Governança Corporativa e Compliance

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Disciplina: GOVERNANCA CORPORATIVA, RISCO E COMPLIANCE  AV
Aluno: DANIEL SANTANA DE ARAUJO 202211659958
Turma: 9001
DGT0156_AV_202211659958 (AG)   18/01/2024 10:30:53 (F) 
Avaliação: 9,00 pts Nota SIA: 9,00 pts
Estação de trabalho liberada pelo CPF 14305896710 com o token 734323 em 18/01/2024
09:11:44.
 
EM2010008: COMPLIANCE  
 
 1. Ref.: 7785416 Pontos: 1,00  / 1,00
O Conselho Monetário Nacional (CMN) é o órgão superior do Sistema Financeiro
Nacional e tem a responsabilidade de formular a política da moeda e do crédito,
objetivando a estabilidade da moeda e o desenvolvimento econômico e social do País.  O
órgão está vinculado a:
O Governo de Brasília.
A Reforma da Previdência.
 O Banco Central.
As Transações Operacionais.
O Banco do Brasil.
 2. Ref.: 7785485 Pontos: 1,00  / 1,00
Leia o texto a seguir:
Na década de 1970, nos EUA, foi criada Lei Anticorrupção Transnacional (a Foreign
Corrupt Practices Act - FCPA), que endureceu as penas para organizações americanas
envolvidas com atos de corrupção no exterior. Na época, foi descoberto envolvimento de
empresas privadas e governos, em esquemas de corrupção. O escândalo fez com que as
companhias - não apenas aquelas envolvidas nos esquemas - adotassem práticas de
Compliance para melhorar suas imagens e tivessem melhor recepção nos mercados
americano e internacional.
Disponível em https://cfa.org.br/como-e-quando-surgiu-o-compliance/.
Considerando o contexto histórico da compliance, qual o objetivo de criação da agência
federal dos Estados Unidos Securities and Exchange Commisson?
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Corrigir as falhas do mercado capitalista.
 Aplicar as leis sobre a regulação do setor mobiliário.
Esclarecer e proporcionar maior segurança àqueles que utilizam a contabilidade.
De�nir de políticas de cooperação entre os bancos centrais do mundo.
Proteger a estabilidade do sistema monetário internacional.
 
EM2010025: GOVERNANÇA CORPORATIVA  
 
 3. Ref.: 7693180 Pontos: 1,00  / 1,00
A denominada Lei Sarbanes-Oxley (SOX) nasceu como fruto dos escândalos ocorridos no
mercado de capitais, especialmente após o caso Enron. É considerada uma Lei que
regulamenta os controles corporativos para melhorar a governança e tem como princípio
fundamental:
 Transparência.
Negociação em bolsas de valores.
Legalidade.
Aumento de valor de mercado.
Percepção.
 4. Ref.: 7692924 Pontos: 0,00  / 1,00
Ética pode ser de�nida como um conjunto de valores que orientam o comportamento do
homem em relação aos outros na sociedade em que vive, garantindo, igualmente, o bem-
estar social, ou seja, é a forma que o homem deve se comportar no seu meio social, vem
do grego "ethos" que signi�ca modo de ser. Nessa perspectiva, a ética requer que os seres
humanos sejam tratados como �m da ação e não como meio para solucionar interesses.
Pode ser entendida como um mecanismo de regulação das relações sociais, que tem por
objetivo garantir a coesão social e harmonizar os interesses individuais e coletivos.
(www.portaleducação.com).
Considerando o texto acima, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I - O código de ética deve ser formado por um relatório de fácil compreensão contendo
parâmetro para determinados comportamentos, tornando claras as responsabilidades
para o publico interno, não havendo necessidade de envolver os interessados externos,
pois se trata de um documento interno.
PORQUE
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II - Toda ética aplicada deve atingir diretamente as corporações de tal forma que a
conduta íntegra de seus colaboradores, bem como os valores e convicções primários da
organização se tornem parte de sua cultura.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justi�cativa correta de I.
As asserções I e II são proposições verdadeiras, mas a II não é uma justi�cativa
correta de I.
A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
As asserções I e II são proposições falsas.
 
EM2010042: O SISTEMA GRC  
 
 5. Ref.: 7693356 Pontos: 1,00  / 1,00
O sistema GRC tem como objetivo obter informações de qualidade e operacionalidade
necessárias e su�cientes para a realização da gestão dos negócios e da governança.
Disciplina do GRC que preocupa-se em fazer cumprir as normas legais e regulamentares,
as políticas e as diretrizes estabelecidas para o negócio e para as atividades da instituição
ou empresa:
Governança
 Compliance
Análise de risco
Auditoria
Gestão
 6. Ref.: 7826184 Pontos: 1,00  / 1,00
Existem três pilares fundamentais para a efetivação do compliance. Assinale a alternativa
que indica esses três pilares.
Marketing, liderança e inovação
 Gestão ética dos negócios, ações em conformidade com as determinações
estabelecidas e avaliação do estado de adesão a essa política
Transparência, equidade e sustentabilidade
Responsabilidade ambiental, gestão de riscos e prestação de contas.
Gestão �nanceira, transparência e responsabilidade social
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 7. Ref.: 7826182 Pontos: 1,00  / 1,00
O compliance é uma ferramenta imprescindível para a governança corporativa. Qual é
um dos principais objetivos do compliance em relação à governança corporativa?
Aumentar o grau de risco das operações da empresa.
 Fortalecer o ambiente de controle interno da instituição.
Diminuir a transparência das atividades da empresa.
Ignorar os regulamentos e políticas internas da empresa.
Prejudicar a credibilidade do mercado em relação
 
EM2010049: RISCOS, CONTROLES E INFLUÊNCIAS NO CAMPO DA GESTÃO  
 
 8. Ref.: 7824931 Pontos: 1,00  / 1,00
Existe uma ferramenta utilizada para realizar o levantamento dos prejuízos decorrentes
das ameaças, fraquezas e perdas inerentes aos riscos no planejamento estratégico. Que
ferramenta é essa?
Diagrama de Ishikawa.
 Análise SWOT.
Matriz BCG.
Análise de Valor Agregado (EVA).
Grá�co de Pareto.
 9. Ref.: 7692930 Pontos: 1,00  / 1,00
As de�nições da organização sustentarão a base das ações seguintes do planejamento
estratégico. A análise conhecida pela sigla SWOT consiste no mapeamento dos cenários e
tem como premissas:
A análise dos objetivos e da missão organizacional no cenário interno, e das
estratégias e táticas, no cenário externo.
A análise da governança corporativa, no cenário externo, e do código de ética no
cenário interno.
A análise das estratégias mercadológicas e �nanceiras no cenário externo, e no
quadro de pessoal e da produção, no a cenário interno.
A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário externo, e das
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oportunidades e ameaças no cenário interno.
 A análise dos pontos fortes e pontos fracos, no cenário interno, e das
oportunidades e ameaças, no cenário externo.10. Ref.: 7693108 Pontos: 1,00  / 1,00
Risco pode ser de�nido como o efeito que a incerteza tem sobre os objetivos da
organização. Assinale a alternativa que indica a correta relação entre risco e incerteza.
Risco e incerteza são termos sinônimos.
 O risco é uma incerteza mensurável.
Risco é o mesmo que incerteza inerente.
Incerteza é o mesmo que risco residual.
Incertezas são riscos quanti�cáveis.
Observação: Eu, , estou ciente de que ainda existe(m) 1 questão(ões) não respondida(s) ou salva(s) no
sistema, e que mesmo assim desejo �nalizar DEFINITIVAMENTE a avaliação.
Data: 18/01/2024 10:50:43
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