complience

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25/06/2023, 15:14 Estácio: Alunos
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_avaliacao_parcial_resultado.asp?cod_hist_prova=305256516&cod_prova=6127599084&f_cod_disc= 1/7
 
Meus
Simulados
Teste seu conhecimento acumulado
Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO   
Aluno(a): DIONES LUIS CORREA LEAL 202009217291
Acertos: 9,0 de 10,0 01/04/2023
Acerto: 1,0  / 1,0
Acordo de Leniência
De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar um Acordo de
Leniência e, ao �nal, o acordo não for �rmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] para as assertivas, abaixo
relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético)
A-  Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. 
B-  As informações compartilhadas com o órgão �scalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização
da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
C-  Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização em seu prejuízo das
informações passadas
D-  As informações compartilhadas com o órgão �scalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização
da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por outros meios.
E-  O momento �nal para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório do Processo
Administrativo de Responsabilização.
Estão corretas apenas as assertivas A , D , E
Estão corretas apenas as assertivas  C ,  E
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D
 Estão corretas apenas as assertivas  B , C , E
Todas as assertivas estão erradas
Respondido em 01/04/2023 15:54:56
Explicação:
SOLUÇÃO
ASSERTIVAS [A] E [D] são falsas
A-  Caso o acordo não venha a ser celebrado, os documentos apresentados durante a negociação serão devolvidos,
sem retenção de cópias, à pessoa jurídica proponente
D-  As informações compartilhadas com o órgão �scalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da
empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio.
 Questão1
a
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25/06/2023, 15:14 Estácio: Alunos
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Acerto: 1,0  / 1,0 Questão2
a
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Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração
pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
 permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
comprovadamente, �nanciar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos
ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus
reais interesses ou a identidade dos bene�ciários dos atos praticados.  
prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira
pessoa a ele relacionada. 
obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modi�cações ou prorrogações de
contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da
licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio
econômico-�nanceiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
Respondido em 01/04/2023 16:00:59
Explicação:
Esta alternativa é a única que não se encontra elencada no art 5º da Lei Anticorrupção.
Acerto: 1,0  / 1,0
COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR
Sobre o PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a assertiva correta
Na investigação preliminar (PAR) forma-se juízo de valor sobre a autoria da infração
A investigação preliminar se presta à identi�cação de autoria da infração
 A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor
sobre a autoria da infração
No PAR a defesa é realizada apenas mediante a apresentação de argumentos jurídicos
A investigação preliminar (PAR) se presta à produção de provas
Respondido em 01/04/2023 16:04:47
Explicação:
Solução / Correções
A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria
da infração
A investigação preliminar se presta apenas para produzir indícios su�cientesde que houve a infração e de quem
supostamente a cometeu. Veja que estaetapa preliminar não visa à produção de provas
Visa apenas à produção de indícios, de maneira que não se forma nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração ou
mesmo a sua existência
No PAR a defesa não é feita apenas com argumentos jurídicos, mas, principalmente, com provas e elementos que
possam inocentar o réu ou mesmo implicar em penas menores
...devemos entender o PAR como o momento em que a empresa pode se defender amplamente.
Acerto: 1,0  / 1,0
Compliance no Sistema Americano
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados,
 Questão3
a
 Questão4
a
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demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a opção abaixo que relaciona
corretamente quatro deste elementos principais:
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Pró-Ativa
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-Administrativas ,
Ações Retro-ativas
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptogra�a Ativa , Ação pró-corretiva
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, Ação Corretiva
Respondido em 01/04/2023 16:08:40
Explicação:
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação Corretiva
Acerto: 1,0  / 1,0
Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças
entre ambas, podemos a�rmar que:
Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se
equivalem. 
Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos
interesses institucionais da organização.
A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a
repressão.
 Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à
ameaças aos interesses da instituição ou organização.
A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal.
Respondido em 01/04/2023 16:11:25
Explicação:
Gabarito: e
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas atividades, em
primeiro momento, o que se pretende é prevenir atos que atentem contra a
administração pública, uma vez que a prevenção não tenha sido suficiente, a
repressão de tais atos se faz necessária.
Acerto: 1,0  / 1,0
Criação e atuação do departamento de Compliance
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência podem vir a ser
utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de corrupção praticados por seus
funcionários.
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA
os pro�ssionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, estando eles
vinculados apenas à diretoria da empresa
 Questão5
a
 Questão6
a
25/06/2023, 15:14 Estácio: Alunos
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 O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisõese realizar
recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à alta direção da
empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores possam in�uenciar na
efetividade do programa
O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de decisões e �scalização
do cumprimento do programa de integridade
Torna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será responsável por
implementar e tornar efetivo o programa de integridade na empresa
Respondido em 01/04/2023 16:12:24
Explicação:
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e realizar recomendações
a �m de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética e de conduta
Acerto: 1,0  / 1,0
Programa de Integridade - DUE DILIGENCE
De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o signi�cado de DUE DILIGENCE de
Compliance?
Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo
Pode ser traduzido por Diligência Devida, cujo procedimento de investigação judicial apurou
positivamente DÉBITOS contábeis fraudulentos que foram causados por quebra da conduta moral e
ética de funcionários ou servidores
 Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma celebração de parceria, a
formação de um consórcio de empresas
Atendimento aos procedimentos da Autoridade Judicial, auditando os registros pessoais de suspeitos
de ilicitudes que porventura encontram-se lotados na empresa-alvo
Signi�ca uma sindicância que inicia com uma Diligência Prévia aos registros �nanceiros para apuração
de desvios e ilicitudes
Atendimento aos procedimentos da Receita Federal, auditando os registros �nanceiros da empresa-
alvo
Respondido em 01/04/2023 16:15:34
Explicação:
A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, signi�ca diligência prévia. Seu procedimento se trata de uma
avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria, a formação de um consórcio
de empresas, en�m, sempre que se tenha um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes
Acerto: 1,0  / 1,0
Programa de Integridade - comunicação e treinamento
Podemos dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e entendida pelo receptor para que o programa
de integridade de uma empresa tenha sucesso.
Selecione a única assertiva correta dentre as opções abaixo apresentadas
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso, este
sucesso dependerá exclusivamente da nossa comunicação claramente transmitida
 Se houver ruído na comunicação, esse ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor
 Questão7
a
 Questão8
a
25/06/2023, 15:14 Estácio: Alunos
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O feedback é um dos elementos presentes no processo de comunicação, no qual uma mensagem deve
ser enviada e recebida obrigatoriamente para todos na organização
Uma boa maneira de veri�car se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do
feedback, que signigica sistemas de audio e�cientes
Havendo ruído na comunicação, o Receptor fará uma interpretação equivocada da mensagem. Portanto
deve ser sempre responsabilidade do receptor posicionar-se convenientemente para perceber na
íntegra a mensagem enviada
Respondido em 01/04/2023 16:18:21
Explicação:
Um ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação
equivocada dela. Saiba que o ruído, uma vez que tenha ocorrido, prejudica a comunicação, que deixa de ser e�caz
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso será
veri�camos se a mensagem transmitida foi bem compreendida por meio do feedback.
A mensagem poderá ser alterada por algum tipo de barreira (ruído), condicionando então sua interpretação por parte
do receptor. Depois de interpretada, o receptor termina o processo de comunicação com o feedback - a resposta ou
reação do receptor à mensagem enviada
Acerto: 1,0  / 1,0
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do
Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do
referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, medida disciplinar é a aplicação
de uma sanção a um funcionário de determinada empresa.
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, dentre as opções:
De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, a única medida Disciplinar cabível no caso
de denúncia, é a dispensa por justa causa
a empresa pode ser cienti�cada das diversas irregularidades praticadas por seus funcionários ou
colaboradores através de:  investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos
monitoramentos do programa de integridade. Excluem-se aquelas denúncias anônimas, pois carecem de
credibilidade da fonte de informação
Entende-se por medidas disciplinares exclusivamente aquelas descritas como de carater punitivo
 As Medidas Disciplinares tem com �nalidade produzir um efeito psicológico capaz de coibir futuras
ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os demais funcionários e
colaboradores)
O art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração
das infrações não será considerada no caso de aplicação de sanções à empresa
Respondido em 01/04/2023 16:21:19
Explicação:
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código
de ética da empresa ou de seu regulamento interno.
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla �nalidade: ao mesmo tempo que é punitiva, é
também orientativa.
a empresa pode ser cienti�cada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos
canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos
monitoramentos do programa de integridade
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a apuração das infrações será
levada em consideração no caso de aplicação de sanções à empresa, as quais poderão ser diminuídas por conta dessa
cooperação.
 Questão9
a
25/06/2023, 15:14 Estácio: Alunos
https://simulado.estacio.br/bdq_simulados_avaliacao_parcial_resultado.asp?cod_hist_prova=305256516&cod_prova=6127599084&f_cod_disc= 7/7
Acerto: 0,0  / 1,0
De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, publicado pela
Controladoria Geral da União, o programa de integridade é indicado para:
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com órgãos públicos
 combate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em contratos com a administração
pública
 remediar atos que venham a lesar a administração pública
prevenir atos que venham a lesar a administração pública
detectar atos que venham a lesar a administração pública
Respondido em 01/04/2023 16:25:44
Explicação:
O foco desse programa é o combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com
órgãos públicos
 Questão10
a