mercado de ações

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Disciplina: MERCADO DE AÇÕES E DERIVATIVOS FINANCEIROS  AV
Aluno: RENAN RAMOS CAVALCANTI DA SILVA 202107127414
Professor: EDUARDO CECHINEL
 
Turma: 9004
EGT0006_AV_202107127414 (AG)   05/06/2023 20:42:57 (F) 
Avaliação: 6,00 pts Nota SIA: 7,50 pts
 
EM2120059 - AÇÕES  
 
 1. Ref.: 5311432 Pontos: 1,00  / 1,00
Qual alternativa não apresenta um serviço que as corretoras costumam oferecer aos seus clientes?
Fornecimento de informativos sobre o mercado e relatórios de recomendação de ações como forma de
auxiliar na escolha de ações ou de tipos de investimentos.
Informação sobre o recebimento de dividendos e de outros valores que as empresas pagam aos acionistas.
Assessoria de especialistas.
Disponibilização de ferramentas e serviços facilitadores, como o home broker (investimento via internet) e
ferramentas de análise grá�ca.
 Aviso sobre as taxas de corretagem praticadas por outras corretoras.
 2. Ref.: 5300091 Pontos: 1,00  / 1,00
Qual alternativa não apresenta uma informação que deve estar no prospecto preliminar de oferta?
As principais características da oferta e do contrato de distribuição.
 O preço de emissão.
As regras para a estabilização de preço.
A identi�cação das instituições envolvidas na oferta.
A destinação dos recursos captados.
 
EM2120060 - ANÁLISE FUNDAMENTALISTA E MÚLTIPLOS  
 
 3. Ref.: 4650591 Pontos: 1,00  / 1,00
A YOOU é uma empresa atuante no segmento de alimentos e apresentou no seu último exercício contábil (20X0) um
lucro antes dos juros e impostos (LAJI) de $2.750.00. Para o ano de 20X1 ¿ em virtude do forte crescimento de
mercado ¿ os analistas de mercado esperam que o LAJI da empresa cresça na ordem de 45%. Para fazer frente a esse
crescimento, a YOOU anunciou investimentos (CAPEX) de $960.000. Além disso, a empresa calcula que necessitará
em 20X1 de um aumento de $360.000 no seu capital de giro (variação do capital de giro). Supondo ainda que, para
20X1, a depreciação estimada para YOOU seja de $190.000, que a empresa necessite efetuar um pagamento de
$152.000 relativo ao principal de empréstimos e �nanciamentos, e que a alíquota de imposto de renda e
contribuição social (IR & CS) paga pela empresa seja de 34%, podemos a�rmar que o �uxo de caixa livre da
�rma estimado para 20X1 seria de: 
$1.833.250 
 $1.501.750 
$685.000 
$1.349.750 
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$969.750 
 4. Ref.: 4650588 Pontos: 1,00  / 1,00
Na escola fundamentalista de análise, as duas metodologias mais populares são o método do �uxo de caixa
descontado e a avaliação relativa. Em relação a essas abordagens é possível a�rmar que: 
O método do �uxo de caixa, também conhecido como método dos múltiplos, se baseia em expectativas de
�uxos futuros para determinação do preço justo. 
 O método do �uxo de caixa descontado relaciona o preço justo dos ativos à expectativa de geração de caixa
futura e o risco do empreendimento. 
A avaliação relativa estima o preço justo dos ativos comparando o valor presente dos �uxos de ativos
comparáveis. 
O método do �uxo de caixa é mais conservador do que a avaliação relativa. 
A avaliação relativa é considerada uma metodologia mais conservadora do que o �uxo de caixa descontado. 
 
EM2120224 - DERIVATIVOS 2  
 
 5. Ref.: 5422859 Pontos: 0,00  / 1,00
Como é feito o tradicional seguro com opções de venda?
 De posse do ativo-objeto, compra-se uma opção de venda desse ativo.
Compra-se uma opção de venda do ativo-objeto.
Compra-se uma opção de venda e uma opção de compra do ativo-objeto.
 Compra-se uma opção de venda e vende-se uma opção de compra do ativo-objeto.
De posse do ativo-objeto, compra-se uma opção de compra desse ativo.
 6. Ref.: 5422894 Pontos: 0,00  / 1,00
Dado que a venda do straddle é uma estratégia que consiste em vender uma opção de compra e uma opção de venda
com as mesmas características (ou seja, do mesmo ativo, com o mesmo preço de exercício e a mesma data de
exercício), qual a situação em que um investidor a emprega?
 Quando espera que o ativo-objeto tenha um comportamento pouco volátil.
Quando espera que o ativo-objeto tenha uma acentuada queda
Quando espera que o ativo-objeto suba, mas quer se proteger contra uma possível qued
 Quando espera que o ativo-objeto caia, mas quer se proteger contra uma possível alt
Quando espera que o ativo-objeto tenha uma acentuada alt
 
EM2120225 - ANÁLISE TÉCNICA  
 
 7. Ref.: 5391626 Pontos: 0,00  / 1,00
O engolfo de fundo é um tipo de formação que pode auxiliar na identi�cação de uma reversão de tendência de
preços, que consiste em duas barras sequenciais no �m de uma tendência de baixa. Nesse caso:
 A primeira é uma barra de alta e a segunda é uma barra de baixa, e o corpo da segunda encobre o corpo da
primeira.
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A primeira e a segunda são barras de baixa, e o corpo da segunda encobre o corpo da primeira.
A primeira é uma barra de alta e a segunda é uma barra de baixa, e o corpo da primeira encobre o corpo da
segunda.
 A primeira é uma barra de baixa e a segunda é uma barra de alta, e o corpo da segunda encobre o corpo da
primeira.
A primeira é uma barra de baixa e a segunda é uma barra de alta, e o corpo da primeira encobre o corpo da
segunda.
 8. Ref.: 5388669 Pontos: 1,00  / 1,00
O ombro-cabeça-ombro é reconhecido como uma das principais �guras utilizadas na identi�cação de reversões de
tendência e, geralmente, aparece no �m de movimentos de alta. Muitos autores sugerem as seguintes etapas nessa
�gura:
 
I - Formação do 1º ombro;
II - Nova elevação de preços a níveis mais altos do que a anterior, seguida de queda (formação da cabeça);
III - Reação de preços novamente para cima, chegando a um nível similar ao topo do 1º ombro, e nova queda
(formação do 2º ombro);
IV - Suporte não respeitado, dando início a um movimento de queda mais intenso (reversão da tendência).
 
Nesse sentido, um ponto considerado importante para a con�rmação seria:
A redução do volume de negociações na formação do 1º ombro
 O aumento do volume de negociações no rompimento do suporte.
A queda do volume de negociações no rompimento do suporte.
O aumento do volume de negociações na subida de preços, que forma a cabeça.
A manutenção do volume de negociações na formação do 2º ombro
 
EM2120252 - DERIVATIVOS 1  
 
 9. Ref.: 5427351 Pontos: 1,00  / 1,00
Sobre o mercado de DI Futuro, assinale a a�rmativa correta:
No vencimento, o contrato futuro de DI 1 dia pode ser encerrado por liquidação �nanceira ou entrega física
de um título público.
Os contratos futuros de DI 1 negociam a expectativa de taxa de juros.
A taxa de rentabilidade da operação de compra de contrato futuro é, na maioria das vezes, pequena, tendo
em vista que não há desembolso inicial de capital.
No contrato futuro de DI 1 dia, o investidor que abre posição vendendo contratos ganha com a subida da
taxa de juros e perde com a queda.
 Os contratos futuros de DI 1 negociam a taxa pre�xada contra a efetiva do período.
 10. Ref.: 5427386 Pontos: 0,00  / 1,00
Se o Ibovespa vale 130.000 e a taxa de juros pre�xada até o vencimento do Ibovespa Futuro (27 dias úteis), 6% a.a.
(taxa com base em 252 dias úteis no ano transformada por juros compostos), quanto deve valer teoricamente o
Ibovespa Futuro?
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javascript:alert('C%C3%B3digo da quest%C3%A3o: 5427386.');
130.000
129.191
 130.814
130.742
 137.800