relacionada ao valor dos ativos ou 
passivos de interesse. 
B. O risco é representado pelo resultado da ocorrência de um evento que 
afeta negativamente a realização dos objetivos. 
C. Risco é uma das causas que a incerteza tem sobre os objetivos da 
organização. 
D. Não é possível mapear os riscos que podem afetar o cumprimento da 
missão organizacional. 
E. Risco é a definição de quais serão as operações que não acontecerão 
conforme o previsto. 
6 - O gerenciamento dos riscos possui uma normatização dada por meio da 
organização internacional International Organization for Standardization, 
mais conhecida como ISSO. São princípios que devem ser atendidos para que 
a gestão de riscos seja eficaz: 
I. Integrar todos os processos organizacionais 
II. Criar e proteger valor 
III. Abordagem explícita das incertezas 
IV. Devem ser considerados fatores culturais e humanos 
Assinale a alternativa que indica os itens corretos. 
A. I e II, apenas. 
B. II, III e IV, apenas. 
C. II e III, apenas. 
D. I, II, III e IV. 
E. II e IV, apenas. 
7 - O termo compliance deriva da expressão em inglês to comply, que pode 
ser traduzido como cumprir. Sobre o assunto, julgue as assertivas a seguir: 
I. Nos negócios, ele se refere ao alinhamento às diversas normas existentes, 
como leis e regulamentos complementares; 
II. Tem uma relação direta com o cumprimento das obrigações e o 
funcionamento dos processos internos; 
III. A compliance colabora com a criação de um ambiente de trabalho 
saudável. Isso porque as leis trazem diversos pontos que buscam o bem-
estar dos colaboradores. 
Afirma-se a verdade em: 
A. I e II. 
B. Apenas em II. 
C. II e III. 
D. I, II e III. 
E. Apenas em I. 
8 - A palavra compliance vem do verbo em inglês to comply, que significa agir 
de acordo com uma ordem, um conjunto de regras ou um pedido. Os verbos 
abaixo podem expressar a palavra compliance, exceto: 
A. Satisfazer. 
B. Cumprir. 
C. Executar. 
D. Elaborar. 
E. Obedecer. 
9 - Práticas de compliance contribuem para gerenciar riscos internos e 
externos que podem comprometer os resultados organizacionais. Entre os 
riscos externos que podem afetar a instituição e que são passíveis de 
gerenciamento por práticas de compliance, é correto destacar: 
A. a redução da produtividade. 
B. o aumento de conflitos interpessoais na equipe. 
C. o aumento dos custos de transação. 
D. os desperdícios operacionais na execução de serviços. 
E. a perda da reputação e os prejuízos à imagem institucional. 
10 - A implementação da governança corporativa, compliance e 
gerenciamento de riscos além de permitir benefícios diretos, também 
colabora com a diminuição das chances de ocorrências de algumas situações 
negativas. Algumas dessas situações estão listadas a seguir: 
I. Evita a ocorrência de eventos não esperados nos resultados financeiros que 
podem afetar o prestígio da instituição e a imagem da marca; 
II. Evita práticas frágeis de gestão podem resultar em aumento do custo de 
capital; 
III. Evita a concorrência entre os mercados nos quais opera; 
IV. Evita custos indevidos resultantes de controles duplicados, quando a 
atividade de compliance não age de maneira proativa. 
Assinale a alternativa que indica os itens corretos. 
A. II e IV, apenas. 
B. I e III, apenas. 
C. II, III e IV, apenas. 
D. I, II e III, apenas. 
E. I, II e IV, apenas.