Controles internos e a função compliance-prova

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30/06/2020 Kosmos · Kosmos
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Controles internos e a função compliance
Professor(a): Edson Massola Júnior (Especialização)
1)
2)
3)
Prepare-se! Chegou a hora de você testar o conhecimento adquirido nesta disciplina. A
Avaliação Virtual (AV) é composta por questões objetivas e corresponde a 40% da média final.
Você tem até três tentativas para “Enviar” as questões, que são automaticamente corrigidas.
Você pode responder as questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir
o prazo estabelecido. Boa prova!
Pode-se concluir que a liderança pelo exemplo é, basicamente, atitudes dos gestores
que:
Alternativas:
Trazem resultados altamente lucrativos.
Reforçam seu marketing pessoal.
Mostram boa conduta, transparência, ética e respeito com os parceiros de negócios.
Se relacionam com seus pares.
Mostram boa conduta, transparência, ética e respeito aos seus liderados e pares. 
CORRETO
Código da questão: 33324
O mapeamento de processos do negócio torna possível descobrir ________ e ________ em
determinadas atividades.
A partir da frase acima, assinale a alternativa que contém as palavras adequadas às lacunas:
Alternativas:
Produtos; serviços.
Denúncias; punições.
Recrutamento; seleção.
Custos; despesas.
Gargalos; falhas.  CORRETO
Código da questão: 33332
Identifique com V (verdadeiro) as sentenças que indicam os principais objetivos da
gestão de controles internos, caso contrário, assinale F:
( ) Cumprimento do Código de Ética & Conduta .
( ) Mapeamento dos riscos e incidentes que podem afetar negativamente o andamento das
atividades.
( ) Complemento das leis vigentes no mercado a respeito de Compliance e boas práticas
empresariais.
( ) Substituição do código de conduta por normas comportamentais.
( ) Comunicação clara e concisa perante aos colaboradores a respeito dos procedimentos e
processos da área.
Alternativas:
F – V – F – V – V.
F – V – V – V – V.
Resolução comentada:
Certamente, um líder de conduta ética e transparente promove e motiva que seus
liderados realizem as mesmas atitudes, pautados pelo seu exemplo, e não por sua
autoridade.
Resolução comentada:
Um dos pontos fortes do mapeamento de processos é possibilitar a identificação de
gargalos e falhas que atrasam as operações do negócio.
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4)
5)
6)
V – V – F – F – V.  CORRETO
V – V – V – F – F.
V – F – F – F – F.
Código da questão: 33340
É correto afirmar que a cultura de Compliance é consolidada quando:
Alternativas:
Todos os envolvidos têm atitudes e valores voltados para fins de interesse próprio.
Os colaboradores demonstram pleno conhecimento da função Compliance.
A alta administração tem uma comunicação adequada com seus gestores.
Todos os envolvidos têm atitudes e valores voltados para as normas empresariais e
legais.  CORRETO
Os stakeholders são aprovados pelo Comitê de Ética com atitudes lícitas.
Código da questão: 33359
Basicamente, os treinamentos de Compliance são importantes para:
Alternativas:
Seguir a legislação.
Capacitar os colaboradores em suas atividades.
Formalizar a participação por parte dos colaboradores para fins de registro.
Dar ciência a respeito das regras e penalidades aplicáveis do Código de Conduta & Ética.
 CORRETO
Dar ciência a respeito das regras e penalidades aplicáveis da CLT.
Código da questão: 34023
Qual seria o melhor recurso ou ferramenta para visualização dos processos mapeados:
Alternativas:
Mapa ou diagrama.  CORRETO
E-mail.
Carta.
Conferência.
Relatório.
Resolução comentada:
A gestão de controles internos deve estar em total sinergia com o Código de Ética &
Conduta empresarial, bem como, assumir uma comunicação clara dos
procedimentos que envolvem todos os níveis de seus colaboradores.
Resolução comentada:
Todos os níveis da empresa precisam estar em total sinergia com as ações de
Compliance, cabendo a alta administração desempenhar o papel de comunicação
adequada de suas normas e de transparência em suas atitudes.
Resolução comentada:
ter pleno conhecimento do que a empresa espera de sua forma de agir perante suas
atividades e decisões, além das regras e procedimentos, é sem dúvida um
termômetro para medir se o manual de conduta está sendo conhecido internamente
e bem aplicado nos treinamentos.
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7)
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9)
Código da questão: 33333
Identifique os itens que indicam o papel fundamental da alta direção:
I) Tomar decisões que impactam no futuro da organização.
II) Exercer atitudes que definem a cultura da organização.
III) Definir as políticas, visão, missão e valores da empresa.
IV) Realizar reuniões e participar de eventos.
V) Fornecer ferramentas de trabalho aos funcionários.
Alternativas:
II, IV, V.
III, V.
I, IV.
I, II, III.  CORRETO
II, III.
Código da questão: 33323
É altamente produtivo em uma organização promover eventos como workshops para
analisar frentes que têm como objetivo reduzir consideravelmente os retrabalhos. Nestes
workshops, os especialistas de cada área devem apresentar aos gestores responsáveis
atividades críticas apontadas no mapeamento de processos e suas possíveis sugestões de
solução. Com o corpo de gestores presente no evento, a agilidade na tomada de decisão
para implementar as ações de correção necessárias é, sem dúvidas, mais efetiva e
econômica, uma vez que, tempo também é um recurso monetário.
Com base no texto acima, pode-se concluir:
Alternativas:
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento técnico para criação de diagramas.
É uma vantagem competitiva realizar eventos como workshops.
É uma vantagem competitiva capacitar os gestores e seus liderados.
É uma vantagem competitiva apresentar o mapeamento dos processos aos gestores
responsáveis.
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento de seus processos, principalmente
daqueles que impactam de forma considerável a performance da organização. 
CORRETO
Código da questão: 33338
A política anticorrupção empresarial tem como objetivos essenciais:
Alternativas:
Tornar perene a empresa, com eficiência nos processos e consequente aumento na
rentabilidade. CORRETO
Criar um canal de denúncias com monitoramento constante.  INCORRETO
Resolução comentada:
O diagrama ou mapa é um recurso visual e gráfico que permite reconhecer com
praticidade o processo mapeado.
Resolução comentada:
A alta direção é o ponto de partida para que toda a empresa siga suas orientações e
tome referência na maneira de atuar em seu cotidiano.
Resolução comentada:
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10)
Conferir conformidade comportamental e moral.
Complementar as leis federais e internacionais vigentes.
Substituir o Código de Conduta & Ética para aumento do lucro da organização a partir
de normas centralizadoras.
Código da questão: 33310
É fato que o desenvolvimento do Programa de Treinamento de Compliance deve estar
em harmonia com:
Alternativas:
Os locais de treinamento que favoreçam o descanso.
Com o plano de negócios corporativo.  CORRETO
As leis comercias e jurídicas.
Os interesses individuais dos colaboradores.
A visão dos diretores e gerentes.
Código da questão: 34026
Resolução comentada:
Uma política anticorrupção sustenta não somente as boas práticas legais da empresa
e de sua reputação, mas principalmente, porque suas práticas afetam a sociedade, os
comportamentos adotados tendem a ser copiados e replicados, por isso, devem
estimular a transparência.
Resolução comentada:
o plano de negócios corporativo é o que contém a visão, missão e valores da
empresa, onde intrinsicamente, o Programa de Treinamento fornece suporte para
que seus públicos sejam capacitados para cumprir os objetivos deste plano
corporativo em diversos temas.
Prazo de agendamento: 24/05/2020 - 05/07/2020
Código Avaliação: 11123530
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