Aula 1 - Introdução - Sistemas e Princípios

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Direito Processual Penal
Prof. Dr. Ozéas Lopes Filho 
olopes@id.uf.br
Introdução
O que é processo penal?
� O processo penal é o modo, ou antes, os
diversos modos pelos quais a lei regula o
andamento das ações criminais e,
juntamente, os atos da justiça, no juízo
criminal, com o fim de descobrimento da
verdade real. (Pimenta Bueno)
� “Verdade real” [!]
� Em síntese, processo = relação jurídica +
procedimento
Como se desenvolve a atuação estatal de repressão criminal?
� Ilícitoà investigaçãoà processo à execução penal
� Ilícito, matéria de Direito Penal
� Investigação, matéria de Direito Processual 
Penal
� Processo, matéria de Direito Processual Penal
� Execução penal, matéria de Direito Penal
� Nosso objeto específico de estudo:
Investigação e Processo
Correlação entre direito penal 
e direito processual penal
� Direito Penal à Direito Material
(fazer ou não fazer)
� Direito Processual Penal 
(o indivíduo já fez ou não o que está previsto no ordenamento jurídico)
Como se compõe a relação jurídica 
processual?
� Vítima ou ofendido;
� Réu ou querelado;
� Ministério Público ou querelante;
� O juiz
Vários ritos (procedimentos)
� Rito Ordinário;
� Rito Sumário;
� Rito Sumaríssimo;
Ritos Especiais e questões específicas: 
� Rito do Tribunal do Júri;
� Rito nos Crimes de Drogas;
� Rito nos Crimes Contra a Honra;
� Rito nos Crimes de Responsabilidade dos Funcionários 
Públicos;
� Rito nos Crimes Contra a Propriedade Imaterial;
� Rito nas Revisões Criminais;
� ...
Sistemas Penais
- “Um sistema é uma rede de componentes interdependentes que
trabalham juntos para tentar alcançar um objetivo comum. Um sistema
deve ter um objetivo. Sem um objetivo, não há sistema.”(Virgílio Marques
dos Santos)
Sistemas Penais:
� Inquisitivo
� Acusatório
� Misto
Os sistemas penais antigos e modernos
� O processo penal anterior à
inquisição (antes de 1215):
àRelações de natureza privada
àProvas: ordálios, duelos ou 
compurgação (juras)
à Presença de clérigos nos ordálios
Sistemas penais (cont.)
� O sistema inquisitorial (séc. XIII –
XVIII):
àvedação aos ordálios (Concílio de
Latrão - 1215)
àiniciativa da ação penal
àuso da tortura (bula do Papa
Inocêncio IV - 1252)
àsigilo do processo
Sistemas penais (final)
� O sistema moderno (séc. XIX e 
XX):
ào humanismo e o iluminismo
àprovas racionais
àvedação às provas ilegais
àpublicidade processual
à Ministério Público
àsistema acusatório
Quanto à acusação, quais são os sistemas 
processuais existentes?
- “Um sistema é uma rede de componentes interdependentes que
trabalham juntos para tentar alcançar um objetivo comum. Um sistema
deve ter um objetivo. Sem um objetivo, não há sistema.”(Virgílio Marques
dos Santos)
- "O sistema penal é um aparato derivado do direito de soberania do Estado
voltado para consumação da paz social através do uso de medidas repressivas
na forma de ameaça ou de sanção à prática de um crime.” (Raul Zaffaroni)
Sistemas Penais:
� Inquisitivo
� Acusatório
� Misto
Escrito
Presunção de
culpabilidade
Privação
de libertade
Processo
sumário
Atuação de
ofício
Juiz gestor
da prova
O imputado
é o objeto
Secreto
Operadores
ineptos,
ignorantes e
sem destreza
Juiz
hieráquico e
verticalmente
superior
Juiz: titular
da ação
penal
Juiz: diretor
absoluto do
Processo Delegação 
de funções
Sistema
tarifado
Privilégio à
confissão
O IMPÉRIO ROMANO.
A IDADE MÉDIA
E OS TRIBUNAIS
ECLESIÁSTICO
O SISTEMA INQUISITIVO - CARACTERÍSTICAS E PRINCíPIOS
NÃO ATUA
DE OFÍCIO
É
ADVERSARIAL
HÁ
IMEDIAÇÃO
SEPARAÇÃO
DE FUNÇÕES
O JUIZ É
IGUAL AS PARTES:
HORIZONTALIDADE
HÁ 
ORALIDADE
PRISÃO 
PREVENTIVA,
ULTIMA 
RATIO
EQUÍLIBRIO 
ENTRE ACUSADOR
E IMPUTADO
É
DEMOCRÁTICO
HÁ 
CONTRADITÓRIO
HÁ
DEBATE
HÁ
PUBLICIDADE
HÁ
CONTINUIDADE
ATENÇÃO À 
VÍTIMA
HÁ 
CONCENTRAÇÃO
O SISTEMA ACUSATÓRIO - CARACTERÍSTICAS E PRINCíPIOS
LIBERTADE
PROBATÓRIA
GESTÃO DA PROVA
PELAS PARTES
PRESUNÇÃO
DE
INOCÊNCIA
NA GRÉCIA ANTIGA, 
NA ROMA REPUBLICANA E
NOS PAÍSES ANGLO-SAXÕES
Evolução do Processo Penal no 
Brasil
� Ordenações:
� Afonsinas (1466)
� Manuelinas (1521)
� Filipinas (1603)
� Constituição Imperial 
de 1824
� Código Criminal do 
Império de 1830
� Código de Processo 
Criminal de 1832
� Lei n.° 261, de 1841
� Lei n.° 2.033, de 1871
� Constituição Federal 
de 1891 - o federalismo 
� Constituição Federal 
de 1934 - “Segunda 
República”
� Constituição Federal 
1937 – “Estado Novo”
� Código Penal de 1940
� Código de Processo 
Penal de 1941
� Constituição de 1946
� Constituição 1967
� Emenda de 1969
� Constituição Federal 
de 1988 – “cidadã”
A Lei 13.964/19 e a “estrutura 
acusatória” do processo
Art. 3-A. O processo penal terá estrutura
acusatória, vedadas a iniciativa do juiz na
fase de investigação e a substituição da
atuação probatória do órgão de acusação.
� Ainda que existam outros artigos no CPP 
que devam ser revistos a partir da edição 
da Lei 13.964/19
Princípios 
no Processo Penal
Conceito
“Princípios são verdades ou juízos
fundamentais que servem de alicerce
ou de garantia de certeza de um
conjunto de juízos, ordenados em um
sistema de conceitos relativos a dada
porção da realidade” (Miguel Reale)
Juízo Fundamental:
Ex.: Princípio do Contraditório
àJuízo A: O réu tem direito à citação 
válida;
àJuízo B: O réu tem direito a tomar 
conhecimento da realização de 
audiências;
àJuízo C: O réu tem direito à intimação 
pessoal da sentença condenatória.
Princípios implícitos
“Os princípios beneficiam-se de uma
objetividade e presencialidade normativa
que os dispensam de estarem
consagrados expressamente em qualquer
preceito.” (J. J. Gomes Canotilho)
Princípios constitucionais 
gerais pertinentes
· princípio da igualdade (art. 5o, caput)
· princípio da legalidade (art. 5o, inc. II)
· da inafastabilidade da apreciação judicial (art. 5o,
inc. XXXV)
· princípio da segurança jurídica (art. 5o, inc.
XXXVI)
· princípio da indisponibilidade do interesse público
• Princípio da motivação das decisões (art.93)
Princípios constitucionais 
processuais
• princípio do juiz natural (art. 5.°, inc. LIII)
• princípio do devido processo legal (art. 5.°, inc. 
LIV)
• princípio do contraditório e da ampla defesa (art. 
5.°, inc. LV – Súmula 523 STF)
* distinção entre ambos
• Princípio da publicidade (art. 5º LX e 93, IX)
• princípio da razoável duração do processo (art. 5º
LXXVIII)
Sobre o princípio do 
contraditório
• citação
• princípio da correlação
• emendatio e mutatio libelli
• ordem das testemunhas
• ordem processual
• interrogatório
• medida de segurança (art. 282, § 3º)
Princípio do contraditório (cont.)
• omissões do advogado
• condenação baseada no interrogatório do co-
réu
• condenação baseada exclusivamente no IP
• provas ex officio facultadas ao juiz (art. 156)
• prova acrescida ex officio ou a requerimento
das partes (art. 404)
• supressão de quesito no júri
• provas emprestadas
• falta de cientificação de expedição de
precatória
Outros princípios constitucionais 
processuais
ü do reconhecimento do júri popular (art. 
5.°, inc. XXXVIII)
ü princípio da publicidade (art. 5.°, inc. LX, e 
art. 93, inc. IX):
à publicidade geral e publicidade especial
ü princípio do estado de inocência (art. 5.°, 
inc. LVII):
à excepcionalidade da prisão cautelar
à ônus da prova
à in dubio pro reo
Outros princípios processuais
ü princípio da vedação à reformatio in 
pejus (art. 617)
ü princípio da oralidade
ü princípio da legalidade e MP
• obrigatoriedade relativa (art. 28)
• indisponibilidade (arts. 42 e 576)
• indivisibilidade/divisibilidade (art. 48) [!]
Outros princípios processuais (cont.)
ü princípio da identidade física do juiz
ü princípio da eventualidade ou preclusão
ü princípio da economia processual
ü princípio do duplo grau de jurisdição
ü princípio da persuasão racional do juiz
Outros princípios processuais (cont.)
üprincípio da disponibilidade da AP 
privada
üprincípio da indivisibilidadeda AP 
privada
üprincípio da verdade real e o sistema 
acusatório (art. 3-A) [!]
• diligências e exames
• novo interrogatório
• oitiva de testemunhas não arroladas