PROVA CORRIGIDA MERCADO DE CAPITAIS

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PROVA CORRIGIDA MERCADO DE CAPITAIS
Questão 1
Na Bolsa de Valores de São Paulo (BOVESPA) temos as ações preferenciais sendo negociadas no mercado secundário. Portanto, podemos chamar de ações preferenciais as ações que:
A) Podem votar em assembleias ordinárias
B) Não tem preferência sobre as ordinárias no pagamento de dividendos caso os lucros sejam insuficientes
C) Determinam as questões estratégicas da companhia de capital de aberto.
D) Tem direito a voto se a empresa não distribuir dividendos por três anos consecutivos.
E) Tem preferência no reembolso do capital, em caso de liquidação da sociedade
Questão 2
O Subsistema Normativo faz parte do Sistema Financeiro Nacional e tem como finalidade promover o desenvolvimento equilibrado do país e servir aos interesses da coletividade. Algumas instituições que fazem parte do Sistema Normativo são:
A) Banco Central do Brasil, Conselho Monetário Nacional e Comissão de Valores Imobiliários.
B) Caixa Econômica Federal, Receita Federal e Mercado Financeiro.
C) Banco Comercial e Contas de Investimentos.
D) Sistema Brasileiro de Poupança e Empréstimos e Receita Federal.
E) Ministério da Fazenda, Bancos Comerciais e Instituições de Câmbio.
Questão 3
O mercado de capitais pode atuar positivamente para o crescimento econômico. 
Para que esse mercado cumpra seu papel, dentre as condições necessárias, é correto:
A) Fiscalizar e inspecionar as companhias abertas, o que constitui uma função do Banco Central do Brasil. 
B) Fiscalizar permanentemente as atividades e os serviços do mercado de valores mobiliários, o que constitui uma função da Superintendência de Seguros Privados.
C) Fiscalizar e inspecionar os bancos comerciais e os bancos de investimentos.
D) Assegurar a observância de práticas comerciais equitativas no mercado de valores mobiliários, o que constitui uma função da Comissão de Valores Mobiliários.
E) Apurar e punir condutas fraudulentas no mercado de valores mobiliários, o que constitui uma função do Tesouro Nacional. 
Questão 4
O ativo financeiro possui suas características específicas e é controlado pelo Sistema Financeiro. Entre os ativos mais conhecidos estão os títulos, as ações, poupança e fundos de investimentos. As características fundamentais desses ativos que são consideradas durante o processo de investimento são:
A) Moratória, câmbio, prazos.
B) Rapidez, mobilizado e passividade.
C) Solidez, reconhecimento e marginalização.
D) Liquidez, risco e rentabilidade.
E) Excelência, facilidade e praticidade.
Questão 5
Derivativo é um contrato no qual se estabelecem pagamentos futuros, cujo montante é calculado com base no valor assumido por uma variável, tal como: o preço de um outro ativo, a inflação acumulada no período, a taxa de câmbio, a taxa de juros ou qualquer outra variável dotada de significado econômico. Derivativos recebem esta denominação porque seu preço de compra e venda deriva do preço de outro ativo, denominado ativo-objeto. 
Para o lançador, quando uma opção de compra é exercida, representa:
A) O direito de compra.
B) O dinheiro de ser acionista da empresa.
C) A obrigação de venda.
D) O direito de venda.
E) O compromisso de compra.
Questão 6
O mercado de ações é formado pelo mercado primário e secundário, assim sendo, nesses mercados ocorre o lançamento e a negociação dos valores mobiliários das companhias de capital aberto.
Em relação à esses mercados, marque V para verdadeiro e F para falso.
( ) É no mercado secundário que as companhia captam recursos incialmente.
( ) Comissão de Valores Mobiliários atua somente sobre o mercado secundário.
( ) No mercado primário é possível lançar apenas ações do tipo preferencial.
Agora marque a sequência das repostas CORRETAS: 
A) F – F – V 
B) V – V - F 
C) V – F – V 
D) F – F – F 
E) F – V – F 
Questão 7
No sistema Financeiro Nacional (SFN) temos diversas instituições que formam os subsistemas normativo e intermediador. Cada instituição tem uma responsabilidade específica.
Em relação as instituições que pertencem ao SFN, marque V para verdadeiro e F para falso.
( ) As Bolsas de Valores e de Mercadorias e Futuros são órgãos do governo federal na economia brasileira.
( ) A Comissão de Valores Mobiliários tem como responsabilidade emitir moeda escritural.
( ) O Banco Central do Brasil é uma das instituições que fiscaliza as operações com ações na Bolsa de Valores.
Agora marque a sequência das repostas CORRETAS: 
A) F – F – F 
B) F – F – V 
C) F – V – F 
D) V – V - F 
E) V – F – V 
Questão 8
O cenário econômico de alguns anos atrás indicava a compra de imóveis como uma grande oportunidade. Pois haveria um risco muito pequeno e a rentabilidade, por sua vez, ao contrário do risco, parecia aumentar cada vez mais em favor do aquecimento do mercado. Sobre risco e rentabilidade, é correto afirmar:
I- O risco é a facilidade ou rapidez referente à recuperação de valor nominal investido.
II- Rentabilidade significa a capacidade do ativo produzir juros ou outros rendimentos para o adquirente.
III- O risco depende de um conjunto de variáveis como o emissor, o mercado e outros fatores.
A) As afirmativas I e III estão corretas.
B) Apenas a afirmativa III está correta.
C) As afirmativas I e II estão corretas.
D) Apenas a afirmativa II está correta.
E) As afirmativas II e III estão corretas.
Questão 9
O ___________________, refere-se às operações de trocas que envolvam compra e venda de moedas em espécie (quando um turista vai viajar, por exemplo).
Complete a lacuna com a resposta CORRETA
A) Câmbio Regular 
B) Câmbio Sacado 
C) Câmbio Manual 
D) Câmbio Indexado 
E) Câmbio Flutuante 
Questão 10
O serviço que é coordenado pelo Banco Central e é destinado à custódia de títulos públicos federais, estaduais e municipais, bem como à liquidação e registro de operações com base nesses títulos. Apesar de ser um serviço, tornou-se conhecido como uma taxa. Este conceito está relacionado à:
A) Taxa municipal.
B) Taxa de juros.
C) Taxa de impostos.
D) Taxa SELIC.
E) Taxa de dividendos.
Questão 11
O Sistema Financeiro Nacional (SFN) tem uma importância ímpar para economia, uma vez que ele tem a capacidade de financiar o crescimento e desenvolvimento econômico.
Em relação a função do SFN, marque V para verdadeiro e F para falso.
( ) Promover poupança é uma das funções do SFN
( ) Solucionar problemas  políticos é uma importante função do SFN.
( ) Arrecadar e concentrar a poupança em grandes volumes é uma das funções do SFN.
Agora marque a sequência das alternativas CORRETAS: 
A) F – F – F 
B) V – V – V 
C) V – F – F 
D) F – V – V 
E) F – F – V 
Questão 12
Modelo de Markowitz determina que o retorno esperado de uma carteira seja identificado como a média ponderada das taxas de retorno esperadas dos investimentos que formam o portfólio. Assim, o risco do portfólio é calculado pela ___________________________ dos retornos dos investimentos.
Complete a lacuna com a resposta CORRETA:
A) Média aritmética 
B) Média ponderada 
C) Variância ou Desvio padrão
D) Média exponencial 
E) Moda