INVESTIGAÇAO, COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇAO

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INVESTIGAÇAO, COMPLIACE E LEI ANTICORRUPÇAO 
 
1 
 Questão 
 
 
Acordo de Leniência 
De acordo com o artigo 35 do Decreto 8.420/2015, caso uma empresa se interesse em realizar 
um Acordo de Leniência e, ao final, o acordo não for firmado: (Selecione [verdadeiro] ou [falso] 
para as assertivas, abaixo relacionadas com a não efetivação deste caso hipotético) 
A- Os documentos fornecidos para o acordo não serão devolvidos para a empresa. 
B- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a 
responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio. 
C- Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa estará protegida quanto à utilização 
em seu prejuízo das informações passadas 
D- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a 
responsabilização da empresa, mesmo que aquele Orgão tenha acesso às informações por 
outros meios. 
E- O momento final para manifestar interesse no acordo de leniência é a confecção do relatório 
do Processo Administrativo de Responsabilização. 
 
 
 
Todas as assertivas estão erradas 
 Estão corretas apenas as assertivas B , C , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A , D , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas C , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
Respondido em 12/07/2023 00:01:25 
 
 
Explicação: 
SOLUÇÃO 
ASSERTIVAS [A] E [D] são falsas 
A- Caso o acordo não venha a ser celebrado, os documentos apresentados durante a 
negociação serão devolvidos, sem retenção de cópias, à pessoa jurídica proponente 
D- As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a 
responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio. 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também 
tenham este setor; 
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham 
um setor de "Compliance" em sua estrutura; 
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que: 
 
 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 Apenas a assertiva III está errada. 
 
Apenas a assertiva II está errada. 
 
Apenas as assertivas II e III estão erradas. 
 
Apenas as assertivas I e II estão erradas. 
Respondido em 12/07/2023 00:04:52 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar 
outras empresas que também tenham este setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna a 
empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido em licitações que 
as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas 
empresas têm os órgãos públicos como principal cliente, há uma forte expectativa de 
crescimento deste setor. 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é: 
 
 
 
ambiental 
 
penal 
 
peremptória 
 
subjetiva 
 objetiva 
Respondido em 12/07/2023 00:08:29 
 
 
Explicação: 
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de 
pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações: 
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência; 
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores 
éticos e morais; 
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações 
privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos governamentais. 
É certo dizer que: 
 
 
 
Todas as assertivas estão erradas. 
 
Somente a assertiva III está correta. 
 
Somente a assertiva I está correta. 
 Todas as assertivas estão corretas. 
 
Somente a assertiva II está correta. 
Respondido em 12/07/2023 00:10:05 
 
 
Explicação: 
Como vimos na aula 1, todas as assertivas dizem respeito ao tema "compliance" 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
A lei anticorrupção pune a responsabilidade: 
 
 
 
somente penal 
 
penal e administrativa 
 
somente civil 
 civil e administrativa 
 
civil e penal 
Respondido em 12/07/2023 00:11:44 
 
 
Explicação: 
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de 
pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem 
a criar mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
 
 
 
Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais. 
 
Convenção de Palermo. 
 Convenção de Mérida. 
 
Protocolo de Kioto. 
 
Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos. 
Respondido em 12/07/2023 00:13:40 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 1, o Brasil é signatário da Convenção de Mérida, um tratado internacional 
no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
Selecione Verdadeiro [V] ou FALSO [F] para as assertivas abaixo: 
A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção 
B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção 
C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um 
ilícito. 
D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso 
instrumento de gerenciamento de riscos. 
E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem 
 
 
 
Todas as assertivas estão corretas 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A , C 
 
Estão corretas apenas as assertivas D , E 
 Estão corretas apenas as assertivas B , C , D , E 
Respondido em 14/07/2023 20:53:42 
 
 
Explicação: 
A - O compliance é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção [Falso] 
B - O compliance não visa apenas evitar ilícitos previstos na Lei Anticorrupção [Verdadeiro] 
C - A Segundo a Lei Anticorrupção, a inexistência de um programa de Compliance não é um 
ilícito. [Verdadeiro] 
D - Os benefícios do Compliance vão muito além, servindo, inclusive, de um poderoso 
instrumento de gerenciamento de riscos [Verdadeiro] 
E- A Lei Anticorrupção apenas recomenda e concede benefícios às empresas que 
opossuem [Verdadeiro] 
 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Por que estudar a Lei Anticorrupção? Selecione [Verdadeiro] ou [FALSO] para as assertivas 
abaixo: 
A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e 
é nele também que os benefícios legais são elencados 
B - Compliance é desenhado exclusivamente para prevenir crimes dentro de uma empresa 
C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de 
informações estratégicas,implementação de valores éticos etc 
D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção 
E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto 
 
 
 
Estão corretas apenas as assertivas A , C 
 Estão corretas apenas as assertivas A, C, D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 
Todas as assertivas estão corretas 
 
Estão corretas apenas as assertivas C, D , E 
Respondido em 14/07/2023 20:57:50 
 
 
Explicação: 
A - A Lei Anticorrupção é o diploma legal no qual o Compliance está explicitamente colocado e 
é nele também que os benefícios legais são elencados [VERDADEIRO] 
B - Compliance é desenhado exclusivamentepara prevenir crimes dentro de uma 
empresa [FALSO] 
C - Trata-se de um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de 
informações estratégicas,implementação de valores éticos etc [VERDADEIRO] 
D - Compliance é aplicado às situações da Lei Anticorrupção [VERDADEIRO] 
E - A Lei Anticorrupção menciona a palavra corrupção em seu texto [FALSO] 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
egundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, 
passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os 
interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira: 
 
 
 
Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública. 
 
Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública; 
 
Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou 
celebrar contrato administrativo; 
 Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente 
público ou a terceira pessoa a ele relacionada; 
 
Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação; 
Respondido em 14/07/2023 21:01:15 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 2, 
Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a 
terceira pessoa a ele relacionada; 
 
 
Comprovadamente financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática 
dos atos ilícitos previstos nesta Lei; 
 
 
Comprovadamente utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular 
seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados; 
 
Ainda de acordo com o mesmo artigo, em seu inciso IV, no tocante a licitações e contratos, são 
considerados ilícitos os seguintes atos: 
a) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter 
competitivo de procedimento licitatório público; 
b) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público; 
c) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de 
qualquer tipo; 
d) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente; 
e) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou 
celebrar contrato administrativo; 
f) Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações 
de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato 
convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou 
g) Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a 
administração pública. 
 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à 
administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
 
 
 
comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a 
prática dos atos ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
 
obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou 
prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em 
lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; 
manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a 
administração pública. 
 
comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou 
dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados. 
 
prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, 
ou a terceira pessoa a ele relacionada. 
 permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
Respondido em 14/07/2023 21:07:10 
 
 
Explicação: 
Esta alternativa é a única que não se encontra elencada no art 5º da Lei Anticorrupção. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance: 
 
 
 
Não é válido. 
 
Não é recomendado. 
 
Não é tolerado. 
 
Não é bem visto. 
 Não é obrigatório. 
Respondido em 14/07/2023 21:09:55 
 
 
Explicação: 
O compliance não é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção 
Esta apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem. Desta forma, a 
inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
No tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos: 
 
A) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter 
competitivo de procedimento licitatório público; 
B) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público; 
C) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de 
qualquer tipo; 
D) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente; 
E) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou 
celebrar contrato administrativo; 
 
 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A , C , E 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A , C , D , E 
 São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A, B , C, D, E 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas A, D , E 
 
São considerados ilícitos apenas os atos descritos nas assertivas D , E 
Respondido em 14/07/2023 21:15:49 
 
 
Explicação: 
São considerados ilícitos os atos descritos nas assertivas A , B , C , D, E 
 
 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
 Acordo de Leniência 
Sobre o Acordo de Leniência, serão declarados em favor da pessoa jurídica signatária, nos 
termos previamente firmados no acordo, um ou mais dos seguintes efeitos: 
(Selecione uma das opções: [verdadeiro] ou [falso], para as assertivas abaixo) 
A - Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período 
firmado do Acordo de Leniência 
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos 
de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder 
Público 
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos 
de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder 
Público 
D - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 
8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos 
 
 
 
Estão corretas apenas as assertivas A , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas A , B , C 
 Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
 
Apenas a assertiva A está correta 
 
Todas as assertivas estão corretas 
Respondido em 18/07/2023 23:06:16 
 
 
Explicação: 
A - Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período 
firmado do Acordo de Leniência [FALSO]: O correto seria 
Isenção da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora 
 
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos 
de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder 
Público [verdadeiro] 
 
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos 
de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder 
Público [verdadeiro] 
 
D - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 
8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos [verdadeiro] 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR 
Sobreo PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a 
assertiva correta 
 
 
 A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando 
nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração 
 
Na investigação preliminar (PAR) forma-se juízo de valor sobre a autoria da infração 
 
No PAR a defesa é realizada apenas mediante a apresentação de argumentos jurídicos 
 
A investigação preliminar se presta à identificação de autoria da infração 
 
A investigação preliminar (PAR) se presta à produção de provas 
Respondido em 18/07/2023 23:09:37 
 
 
Explicação: 
Solução / Correções 
A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo 
de valor sobre a autoria da infração 
A investigação preliminar se presta apenas para produzir indícios suficientesde que houve a 
infração e de quem supostamente a cometeu. Veja que estaetapa preliminar não visa à 
produção de provas 
Visa apenas à produção de indícios, de maneira que não se forma nenhum juízo de valor sobre 
a autoria da infração ou mesmo a sua existência 
No PAR a defesa não é feita apenas com argumentos jurídicos, mas, principalmente, com 
provas e elementos que possam inocentar o réu ou mesmo implicar em penas menores 
...devemos entender o PAR como o momento em que a empresa pode se defender amplamente. 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
Whistleblower 
Sobre Whistleblower, selecione abaixo apenas a assertiva correta 
 
 
 
É imprescindível que os gerenciadores e profissionais que atuam nesta área 
desenvolvam mecanismos internos para permitir a rápida identificação e denúncia dos 
ilícitos cometidos pelos whistleblowers 
 
De fato, seja na Administração Pública, seja na iniciativa privada, os whistleblowers 
estão passíveis de cometer novos delitos se não forem rapidamente denunciados. 
 
Caso não existam mecanismos internos para denuncia do whistleblower, a prevenção e 
investigação interna na empresa pode enfrentar diversos obstáculos 
 
Whistleblower representa na verdade aquele que é delatado, aquele que é denunciado 
e pratica algum ato ilícito dentro da empresa. 
 Whistleblower representa na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de 
algum ato ilícito dentro da empresa 
Respondido em 18/07/2023 23:12:24 
 
 
Explicação: 
Correções 
Whistleblower é na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de algum ato 
ilícitodentro da empresa. Ele é peça fundamental dentro de um programa de Compliance 
De fato, seja na Administração Pública, seja na iniciativa privada, oswhistleblowers estão 
passíveis de sofrer ameaças ou retaliações por contadessa conduta nobre 
Caso não existam mecanismos para a proteção do whistleblower, a prevenção e investigação 
interna na empresa pode enfrentar diversos obstáculos 
Torna-se imprescindível que os gerenciadores e profissionais que atuam nesta área 
desenvolvam mecanismos internos para a proteção dos whistleblowers 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: 
 
 
 
O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente. 
 Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade 
administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo. 
 
O acordo não é aplicado no Brasil. 
 
Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção. 
 
Somente é feito no âmbito criminal. 
Respondido em 18/07/2023 23:14:28 
 
 
Explicação: 
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo 
Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas 
anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei Anticorrupção. Não é algo exclusivo 
da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é feito no âmbito 
criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa firmou tal acordo no âmbito da 
Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo direto no processo criminal. 
Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, 
devemos entender que as empresas envolvidas celebrarão para benefícios fora do processo 
criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista 
na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo. 
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para 
os funcionários envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015: 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações: 
 
 
 Elementos que provem o fato ocorrido. 
 
Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas. 
 
Informações já descobertas nas investigações. 
 
Informações já sabidas. 
 
Informações irrelevantes. 
Respondido em 18/07/2023 23:19:28 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações 
novas e não apenas confirmando o que já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou 
relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização (CGU e outros) 
teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já 
descobriram? 
Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou 
elementos. Assim, não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar 
documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por exemplo: 
fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a 
CGU possa pegar as filmagens do local). 
Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a 
empresa comprovar ou, ao menos, auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma 
informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que, como se sabe, qualquer 
sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou 
suposições. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que: 
 
 
 
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a 
primeira que comprovar por filmagem o crime, poderá firmar o acordo. 
 
Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência. 
 
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as 
duas primeiras que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo. 
 No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a 
primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo. 
 
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se 
apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo. 
Respondido em 18/07/2023 23:20:41 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 3, no caso de várias empresas estarem envolvidas, somente a primeira que 
se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo. Isto significa que as demais envolvidas, 
em um segundo momento, estarão inabilitadas para tanto. 
 
 
 
 
7 
 Questão 
 
 
A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a 
instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um 
abrandamento ou extinção da sanção é classificada como: 
 
 
 
acordo de delação 
 
delação premial 
 
delação premiada 
 
colaboração premiada 
 acordo de leniência 
Respondido em 18/07/2023 23:23:19 
 
 
Explicação: 
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas 
responsáveis pela prática dos atos lesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos 
administrativos previstos na Lei nº 8.666, de 1993 , e em outras normas de licitações econtratos, 
com vistas à isenção ou à atenuação das respectivas sanções, desde que colaborem 
efetivamente com as investigações e o processo administrativo, devendo resultar dessa 
colaboração. 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
Compliance no Brasil 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, 
poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
A- para a prevenção 
B- para a repressão 
C- para a apuração de crimes 
D- para apuração de ilícitos administrativo 
 
Selecione a opção correta, dentre as alternativas abaixo: 
 
 
 Estão corretas as assertivas A , B , C , D 
 
Apenas a assertiva D está correta 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , E 
 
Estão corretas apenas as assertivas A, C , D 
 
Estão corretas apenas as assertivas B , C , D 
Respondido em 19/07/2023 17:12:31 
 
 
Explicação: 
A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, 
poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis: 
para a prevenção 
para a repressão 
para a apuração de crimes 
para apuração de ilícitos administrativo 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Os programas de Compliance são algo atual e novo no Brasil. 
A Aula 4 da Disciplina apresenta características como o Compliance é aplicado nos Estados 
Unidos. Selecione abaixo, a opção incorreta sobre o Compliance no Sistema Americano 
 
 
 
Tal como ocorre no Brasil, alguns programas de Compliance nos Estados Unidos 
existem apenas no papel. Alguns têm alguma efetividade, mas ficam muito aquém do 
que é recomendável e desejável. 
 
As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de 
Compliance é ou não efetivo. 
 
Sempre que as autoridades americanas vão investigar um caso e aplicar uma sanção 
por um ato de corrupção, por exemplo, elas lançam mão dos Guidelines para verificar 
quão efetivo é o programa adotado. 
 Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção foram implementado há pouco 
tempo 
 
As US Sentencing Guidelines cumprem o mesmo papel do Guia da CGU (Controladoria 
Geral da União). 
Respondido em 19/07/2023 17:10:37 
 
 
Explicação: 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante 
tempo. 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre 
o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º: 
 
 
 
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
 
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis 
Respondido em 19/07/2023 17:08:57 
 
 
Explicação: 
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de 
suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de 
informações que sejam úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos 
administrativos. 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante 
tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual 
é o seu nome? 
 
 
 
As CAN Sistem Laws. 
 
As CH Sentiment Lines. 
 As US Sentencing Guidelines. 
 
As UE Sentence Guide. 
 
 
A Antitrust Law. 
Respondido em 19/07/2023 17:07:55 
 
 
Explicação: 
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão 
implementados há bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para 
verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando 
adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o 
"ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que: 
 
 
 
Identificado um erro, este deve ser deixado de lado. 
 identificado um erro, este deve ser corrigido; 
 
Identificado um erro, este não pode ser denunciado; 
 
A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os 
transgressores serão punidos. 
 
Identificado um erro, este deve ser omitido; 
Respondido em 19/07/2023 17:06:58 
 
 
Explicação: 
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas 
ilícitas para as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa 
e previne novos ilícitos no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a 
mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o que estimulará ainda mais a 
ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿ 
prevalecerá. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
Compliance no Sistema Americano 
Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando 
adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Selecione a 
opção abaixo que relaciona corretamente quatro deste elementos principais: 
 
 
 
Externalidades, Segurança Ativa, Reciclagem e Comunicação , Ações Pró-ativas 
 
Disciplina Contábil, Chaveamento de Informações, Criptografia Ativa , Ação pró-
corretiva 
 
Comprometimento dos Stakeholders, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , 
Ação Pró-Ativa 
 Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação, 
Ação Corretiva 
 
Monitorar os whistleblowers, Treinar os Monitores, Comprometimento Contábil-
Administrativas , Ações Retro-ativas 
Respondido em 19/07/2023 17:05:22 
 
 
Explicação: 
Comprometimento do Alto Escalão, Monitoramento, Treinamento e Comunicação , Ação 
Corretiva 
 
 
 
 
7 
 Questão 
 
 
Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição 
de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. 
É correto afirmar que: 
 
 
 
Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se 
cientificou o seu chefe que iria denunciá-lo. 
 Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 
8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União). 
 
Fulano será totalmente responsabilizado. 
 
Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com 
a Convenção de Palermo. 
Respondido em 19/07/2023 17:00:06 
 
 
Explicação: 
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência 
à autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade 
competente para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de 
que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função 
pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A. 
 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
As ações voltadas para a proteção¿ dos dados,conhecimentos e infraestruturas críticas se 
desdobram em duas medidas de segurança ATIVA e PASSIVA 
A- Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança 
orgânica, que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas 
B- Uma destas medidas de segurança denomina-se ATIVA chamada de segurança orgânica, 
que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas 
C- Uma destasmedidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar 
e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de 
inteligência 
D- Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança PASSIVA, que objetiva 
identificar e neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou 
sistema de inteligência 
Dentre as opções abaixo, selecione única assertiva CORRETA 
 
 
 Estão corretas as assertivas A, C 
 
Estão corretas as assertivas A, D 
 
Estão corretas as assertivas B, D 
 
Estão corretas as assertivas B, C 
 
Apenas assertiva D está correta 
Respondido em 20/07/2023 17:46:01 
 
 
Explicação: 
Uma destas medidas de segurança denomina-se PASSIVA, chamada de segurança orgânica, 
que destina-se à prevenção e obstrução de possíveis ações adversas 
Uma destas medidas de segurança denomina-se segurança ATIVA, que objetiva identificar e 
neutralizar ações mais agressivas já praticadas contra o órgão, instituição ou sistema de 
inteligência 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Esta questão trata da Lei 12.846/2013 de 1º de agosto de 2013, regulamentada pelo Decreto nº 
8.420, de 18 de março de 2015, que trouxe importantes novidades, visando ao fortalecimento 
da conjuntura política e econômica do Brasil. 
Selecione a assertiva incorreta, dentre as opções abaixo: 
 
 
 
O assunto é tratado com tanta seriedade que o Decreto 8.420/2015, regulamentador da 
Lei 12.846/2013, reservou um capítulo inteiro para tratar sobre o Programa de 
Integridade 
 Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações sócio-educativas com 
objetivo de prevenir corrupção praticadas voluntária e administrativamente por pessoas 
físicas" 
 
A Lei 12.846/2013 , também é conhecida como Lei anticorrupção. 
 
O Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando 
impedir que os funcionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a 
cometer algum tipo de fraude ou de corrupção 
 
A Lei 12.846/2013 foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de 
fraudes e corrupção praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública 
Respondido em 20/07/2023 17:48:51 
 
 
Explicação: 
A Lei foi criada com o objetivo de prevenir e combater ações ilícitas de fraudes e corrupção 
praticadas por pessoas jurídicas em face da administração pública 
o Decreto 8.420/2015 estabeleceu um conjunto de rotinas e procedimentos, visando impedir que 
osfuncionários das empresas que lidam com o poder público possam vir a cometer algum tipo 
de fraude ou de corrupção 
Programa de Integridade significa o conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a 
prevenção, detecção, punição e remediação de fraudes e atos de corrupção em face da 
administração pública, sujeitando as mesmas à responsabilidade objetiva, civil e 
administrativamente 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua 
aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e 
repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de 
interesses. 
Dentre as opções abaixo, selecione a única resposta correta: 
 
 
 
A inteligência tem como atribuições a realização de ações voltadas para a proteção de 
dados, conhecimentos, infraestruturas críticas e sigilosas de interesse da empresa. 
 
O tema Inteligência, oferece uma discreta competição com as atividades do Compliance, 
de forma que ambas produzem o mesmo conhecimento, sendo assim necessário 
estabelecer os seus respectivos limites, para que usuários possam tomar as decisões 
mais acertadas possíveis 
 Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como 
Contrainteligência a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa 
 
Contra -Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de 
conhecimentos dentro e fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata 
ou potencial influência sobre o processo decisório 
 
As atividades de contra-inteligência compreendem dois ramos, Inteligência ou Análise e 
Contrainteligência 
Respondido em 20/07/2023 17:54:33 
 
 
Explicação: 
Correta 
Segundo os parágrafos 2º e 3º do art. 1º da Lei 9.883/1999, entende-se como Contrainteligência 
a atividade que objetiva neutralizar a inteligência adversa 
Correções 
Inteligência é a atividade que objetiva a obtenção, análise e disseminação de conhecimentos 
dentro e fora do território nacional sobre fatos e situações de imediata ou potencial influência 
sobre o processo decisório e a ação governamental e sobre a salvaguarda e a segurança da 
sociedade e do Estado. 
A atividade de inteligência se divide em dois ramos, Inteligência ou Análise e Contrainteligência 
O tema Inteligência, anda lado a lado com o Compliance, de forma que ambas produzem 
conhecimento a fim de que seus usuários possam tomar as decisões mais acertadas possíveis 
A Contrainteligência tem como atribuições a produção de conhecimentos e a realização de 
ações voltadas para a proteção de dados, conhecimentos, infraestruturas críticas ¿ 
comunicações, transportes, tecnologias de informação e outros ativos sensíveis e sigilosos de 
interesse do Estado e da sociedade 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos 
internos e externos impostos às atividades das organizações. Nesse sentido a função do 
Compliance é a: 
 
 
 
solução de ilícitos cometidos 
 
administração de ilícitos cometidos 
 prevenção de ilícitos cometidos 
 
produção de ilícitos cometidos 
 
coordenação de ilícitos cometidos 
Respondido em 20/07/2023 17:55:23 
 
 
Explicação: 
O Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção 
de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de 
inteligência. Fulano afirma que: 
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa; 
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar 
impactos negativos em suas áreas de interesses; 
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas. 
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações? 
 
 
 
As assertivas I e III estão certas. 
 
Somente as assertivas I e II estão corretas. 
 
Somente a assertiva I está correta. 
 Todas as assertivas estão erradas. 
 
Todas as assertivas estão certas. 
Respondido em 20/07/2023 17:55:55 
 
 
Explicação: 
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua 
aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e 
repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de 
interesses. Portanto, essas duas atividades estão intimamente ligadas com a proteção, seja de 
ameaças internas ou externas. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
Sobre o Compliance, é correto afirmar que: 
 
 
 
É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por 
parte de seus sócios e funcionários. 
 
O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos 
impostos às atividades das organizações. 
 
É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por 
parte de seus sócios e funcionários. 
 
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado 
privado. 
 É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de 
ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
Respondido em20/07/2023 17:56:31 
 
 
Explicação: 
essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em 
conformidade, que seus procedimentos e regulamentos internos são cumpridos, que ela aderiu 
às políticas, diretrizes, normas, bem como à legislação em vigor. 
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à 
prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários. 
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. 
Entretanto, uma vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento 
responsável pela execução do programa de integridade, que é o departamento de Compliance, 
adotar as medidas já previstas para sanar todas as irregularidades ocorridas ou que ainda estão 
em andamento. 
 
 
 
 
7 
 Questão 
 
 
Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre 
as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que: 
 
 
 Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos 
interesses da instituição ou organização. 
 
Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se 
equivalem. 
 
A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance 
trabalha com a repressão. 
 
Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos 
interesses institucionais da organização. 
 
A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal. 
Respondido em 20/07/2023 17:56:21 
 
 
Explicação: 
Gabarito: e 
Comentário: Prevenção e repressão são características das duas atividades, em primeiro 
momento, o que se pretende é prevenir atos que atentem contra a administração pública, uma 
vez que a prevenção não tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se faz necessária. 
 
 
1 
 Questão 
 
 
Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar 
que: 
 
 
 
A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance. 
 
A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle 
externo. 
 
O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais. 
 A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho 
do RH. 
 
O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de 
funcionários. 
Respondido em 22/07/2023 20:34:15 
 
 
Explicação: 
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e distintos um do outro, cada um 
tem o seu papel. 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta: 
 
 
 
Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação. 
 
Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua 
natureza, não definindo suas prioridades e respostas. 
 
A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance. 
 É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na 
prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus 
negócios. 
 
Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de 
integridade. 
Respondido em 22/07/2023 20:36:08 
 
 
Explicação: 
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na 
prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios. 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com 
as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a 
atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de: 
 
 
 
 
ataque 
 
impedimento 
 
coordenação 
 contrainteligência 
 
suspeição 
Respondido em 22/07/2023 20:37:29 
 
 
Explicação: 
A atuação do Complaince é uma típica ação de contrainteligência, pois visa sempre a proteção 
(prevenção) da empresa ou órgão público contra determinados riscos. 
 
 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos: 
 
 
 
É uma medida que deve ser evitada, pois, é muito invasiva. 
 O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada 
somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve 
ter ciência do monitoramento. 
 
Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato 
dele ser corporativo já é o suficiente. 
 
Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser 
utilizado para fins pessoais, em situações eventuais. 
 
Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso não deve ser realizado. 
Respondido em 22/07/2023 20:42:16 
 
 
Explicação: 
O aluno deve compreender os conceitos e as possibilidades legais do uso dessa ferramenta. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Monitoramento de e-mails corporativos 
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta 
desabonadora que possa macular sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste 
sentido, outra medida importante que deve ser levada a efeito pelo Departamento de 
Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails corporativos utilizados pelos 
funcionários. Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os e-mails 
corporativos utilizados pelos seus empregados? 
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo: 
 
 
 
A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma legal 
 
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela empresa ao 
funcionário, que deverá utilizá-lo somente para essa finalidade 
 
O uso do correio eletrônico corporativo é vedado para fins pessoais 
 5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e 
inviolabilidade do seu e-mail corporativo para fins pessoais , desde que usado em 
ambiente externo à empresa, sendo nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo 
empregador 
 
O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário com os 
demais funcionários da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros para tratar 
estritamente assuntos de trabalho 
Respondido em 22/07/2023 20:45:15 
 
 
Explicação: 
5º, X e XII, da Carta Magna a utilização, pelo empregador, do conteúdo do mencionado 
instrumento de trabalho, uma vez que cabe àquele que suporta os riscos da atividade produtiva 
zelar pelo correto uso dos meios que proporciona aos seus subordinados para o desempenho 
de suas funções 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
Criação e atuação do departamento de Compliance 
Alguns recursos e rotinas de proteção que são empregados pelas agências de Inteligência 
podem vir a ser utilizados pelas empresas para a prevenção e repressão contra atos de 
corrupção praticados por seus funcionários. 
Selecione, dentre as opções abaixo, a assertiva INCORRETA 
 
 
 
os profissionais de Compliance devem ter independência para realizar suas atividades, 
estando eles vinculados apenas à diretoria da empresa 
 
Os funcionários do departamento de Compliance devem ser subordinados somente à 
alta direção da empresa, para evitar que interferências de funcionários de outros setores 
possam influenciar na efetividade do programa 
 
O departamento de Compliance deve ser dotado de autonomia para a tomada de 
decisões e fiscalização do cumprimento do programa de integridade 
 O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas 
decisões e realizar recomendações, exceto recomendações referentes à legislação ou 
ao seu código de ética e de condutaTorna-se necessário a criação de um departamento de Compliance que será 
responsável por implementar e tornar efetivo o programa de integridade na empresa 
Respondido em 22/07/2023 20:49:56 
 
 
Explicação: 
O Departamento de Compliance deve ter prerrogativas para tomar determinadas decisões e 
realizar recomendações a fim de adequar a organização à legislação ou ao seu código de ética 
e de conduta 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
Programa de Integridade - Ética 
Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, 
inicialmente, a elaboração e implementação de um código de ética e de conduta organizacional. 
Mas qual o significado do termo Ética ? (selecione a definição INCORRETA dentre as assertivas 
apresentadas) 
 
 
 
A ética contribui para o equilíbrio e o bom funcionamento social, objetivando o bem da 
coletividade 
 A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, 
baseados nos procedimentos de mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, 
considerando sobretudo um programa de sucesso empresarial 
 
Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios 
morais de determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é 
o comportamento certo e o que é o errado 
 
pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e 
princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular 
sua reputação 
 
O termo ética está relacionado aos valores morais e princípios que orientam a conduta 
humana em sociedade 
Respondido em 24/07/2023 00:55:18 
 
 
Explicação: 
Sob a ótica filosófica, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de 
determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento 
certo e o que é o errado. 
Uma vez que a ética está relacionada à integridade da ordem social, baseada em valores e 
princípios morais de determinada sociedade, trazendo esses aspectos para a ética corporativa, 
pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e princípios 
visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Marque a alternativa incorreta: 
 
 
 
Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos. 
 
Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com 
monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização. 
 O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos 
da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa 
permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo 
programa. 
 
Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar 
desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que 
porventura possam surgir. 
 
A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o 
qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa. 
Respondido em 24/07/2023 00:59:12 
 
 
Explicação: 
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da 
empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas 
generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa. 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no 
Compliance: 
 
 
 
política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público 
 política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos 
 
política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo 
 
política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo 
 
política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário 
Respondido em 24/07/2023 01:00:47 
 
 
Explicação: 
É necessário que a empresa publique normas de conduta que os funcionários devem observar 
ao realizarem contato com servidores públicos. O setor da empresa que lida com licitações e 
celebração de contratos com a administração pública possui uma sensibilidade demasiada, com 
grande probabilidade de exposição da empresa a ameaças que ela deve procurar prevenir e 
combater. Logo, essas políticas devem estar dispostas de forma muito clara e bastante efetiva 
no código de ética e conduta da organização. 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve 
conter importantes itens, dentre eles podemos citar: 
 
 
 
Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que 
indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser 
obedecidas. 
 
Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, 
disponível para funcionários, bem como para terceiros. 
 
Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta. 
 Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, 
oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente. 
 
Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de 
outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o 
relacionamento da empresa com órgãos públicos. 
Respondido em 24/07/2023 01:02:08 
 
 
Explicação: 
O aluno deve compreender a importância de se proibir expressamente as práticas que resultem 
e fraude e corrupção. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Na execução de um Programa de Integridade de uma empresa, deve-se sempre levar em 
consideração a previsão do Decreto nº 8.420 de 18 de março de 2015, especificamente no 
parágrafo único do art. 41, verdadeiro balizador de um efetivo programa de integridade. O 
parágrafo único supracitado traz tópicos importantes que direcionam os trabalhos realizados 
pelo departamento responsável pelo programa. 
Portanto na implementação do programa de integridade, devem ser fortemente considerados: 
(selecione a opção INCORRETA , dentre as assertivas abaixo:) 
 
 
 
 o programa de integridade será dedicado ao alcance de todos seus objetivos primários 
e secundários, contemplando o máximo de generalidades, buscando atender 
convergências empresariais dentro de um mesmo programa 
 
Uma vez instrumentalizado o programa de integridade, este não pode ficar 
desatualizado na empresa, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos 
novos riscos que porventura possam surgir 
 
o programa de integridade deverá ser individualizado, sendo construído considerando 
a análise de riscos para cada organização, demonstrando assim que cada empresa tem 
suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos 
 
Um bom programa de integridade é aquele em constante atualização, com 
monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização 
 
um programa de integridade único e individualizado, deve ser rigorosamente seguido 
por todos na empresa 
Respondido em 24/07/2023 01:04:15 
 
 
Explicação: 
o programa de integridade será dedicado unicamente para o alcance de seus objetivos, 
dispensando-se um programa permeado pelas generalidades que buscam atender várias 
empresas pelo mesmo programa 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
Programa de Integridade - DUE DILIGENCE 
De acordo com os ensinamentos do conteúdo da Disciplina, qual o significado de DUE 
DILIGENCE de Compliance? 
Selecione apenas a alternativa CORRETA, dentre as alternativas abaixo 
 
 
 
Pode ser traduzido por Diligência Devida, cujo procedimento de investigação judicial 
apurou positivamente DÉBITOS contábeis fraudulentos que foram causados por 
quebra da conduta moral e ética de funcionários ou servidoresSignifica uma sindicância que inicia com uma Diligência Prévia aos registros 
financeiros para apuração de desvios e ilicitudes 
 
Atendimento aos procedimentos da Receita Federal, auditando os registros financeiros 
da empresa-alvo 
 
Atendimento aos procedimentos da Autoridade Judicial, auditando os registros 
pessoais de suspeitos de ilicitudes que porventura encontram-se lotados na empresa-
alvo 
 Avaliação prévia de risco a uma contratação , por exemplo, uma aquisição, uma 
celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas 
Respondido em 24/07/2023 01:06:30 
 
 
Explicação: 
A expressão inglesa Due Diligence, em tradução literal, significa diligência prévia. Seu 
procedimento se trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma 
celebração de parceria, a formação de um consórcio de empresas, enfim, sempre que se tenha 
um relacionamento jurídico e comercial relevante entre partes 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa correta: 
 
 
 
Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial 
que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo 
de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o seu presidente. 
 
Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativo 
atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes voltados para a 
identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita. 
 Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a 
receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se 
tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas. 
 
Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de 
contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus 
resultados alcançados. 
 
O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do 
Código de Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os 
funcionários, da importância de se observar políticas, regras e procedimentos, devendo 
ser exposto também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades 
impostas aos que não cumprirem. 
Respondido em 24/07/2023 17:44:33 
 
 
Explicação: 
Espera-se do aluno que ele identifique a importância de uma boa comunicação para o sucesso 
do programa de integridade da empresa. 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Assinale a opção incorreta: 
 
 
 
Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos 
empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também. 
 
Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades 
práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura 
possam ocorrer. 
 O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais 
formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua 
portuguesa. 
 
Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que 
tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não 
sabe como cumpri-lo. 
 
Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer 
também à distância. 
Respondido em 24/07/2023 17:46:08 
 
 
Explicação: 
Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na execução de um 
programa de integridade. 
 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
Programa de Integridade - comunicação e treinamento 
Podemos dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e entendida pelo receptor para 
que o programa de integridade de uma empresa tenha sucesso. 
Selecione a única assertiva correta dentre as opções abaixo apresentadas 
 
 
 
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa 
tenha sucesso, este sucesso dependerá exclusivamente da nossa comunicação 
claramente transmitida 
 Se houver ruído na comunicação, esse ruído faz com que a mensagem chegue 
distorcida ao receptor 
 
O feedback é um dos elementos presentes no processo de comunicação, no qual uma 
mensagem deve ser enviada e recebida obrigatoriamente para todos na organização 
 
Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá 
por meio do feedback, que signigica sistemas de audio eficientes 
 
Havendo ruído na comunicação, o Receptor fará uma interpretação equivocada da 
mensagem. Portanto deve ser sempre responsabilidade do receptor posicionar-se 
convenientemente para perceber na íntegra a mensagem enviada 
Respondido em 24/07/2023 17:49:39 
 
 
Explicação: 
Um ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará 
uma interpretação equivocada dela. Saiba que o ruído, uma vez que tenha ocorrido, prejudica a 
comunicação, que deixa de ser eficaz 
Se precisamos da comunicação para que o programa de integridade de uma empresa tenha 
sucesso será 
verificamos se a mensagem transmitida foi bem compreendida por meio do feedback. 
A mensagem poderá ser alterada por algum tipo de barreira (ruído), condicionando então sua 
interpretação por parte do receptor. Depois de interpretada, o receptor termina o processo de 
comunicação com o feedback - a resposta ou reação do receptor à mensagem enviada 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
 
O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente 
fará uma interpretação equivocada desta. 
 
Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma 
norma, orientação ou determinação. 
 Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá 
por meio do treinamento. 
 
Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo 
receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo 
receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. 
 
A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários 
a esse processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo 
qual ela se propaga. 
Respondido em 24/07/2023 17:51:10 
 
 
Explicação: 
Você precisa ter entendido os elementos da comunicação e a importância do feedback como 
forma de verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
 
Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo 
receptor. Se houver alguma coisa que impeça ou prejudique a compreensão da 
mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação. 
 Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se 
dá por meio do treinamento. 
 
Pode-se compreender comunicação como fazer saber, transmitir ou propagar alguma 
norma, orientação ou determinação. 
 
A comunicação é uma via de mão dupla, onde existem alguns elementos 
necessários a esse processo, por exemplo, há o emissor, o receptor, a mensagem 
e o canal pelo qual ela se propagará. 
 
O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor que consequentemente 
fará uma interpretação equivocada da mesma. 
Respondido em 24/07/2023 17:52:31 
 
 
Explicação: 
Espera-se que aluno compreenda os elementos da comunicação e a importância do feedback 
como forma de se verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
O Manual de programa de integridade: 
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção 
em licitações e contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis,é 
conveniente que a empresa faça treinamentos específicos para o setor que lida com esse tipo 
de atividade 
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes 
treinamentos: 
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada 
 
 
 
A melhor forma é impor todas as normas e procedimentos, simplesmente porque se 
deve cumprir 
 
O treinamento é facultativo: a empresa não pode obrigar seus funcionários 
participarem dele 
 
Basta um memorando de alerta sobre o treinamento, uma vez, que o treinamento é 
facultativo 
 Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão profissional do funcionário 
à realização do treinamento 
 
Basta que o funcionário seja treinado uma única vez 
Respondido em 24/07/2023 17:54:25 
 
 
Explicação: 
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor 
maneira 
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação 
individual associada à ação individual do outro, e do outro, e do outro, ao final, cria um conjunto 
de boas ações que beneficia a todos. 
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento 
deve acontecer de maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos 
funcionários são treinados, os mais antigos se mantenham atualizados. 
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem 
dele. 
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o 
Compliance officer, que é o responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve 
agir com muita habilidade; ele deve ter poder de convencimento do corpo de funcionários 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do 
artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver 
violação das regras do referido programa. De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa 
causa, medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada 
empresa. 
Sobre as medidas diciplinares abaixo apresentadas , selecione apenas a assertiva correta, 
dentre as opções: 
 
 
 
Entende-se por medidas disciplinares exclusivamente aquelas descritas como de 
carater punitivo 
 As Medidas Disciplinares tem com finalidade produzir um efeito psicológico capaz de 
coibir futuras ações inadequadas a todos na empresa (funcionário sancionado e os 
demais funcionários e colaboradores) 
 
a empresa pode ser cientificada das diversas irregularidades praticadas por seus 
funcionários ou colaboradores através de: investigações internas, constatação em 
auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade. Excluem-se 
aquelas denúncias anônimas, pois carecem de credibilidade da fonte de informação 
 
O art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas 
para a apuração das infrações não será considerada no caso de aplicação de sanções 
à empresa 
 
De acordo com o artigo Medidas disciplinares e justa causa, a única medida Disciplinar 
cabível no caso de denúncia, é a dispensa por justa causa 
Respondido em 24/07/2023 23:11:53 
 
 
Explicação: 
A medida poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma 
conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
De acordo com o artigo referenciado, a medida disciplinar possui dupla finalidade: ao mesmo 
tempo que é punitiva, é também orientativa. 
a empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou 
colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, 
constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade 
 art. 7º, inciso VII da Lei 12.846/2013 prevê que a cooperação das pessoas jurídicas para a 
apuração das infrações será levada em consideração no caso de aplicação de sanções à 
empresa, as quais poderão ser diminuídas por conta dessa cooperação. 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão 
público quanto em uma empresa privada: 
 
 
 
canal de procedimentos 
 
canal de ações 
 
canal de administração 
 canal de denúncias 
 
canal de processos 
Respondido em 24/07/2023 23:10:30 
 
 
Explicação: 
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto 
em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias, conforme se verifica do art. 7º, VIII, 
da Lei 12.846/13. 
 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
 
O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante 
de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou 
crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, 
simplesmente para cumprir seu dever de cidadão. 
 
O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e 
segurança em quem denunciou. 
 O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e 
proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que 
tenham algo a reportar. 
 
O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de 
um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa 
ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de 
conduta irregular. 
 
O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público 
externo, de uma maneira geral. 
Respondido em 24/07/2023 23:16:19 
 
 
Explicação: 
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de 
retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar. 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
 
As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso 
XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos 
em que houver violação das regras do referido programa 
 
A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada 
empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão 
de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno. 
 
A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é 
também orientativa. 
 
A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito 
psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, 
seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa. 
 A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também 
repressiva. 
Respondido em 24/07/2023 23:18:34 
 
 
Explicação: 
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também 
repressiva. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
O canal de denúncias 
Sobre a estruturação do canal de denúncias 
Selecione dentre as assertivas abaixo, de acordo com os ensinamentos disseminados nas aulas 
da Disciplina, apenas a alternativa correta: 
 
 
 No lugar de um canal, a empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de 
receber denúncias de irregularidade, fraude ou prática de corrupção 
 
É importante a Empresa manter apenas um único e confiável Canal de Denúncias. Tal 
medida justifica-se por razões de segurança e centralização das possíveis denúncias 
de irregularidade, fraude ou prática de corrupção recebidas 
 
Por razões de segurança e confidencialidade, o canal de denúncias deve ser deacesso 
restrito aos funcionários, restringindo seu acesso a terceiros e do público externo de 
maneira geral 
 
É recomendável que a empresa tenha meios para que o denunciante não seja informado 
do andamento da denúncia, pois traria rompimento na cadeia de confidencialidade e do 
necessário anonimato 
 
O canal de denúncias é aplicável apenas em empresas públicas, não sendo tal 
implantação aplicável em empresas privadas 
Respondido em 24/07/2023 23:19:46 
 
 
Explicação: 
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto 
em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias. Na verdade, no lugar de um canal, a 
empresa deve se valer de vários canais com a finalidade de receber denúncias de irregularidade, 
fraude ou prática de corrupção. 
 Além disso, é desejável que a empresa tenha meios para que o denunciante acompanhe o 
andamento da denúncia, pois a transparência no processo confere maior credibilidade aos 
procedimentos. 
Canais de denúncia de irregularidades, devem ser abertos e amplamente divulgados a 
funcionários e terceiros, e de mecanismos destinados à proteção de denunciantes de boa-fé. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
Assinale a alternativa INCORRETA: 
 
 
 
Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa 
deve realizar uma investigação interna. 
 Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a 
empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas 
e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas. 
 
A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou 
colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações 
internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de 
integridade. 
 
É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que 
essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente. 
 
Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos 
que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para 
conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do resultado das 
investigações. 
Respondido em 24/07/2023 23:21:43 
 
 
Explicação: 
A empresa não deve delegar a terceiros as medidas saneadoras e sim, adotar as devidas 
providências. 
 
 
 
1 
 Questão 
 
 
De acordo com o Manual sobre Programa de Integridade: Diretrizes para Empresas Privadas, 
publicado pela Controladoria Geral da União, o programa de integridade é indicado para: 
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo: 
 
 
 
remediar atos que venham a lesar a administração pública 
 
combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução de contratos com 
órgãos públicos 
 
detectar atos que venham a lesar a administração pública 
 combate à prática de atividades lesivas aos stakeholders envolvidos em contratos com 
a administração pública 
 
prevenir atos que venham a lesar a administração pública 
Respondido em 24/07/2023 23:25:54 
 
 
Explicação: 
O foco desse programa é o combate à prática de suborno, fraudes nas licitações e na execução 
de contratos com órgãos públicos 
 
 
 
 
2 
 Questão 
 
 
(2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de 
velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", 
em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de: 
 
 
 
Comunicação falsa de crime. 
 
Favorecimento pessoal. 
 
Denunciação caluniosa. 
 
Calúnia. 
 Autoacusação falsa. 
Respondido em 24/07/2023 23:28:25 
 
 
Explicação: 
autoacusação falso 
 
 
 
 
3 
 Questão 
 
 
Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de 
que o sabe inocente comete infração penal de: 
 
 
 denunciação caluniosa 
 
corrupção ativa 
 
peculato 
 
desacato 
 
corrupção passiva 
Respondido em 24/07/2023 23:30:16 
 
 
Explicação: 
Art. 339 do CP - Dar causa à instauração de investigação policial, de processo judicial, 
instauração de investigação administrativa, inquérito civil ou ação de improbidade administrativa 
contra alguém, imputando-lhe crime de que o sabe inocente. 
 
 
 
 
4 
 Questão 
 
 
O crime de coação no curso do processo 
 
 
 
não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a 
não dizer a verdade não resultaram lesões corporais. 
 
exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse 
próprio ou alheio. 
 
só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo 
advogado de qualquer delas. 
 
não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no 
curso do inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
 consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente 
conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade. 
Respondido em 24/07/2023 23:32:03 
 
 
Explicação: 
Note que o presente crime tem um grande potencial no dia-a-dia dos profissionais que atuam 
em setores de compliance. 
 
 
 
 
5 
 Questão 
 
 
Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar: 
 
 
 
Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis 
riscos, deve também a Due Diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da 
empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e com a 
própria administração pública. 
 
Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação 
de um futuro funcionário, a fim de prevenir atos de corrupção e consequentemente 
impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, 
esse dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros 
ou ainda, fusão ou aquisição societária. 
 
O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar 
vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da empresa. 
 
Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia 
a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria ou uma formação de um 
consórcio de empresas. 
 A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente 
na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização 
de suas atividades. 
Respondido em 24/07/2023 23:33:34 
 
 
Explicação: 
A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na 
decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas 
atividades. 
 
 
 
 
6 
 Questão 
 
 
"F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um 
pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume 
a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de 
 
 
 
 
favorecimento pessoal. 
 
denunciação caluniosa. 
 auto-acusação falsa. 
 
comunicação falsa de crime. 
 
calúnia. 
Respondido em 24/07/2023 23:35:29 
 
 
Explicação: 
Tal como se deduz da redação do tipo, a presente hipótese é claro exemplo.