Controles internos e a função compliance

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11/05/2023, 14:28 Cosmos · Cosmos
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Controles internos e a função compliance
Professor(a): Edson Massola Júnior (Mestrado acadêmico)
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Você tem até cinco tentativas para “Enviar” as questões, que são automaticamente corrigidas.
Você pode responder as questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir
o prazo estabelecido. Boa prova!
Em que contribui o Programa de Treinamento de Compliance:
Alternativas:
Para aprimorar a conduta dos auditores.
Para a área de RH.
Para reforçar a conduta dos gestores.
Para a área de vendas.
Para reforçar a cultura de boas práticas.  CORRETO
Código da questão: 34022
As boas práticas empresariais, basicamente:
Alternativas:
Restringem-se ao âmbito interno da empresa.
São um modelo a ser seguido pelos funcionários da área de Compliance e do comitê de
Ética.
São condutas legais que afetam a reputação da empresa.  CORRETO
São reflexos das ações de monitoramento da área comercial e jurídica da empresa.
Trata-se de todas as condutas da alta administração.
Código da questão: 33319
A finalidade dos colaboradores terem total acesso e compreensão do manual de
conduta é:
Alternativas:
Agir em conformidade com as regras e procedimentos.  CORRETO
Cumprir resultados financeiros.
Zelar pela promoção de suas carreiras.
Realizar debates com a presidência.
Agir em conformidade com sua rede de relacionamento pessoal.
Resolução comentada:
a cultura de boas práticas só é reforçada se o programa de treinamento de
Compliance estiver bem estruturado e envolvendo com linguagem acessível todos
os colaboradores.
Resolução comentada:
Podemos dizer que as boas práticas empresarias são o reflexo da cultura
organizacional. Se a conscientização a respeito dos temas de Compliance forem bem
absorvidos, sem dúvidas, as boas práticas serão rotina entre os envolvidos.
Resolução comentada:
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Código da questão: 34018
É primordial que a organização de um departamento de Compliance esteja em
alinhamento com:
Alternativas:
O RH da empresa.
O departamento de auditoria.
Os acionistas e investidores.
Os valores e objetivos empresariais.  CORRETO
O governo.
Código da questão: 34010
O mapeamento de processos do negócio torna possível descobrir ________ e ________ em
determinadas atividades.
A partir da frase acima, assinale a alternativa que contém as palavras adequadas às lacunas:
Alternativas:
Recrutamento; seleção.
Denúncias; punições.
Gargalos; falhas.  CORRETO
Produtos; serviços.
Custos; despesas.
Código da questão: 33332
Assinale a alternativa que indica quais vantagens podem garantir à organização quando
o departamento de Compliance está devidamente estruturado:
Alternativas:
Satisfação da presidência.
Canal de denúncias e política de presentes.
Reputação da marca e alavancagem da vantagem competitiva.  CORRETO
Prêmio Nobel empresarial em Compliance.
Transparência nos cargos e salários.
ter pleno conhecimento do que a empresa espera de sua forma de agir perante suas
atividades e decisões é sem dúvidas um termômetro para medir se o manual de
conduta está sendo efetivo.
Resolução comentada:
Além do estabelecimento de regras e normas, as funções do departamento de
Compliance apoiam diretamente no cumprimento adequado para obtenção dos
objetivos empresariais.
Resolução comentada:
Um dos pontos fortes do mapeamento de processos é possibilitar a identificação de
gargalos e falhas que atrasam as operações do negócio.
Resolução comentada:
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Código da questão: 34012
A política anticorrupção empresarial tem como objetivos essenciais:
Alternativas:
Criar um canal de denúncias com monitoramento constante.
Tornar perene a empresa, com eficiência nos processos e consequente aumento na
rentabilidade.  CORRETO
Conferir conformidade comportamental e moral.
Substituir o Código de Conduta & Ética para aumento do lucro da organização a partir
de normas centralizadoras.
Complementar as leis federais e internacionais vigentes.
Código da questão: 33310
Os multiplicadores são pessoas chave na empresa que detêm um conhecimento
específico sobre um processo, uma regra, um modelo, uma ferramenta, uma forma de gerir
pessoas e mudanças – ou qualquer conhecimento que seja importante para a empresa - e
que tenham condições de replicar esse conhecimento à outras pessoas por intermédio de
cursos, apresentações e reuniões internas. Assim podemos dizer que eles têm a figura de
promover a aprendizagem organizacional.
Com base no texto exposto acima, é correto afirmar:
Alternativas:
Pessoas indicadas pela alta administração terão condições de replicar o conhecimento.
Pessoas que possuem total domínio na comunicação verbal e escrita terão condições de
replicar o conhecimento.
Pessoas que se destacam em determinadas funções e/ou habilidades podem ser
consideradas
multiplicadores porque terão condições de replicar o conhecimento.  CORRETO
Pessoas que possuem determinado tempo na função terão condições de replicar o
conhecimento.
Pessoas com um alto nível de conhecimento técnico podem ser consideradas
multiplicadores porque terão condições plenas de transmitir o conhecimento.
Código da questão: 34029
Identifique as ações que atribuem uma boa Cultura Organizacional.
Alternativas:
Além de apoiar nos resultados da organização, a área de Compliance confere
reputação da empresa no mercado em que atua, pois esta é vista pela seriedade em
suas atitudes perante sua rede de relacionamento.
Resolução comentada:
Uma política anticorrupção sustenta não somente as boas práticas legais da empresa
e de sua reputação, mas principalmente, porque suas práticas afetam a sociedade, os
comportamentos adotados tendem a ser copiados e replicados, por isso, devem
estimular a transparência.
Resolução comentada:
os multiplicadores são definidos de maneira situacional, pois são pessoas que se
destacam pontualmente em suas atividades e habilidades; replicando o que têm de
melhor trazem, portanto, muito valor à organização.
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Transparência e clareza na definição das regras de conduta empresariais.  CORRETO
Todos os envolvidos cumprem sua carga horária no treinamento de ética empresarial.
Todos os envolvidos têm atitudes e valores voltados para fins de interesse próprio.
A rede de relacionamento da empresa formaliza elogios a marca.
A alta administração detém de uma comunicação adequada com o diretor de
Compliance.
Código da questão: 34013
Os elementos de notação gráfica podem ser divididos por:
Alternativas:
Eventos, atividades e custos.
Eventos, atividades e produção.
Eventos, atividades e decisões.  CORRETO
Mapeamento, tarefas e custos.
Mapeamento, tarefas e produção.
Código da questão: 33334
Resolução comentada:
todos os níveis da empresa precisam estar em total sinergia com as ações do
departamento de Compliance, cabendo a alta administração desempenhar o papel
de comunicação adequada de suas normas e de transparência em suas atitudes.
Resolução comentada:
Os elementos de notação gráfica ajudam na compreensão da interpretação e
compreensão do fluxo desenhado no mapa ou diagrama, que resultam em uma
tomada de decisão mais precisa e coerente com os objetivos empresariais.
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