INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO

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cordo de Leniência
Sobre o Acordo de Leniência, serão declarados em favor da pessoa jurídica signatária, nos termos previamente firmados no acordo, um ou mais dos seguintes efeitos:
(Selecione uma das opções: [verdadeiro] ou [falso], para as assertivas abaixo)
A -  Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público
D  - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos
	
	
	
	Todas as assertivas estão corretas
	
	
	Apenas a assertiva A está correta
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , D
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas B , C , D
	
	
	Estão corretas apenas as assertivas  A , B , C
	
Explicação:
A -  Obrigação da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora, no período firmado do Acordo de Leniência [FALSO]: O correto seria
Isenção da publicação extraordinária da decisão administrativa sancionadora
B - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro]
C - Isenção da proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções,doações ou empréstimos de órgãos ou entidades públicos e de instituições financeiras públicas ou controladas pelo Poder Público [verdadeiro]
D  - Isenção ou atenuação das sanções administrativas previstas nos art.86 a art. 88 da Lei no 8.666, de 1993, ou de outras normas de licitações e contratos [verdadeiro]
	
	
	
	 
		
	
		2.
		COMPLIANCE - Processo Administrativo de Responsabilização - PAR
Sobre o PAR (Processo Administrativo de Responsabilização), selecione abaixo apenas a assertiva correta
	
	
	
	A investigação preliminar (PAR) se presta à produção de provas
	
	
	Na investigação preliminar (PAR) forma-se juízo de valor sobre a autoria da infração
	
	
	No PAR a defesa é realizada apenas mediante a apresentação de argumentos jurídicos
	
	
	A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração
	
	
	A investigação preliminar se presta à identificação de autoria da infração
	
Explicação:
Solução / Correções
A investigação preliminar visa apenas à produção de indícios, não se formando nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração
A investigação preliminar se presta apenas para produzir indícios suficientesde que houve a infração e de quem supostamente a cometeu. Veja que estaetapa preliminar não visa à produção de provas
Visa apenas à produção de indícios, de maneira que não se forma nenhum juízo de valor sobre a autoria da infração ou mesmo a sua existência
No PAR a defesa não é feita apenas com argumentos jurídicos, mas, principalmente, com provas e elementos que possam inocentar o réu ou mesmo implicar em penas menores
...devemos entender o PAR como o momento em que a empresa pode se defender amplamente.
	
	
	
	 
		
	
		3.
		Whistleblower
Sobre Whistleblower, selecione abaixo apenas a assertiva correta
	
	
	
	De fato, seja na Administração Pública, seja na iniciativa privada, os whistleblowers estão passíveis de cometer novos delitos se não forem rapidamente denunciados.
	
	
	Whistleblower representa na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de algum ato ilícito dentro da empresa
	
	
	Caso não existam mecanismos internos para denuncia do whistleblower, a prevenção e investigação interna na empresa pode enfrentar diversos obstáculos
	
	
	Whistleblower representa na verdade aquele que é delatado, aquele que é denunciado e pratica algum ato ilícito dentro da empresa.
	
	
	É imprescindível que os gerenciadores e profissionais que atuam nesta área desenvolvam mecanismos internos para permitir a rápida identificação e denúncia dos ilícitos cometidos pelos whistleblowers
	
Explicação:
Correções
Whistleblower é na verdade aquele que delata, denuncia e relata a prática de algum ato ilícitodentro da empresa. Ele é peça fundamental dentro de um programa de Compliance
De fato, seja na Administração Pública, seja na iniciativa privada, oswhistleblowers estão passíveis de sofrer ameaças ou retaliações por contadessa conduta nobre
Caso não existam mecanismos para a proteção do whistleblower, a prevenção e investigação interna na empresa pode enfrentar diversos obstáculos
Torna-se imprescindível que os gerenciadores e profissionais que atuam nesta área desenvolvam mecanismos internos para a proteção dos whistleblowers
	
	
	
	 
		
	
		4.
		A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
	
	
	
	acordo de leniência
	
	
	colaboração premiada
	
	
	delação premiada
	
	
	acordo de delação
	
	
	delação premial
	
Explicação:
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos lesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos administrativos previstos na Lei nº 8.666, de 1993 , e em outras normas de licitações e contratos, com vistas à isenção ou à atenuação das respectivas sanções, desde que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, devendo resultar dessa colaboração.
	
	
	
	 
		
	
		5.
		A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
	
	
	
	Informações já sabidas.
	
	
	Informações irrelevantes.
	
	
	Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas.
	
	
	Elementos que provem o fato ocorrido.
	
	
	Informações já descobertas nas investigações.
	
Explicação:
Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações novas e não apenas confirmando o que já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização (CGU e outros) teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já descobriram?
Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou elementos. Assim, não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por exemplo: fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a CGU possa pegar as filmagens do local).
Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a empresa comprovar ou, ao menos, auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que, como se sabe, qualquer sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou suposições.
	
	
	
	 
		
	
		6.
		Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
	
	
	
	Somente é feito no âmbito criminal.
	
	
	Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção.
	
	
	O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente.
	
	
	Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
	
	
	O acordo não é aplicado no Brasil.
	
Explicação:
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica- CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei Anticorrupção. Não é algo exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa firmou tal acordo no âmbito da Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo direto no processo criminal. Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos entender que as empresas envolvidas celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015:
	
	
	
	 
		
	
		7.
		Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
	
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
	
	
	Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo.
	
	
	No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o crime, poderá firmar o acordo.
	
Explicação:
Como visto na aula 3, no caso de várias empresas estarem envolvidas, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo. Isto significa que as demais envolvidas, em um segundo momento, estarão inabilitadas para tanto.