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Questão 1/5 - Governança Corporativa e Compliance Conforme conteúdos abordados na Rota 2, as leis Securities Act de 1933 e a Securities Exchange Act de 1934; e a Sarbanes-Oxley, surgem respectivamente, provocados por quais eventos históricos no mundo dos negócios? Nota: 20.0 A Enron que faliu e operação mãos limpas B Operação mãos limpas e operação Lava-Jato C Tragédia ocasionada pela Samarco e quebra do grupo EBX D Crise de 1929 e Enron que faliu Você assinalou essa alternativa (D) Você acertou! A alternativa correta é a d; na a estão invertidos os eventos; a b diz respeitos às operações na Itália e no Brasil de combate à corrupção; a c são eventos ocorridos no Brasil; e a e uma são os protestos no Brasil e o FMI não teve crise, ele socorre países em crise. Questão 2/5 - Governança Corporativa e Compliance De acordo com o Código das Melhores Práticas de Governança Corporativa, as organizações brasileiras procuram se adaptar às novas exigências do mercado ao constituir os conselhos de administração com a independência requerida e constituído por membros independentes. I - As três classes de conselheiros são os externos, internos e independentes. II - As três classes de conselheiros são grupos controladores, executivos e prestadores de serviços III - O período do mandato do conselheiro não deve ultrapassar três anos IV - A renovação de mandato deve levar em consideração os resultados da avaliação anual e a manutenção da independência do conselheiro mesmo após longo tempo de permanência no conselho assinale a alternativa que demonstra as características do conselho de administração: Nota: 20.0 A I e III apenas B I, II e IV apenas Você assinalou essa alternativa (B) Você acertou! A alternativa correta é a b; as demais possuem o item III, que é a incorreta, pois o período máximo é de 2 anos e não 3 C II e III apenas D I, II e III apenas Questão 3/5 - Governança Corporativa e Compliance Existem basicamente dois modelos preponderantes de governança corporativa: o anglo-saxão e o nipo-germânico. Em ambos os casos, não se abandonam os princípios gerais, mas seus fundamentos, valores e focos são distintos. De acordo com os conteúdos constantes na Rota 4, Indique a alternativa que define o modelo anglo-saxão, segundo Borges e Serrão (2005) Nota: 0.0Você não pontuou essa questão A A propriedade é mais concentrada e muitas participações acionárias são de longo prazo. Nesse sistema, em que a liquidez não é priorizada, os acionistas reduzem o risco, colhendo as informações necessárias às suas decisões perante as administrações. Você assinalou essa alternativa (A) B Cujo papel exercido pelas instituições bancárias é forte, uma vez que as companhias necessitam fundamentalmente de financiamento (crédito bancário de longo prazo), que dividem o controle com os grandes acionistas. C As participações acionárias são relativamente pulverizadas e as bolsas de valores, desenvolvidas, o que garante a liquidez dessas participações e diminui o risco dos acionistas A alternativa correta é a c; a a é definição do modelo nipo-germânico; a b é o modelo alemão; a d é o modelo japonês. D A gestão se sobrepõe à propriedade e o modelo não está precipuamente voltado para conflitos de agência. O foco dos conflitos de agência, geralmente bem numerosos, é a estratégia corporativa. Questão 4/5 - Governança Corporativa e Compliance Os debates sobre Governança Corporativa remete a conflitos inerentes aos sócios e dos executivos com os objetivos e metas da companhia, a fim de obter resultados aos acionistas. De acordo com os conteúdos trabalhados na Rota 1, Assinale a alternativa que apresenta a teoria que deu origem à Governança Corporativa. Nota: 20.0 A Problemas de agência Você assinalou essa alternativa (A) Você acertou! A alternativa correta é a a; a b está incorreto o mais centralizada; a c está incorreta a menos flexibilizada; a d está incorreta. B A estrutura empresarial ficou mais leve e mais centralizada C A estrutura empresarial ficou mais leve e menos flexibilizada D Gestão empresarial Questão 5/5 - Governança Corporativa e Compliance Com a inserção da Governança Corporativa cada vez mais intensa no mundo corporativo, percebe-se que em relação a gênese dos debates sobre Governança Corporativa, de acordo com a Rota 1 é correto afirmar que os temas que a originaram podem ser os seguintes. Nota: 20.0 A conflitos inerentes à propriedade dispersa e à discrepância entre os interesses dos sócios e dos executivos com os objetivos e metas da companhia e problemas de agência Você assinalou essa alternativa (A) Você acertou! A alternativa correta é a a, as alternativas b, c e d são ferramentas da gestão empresarial. acordo com a Rota 1 B Planejamento Estratégico e Mapas Estratégicos C Benchmarking e Payback D Taxa Interna de Retorno e Valor Presente Líquido que traçam os investimentos para as organizações alcançarem seus objetivos. Questão 1/5 - Governança Corporativa e Compliance Existem basicamente dois modelos preponderantes de governança corporativa: o anglo-saxão e o nipo-germânico. Em ambos os casos, não se abandonam os princípios gerais, mas seus fundamentos, valores e focos são distintos. De acordo com os conteúdos constantes na Rota 4, Indique a alternativa que define o modelo anglo-saxão, segundo Borges e Serrão (2005) Nota: 0.0Você não pontuou essa questão A A propriedade é mais concentrada e muitas participações acionárias são de longo prazo. Nesse sistema, em que a liquidez não é priorizada, os acionistas reduzem o risco, colhendo as informações necessárias às suas decisões perante as administrações. B Cujo papel exercido pelas instituições bancárias é forte, uma vez que as companhias necessitam fundamentalmente de financiamento (crédito bancário de longo prazo), que dividem o controle com os grandes acionistas. Você assinalou essa alternativa (B) C As participações acionárias são relativamente pulverizadas e as bolsas de valores, desenvolvidas, o que garante a liquidez dessas participações e diminui o risco dos acionistas A alternativa correta é a c; a a é definição do modelo nipo-germânico; a b é o modelo alemão; a d é o modelo japonês. D A gestão se sobrepõe à propriedade e o modelo não está precipuamente voltado para conflitos de agência. O foco dos conflitos de agência, geralmente bem numerosos, é a estratégia corporativa. Questão 2/5 - Governança Corporativa e Compliance Com a inserção da Governança Corporativa cada vez mais intensa no mundo corporativo, percebe-se que em relação a gênese dos debates sobre Governança Corporativa, de acordo com a Rota 1 é correto afirmar que os temas que a originaram podem ser os seguintes. Nota: 20.0 A conflitos inerentes à propriedade dispersa e à discrepância entre os interesses dos sócios e dos executivos com os objetivos e metas da companhia e problemas de agência Você assinalou essa alternativa (A) Você acertou! A alternativa correta é a a, as alternativas b, c e d são ferramentas da gestão empresarial. acordo com a Rota 1 B Planejamento Estratégico e Mapas Estratégicos C Benchmarking e Payback D Taxa Interna de Retorno e Valor Presente Líquido que traçam os investimentos para as organizações alcançarem seus objetivos. Questão 3/5 - Governança Corporativa e Compliance As escolas de governança corporativa são concentradas em dois modelos, o Anglo-Saxão e o nipo-germânico. Estes dois modelos possuem particularidades bem diferentes. Quais das frases abaixo estão corretas? ( ) No modelo Anglo-saxão o foco é a remuneração do acionista levando as corporações a serem mais financiadas pelo mercado de capitais (equity) ( ) No modelo Anglo-saxão o controle é predominantemente interno, com poucos acionistas concentrando a propriedade das ações e efetivamente exercendo a gestão das corporações. ( ) No modelo Nipo-germânico o foco na sustentabilidade do negócio e as corporações são financiadas pelas instituições financeiras, necessitandode um rígido processo de governança. ( ) A pulverização do controle acionário e a separação da propriedade e da gestão como os maiores fundamentos do Nipo-germânico. Nota: 20.0 A V – V – F – F B F – F – V – V C V – F – V – F Você assinalou essa alternativa (C) Você acertou! No modelo anglo-saxão as estruturas são voltadas para os acionistas. A pulverização do controle acionário e a separação da propriedade e da gestão como os maiores fundamentos do modelo anglo-saxão. As empresas são financiadas via mercado de capitais: equity é a base do processo de capitalização. Possui muitos acionistas levando a pulverização do controle acionário. Raramente encontram-se acionistas que possuem mais do que 10% ou 12% de ações de uma mesma empresa. No modelo Nipo-germânico preocupa-se em demonstrar a efetividade das políticas sociais da empresa e sua sustentabilidade, inclusive com a publicação de balanços ambientais, sociais e de cidadania corporativa. Neste modelo também o controle é predominantemente interno, com poucos acionistas concentrando a propriedade das ações e efetivamente exercendo a gestão das companhias. Também é um modelo onde os maiores financiadores são bancos, onde estas instituições acabam exercendo forte influência nas práticas de governança corporativa. D F – V – F – V Questão 4/5 - Governança Corporativa e Compliance É um padrão de governança corporativa altamente diferenciado. A partir da primeira listagem, em 2002, ele se tornou o padrão de transparência e governança exigido pelos investidores para as novas aberturas de capital, sendo recomendado para empresas que pretendam realizar ofertas grandes e direcionadas a qualquer tipo de investidor (investidores institucionais, pessoas físicas, estrangeiros etc.). De acordo com os conteúdos abordados na Rota 3, Indique a qual segmento de listagem se refere esta conceito: Nota: 20.0 A Bovespa Mais B Bovespa Mais Nível 2 C Novo Mercado Você assinalou essa alternativa (C) Você acertou! A alternativa correta que a define é a c; as demais se referem a outros segmentos de listagem. D Nível II Questão 5/5 - Governança Corporativa e Compliance Conforme conteúdos abordados na Rota 2, as leis Securities Act de 1933 e a Securities Exchange Act de 1934; e a Sarbanes-Oxley, surgem respectivamente, provocados por quais eventos históricos no mundo dos negócios? Nota: 20.0 A Enron que faliu e operação mãos limpas B Operação mãos limpas e operação Lava-Jato C Tragédia ocasionada pela Samarco e quebra do grupo EBX D Crise de 1929 e Enron que faliu Você assinalou essa alternativa (D) Você acertou! A alternativa correta é a d; na a estão invertidos os eventos; a b diz respeitos às operações na Itália e no Brasil de combate à corrupção; a c são eventos ocorridos no Brasil; e a e uma são os protestos no Brasil e o FMI não teve crise, ele socorre países em crise. Questão 1/5 - Governança Corporativa e Compliance As escolas de governança corporativa são concentradas em dois modelos, o Anglo-Saxão e o nipo-germânico. Estes dois modelos possuem particularidades bem diferentes. Quais das frases abaixo estão corretas? ( ) No modelo Anglo-saxão o foco é a remuneração do acionista levando as corporações a serem mais financiadas pelo mercado de capitais (equity) ( ) No modelo Anglo-saxão o controle é predominantemente interno, com poucos acionistas concentrando a propriedade das ações e efetivamente exercendo a gestão das corporações. ( ) No modelo Nipo-germânico o foco na sustentabilidade do negócio e as corporações são financiadas pelas instituições financeiras, necessitando de um rígido processo de governança. ( ) A pulverização do controle acionário e a separação da propriedade e da gestão como os maiores fundamentos do Nipo-germânico. Nota: 20.0 A V – V – F – F B F – F – V – V C V – F – V – F Você assinalou essa alternativa (C) Você acertou! No modelo anglo-saxão as estruturas são voltadas para os acionistas. A pulverização do controle acionário e a separação da propriedade e da gestão como os maiores fundamentos do modelo anglo-saxão. As empresas são financiadas via mercado de capitais: equity é a base do processo de capitalização. Possui muitos acionistas levando a pulverização do controle acionário. Raramente encontram-se acionistas que possuem mais do que 10% ou 12% de ações de uma mesma empresa. No modelo Nipo-germânico preocupa-se em demonstrar a efetividade das políticas sociais da empresa e sua sustentabilidade, inclusive com a publicação de balanços ambientais, sociais e de cidadania corporativa. Neste modelo também o controle é predominantemente interno, com poucos acionistas concentrando a propriedade das ações e efetivamente exercendo a gestão das companhias. Também é um modelo onde os maiores financiadores são bancos, onde estas instituições acabam exercendo forte influência nas práticas de governança corporativa. D F – V – F – V Questão 2/5 - Governança Corporativa e Compliance É um padrão de governança corporativa altamente diferenciado. A partir da primeira listagem, em 2002, ele se tornou o padrão de transparência e governança exigido pelos investidores para as novas aberturas de capital, sendo recomendado para empresas que pretendam realizar ofertas grandes e direcionadas a qualquer tipo de investidor (investidores institucionais, pessoas físicas, estrangeiros etc.). De acordo com os conteúdos abordados na Rota 3, Indique a qual segmento de listagem se refere esta conceito: Nota: 20.0 A Bovespa Mais B Bovespa Mais Nível 2 C Novo Mercado Você assinalou essa alternativa (C) Você acertou! A alternativa correta que a define é a c; as demais se referem a outros segmentos de listagem. D Nível II Questão 3/5 - Governança Corporativa e Compliance Conforme conteúdos abordados na Rota 2, as leis Securities Act de 1933 e a Securities Exchange Act de 1934; e a Sarbanes-Oxley, surgem respectivamente, provocados por quais eventos históricos no mundo dos negócios? Nota: 20.0 A Enron que faliu e operação mãos limpas B Operação mãos limpas e operação Lava-Jato C Tragédia ocasionada pela Samarco e quebra do grupo EBX D Crise de 1929 e Enron que faliu Você assinalou essa alternativa (D) Você acertou! A alternativa correta é a d; na a estão invertidos os eventos; a b diz respeitos às operações na Itália e no Brasil de combate à corrupção; a c são eventos ocorridos no Brasil; e a e uma são os protestos no Brasil e o FMI não teve crise, ele socorre países em crise. Questão 4/5 - Governança Corporativa e Compliance Existem basicamente dois modelos preponderantes de governança corporativa: o anglo-saxão e o nipo-germânico. Em ambos os casos, não se abandonam os princípios gerais, mas seus fundamentos, valores e focos são distintos. De acordo com os conteúdos constantes na Rota 4, Indique a alternativa que define o modelo anglo-saxão, segundo Borges e Serrão (2005) Nota: 20.0 A A propriedade é mais concentrada e muitas participações acionárias são de longo prazo. Nesse sistema, em que a liquidez não é priorizada, os acionistas reduzem o risco, colhendo as informações necessárias às suas decisões perante as administrações. B Cujo papel exercido pelas instituições bancárias é forte, uma vez que as companhias necessitam fundamentalmente de financiamento (crédito bancário de longo prazo), que dividem o controle com os grandes acionistas. C As participações acionárias são relativamente pulverizadas e as bolsas de valores, desenvolvidas, o que garante a liquidez dessas participações e diminui o risco dos acionistas Você assinalou essa alternativa (C) Você acertou! A alternativa correta é a c; a a é definição do modelo nipo-germânico; a b é o modelo alemão; a d é o modelo japonês. D A gestão se sobrepõe à propriedade e o modelo não está precipuamente voltado para conflitos de agência. O foco dos conflitos de agência, geralmente bem numerosos, é a estratégia corporativa. Questão 5/5 - Governança Corporativa e ComplianceOs debates sobre Governança Corporativa remete a conflitos inerentes aos sócios e dos executivos com os objetivos e metas da companhia, a fim de obter resultados aos acionistas. De acordo com os conteúdos trabalhados na Rota 1, Assinale a alternativa que apresenta a teoria que deu origem à Governança Corporativa. Nota: 20.0 A Problemas de agência Você assinalou essa alternativa (A) Você acertou! A alternativa correta é a a; a b está incorreto o mais centralizada; a c está incorreta a menos flexibilizada; a d está incorreta. B A estrutura empresarial ficou mais leve e mais centralizada C A estrutura empresarial ficou mais leve e menos flexibilizada D Gestão empresarial
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