CS 2023 - PENAL - PARTE GERAL 2023

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DIREITO PENAL 
PARTE GERAL
Edição 2023.1
Revisada
Atualizada 
Ampliada
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CADERNO DE DIREITO PENAL – PARTE GERAL 2023.1 
APRESENTAÇÃO.............................................................................................................................. 32 
INTRODUÇÃO AO DIREITO PENAL ................................................................................................ 33 
1. CONCEITO DE DIREITO PENAL ............................................................................................ 33 
2. POSIÇÃO NA TEORIA GERAL DO DIREITO ......................................................................... 33 
3. NOMENCLATURA: DIREITO PENAL x DIREITO CRIMINAL ................................................ 34 
4. CARACTERÍSTICAS DO DIREITO PENAL ............................................................................ 34 
4.1. CIÊNCIA CULTURAL .......................................................................................................... 34 
4.2. CIÊNCIA NORMATIVA ........................................................................................................ 34 
4.3. CIÊNCIA VALORATIVA....................................................................................................... 34 
4.4. CIÊNCIA FINALISTA ........................................................................................................... 35 
5. FUNÇÕES DO DIREITO PENAL ............................................................................................. 35 
5.1. PROTEÇÃO DE BENS JURÍDICOS ................................................................................... 36 
5.2. INSTRUMENTO DE CONTROLE SOCIAL ......................................................................... 36 
5.3. GARANTIA ........................................................................................................................... 36 
5.4. FUNÇÃO ÉTICO-SOCIAL DO DIREITO PENAL ................................................................ 37 
5.5. FUNÇÃO SIMBÓLICA ......................................................................................................... 37 
5.6. FUNÇÃO MOTIVADORA .................................................................................................... 37 
5.7. FUNÇÃO DE REDUÇÃO DA VIOLÊNCIA ESTATAL ........................................................ 38 
5.8. FUNÇÃO PROMOCIONAL ................................................................................................. 38 
6. A CIÊNCIA DO DIREITO PENAL ............................................................................................ 38 
6.1. DOGMÁTICA PENAL .......................................................................................................... 38 
6.2. POLÍTICA CRIMINAL .......................................................................................................... 38 
6.3. CRIMINOLOGIA .................................................................................................................. 39 
6.4. VITIMOLOGIA ...................................................................................................................... 40 
7. DIVISÕES DO DIREITO PENAL ............................................................................................. 41 
7.1. DIREITO PENAL FUNDAMENTAL (PRIMÁRIO) x DIREITO PENAL COMPLEMENTAR 
(SECUNDÁRIO) ......................................................................................................................... 41 
7.2. DIREITO PENAL COMUM x DIREITO PENAL ESPECIAL................................................ 42 
7.3. DIREITO PENAL GERAL x DIREITO PENAL LOCAL ....................................................... 42 
7.4. DIREITO PENAL OBJETIVO x DIREITO PENAL SUBJETIVO ......................................... 42 
7.5. DIREITO PENAL MATERIAL x DIREITO PENAL FORMAL .............................................. 44 
7.6. DIREITO PENAL DE EMERGÊNCIA x DIREITO PENAL PROMOCIONAL OU POLÍTICO 
OU DEMAGOGO ........................................................................................................................ 44 
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7.7. DIREITO PENAL SUBTERRÂNEO, DIREITO PENAL PARALELO E CIFRA DO DIREITO 
PENAL ........................................................................................................................................ 44 
7.8. LIQUEFAÇÃO/ESPIRITUALIZAÇÃO/MATERIALIZAÇÃO DO DIREITO PENAL ............. 45 
8. FONTES DO DIREITO PENAL ................................................................................................ 46 
8.1. FONTES MATERIAIS, SUBSTANCIAIS OU DE PRODUÇÃO .......................................... 46 
8.2. FONTES FORMAIS, COGNITIVAS OU DE CONHECIMENTO ........................................ 47 
8.2.1. Imediata ........................................................................................................................ 47 
8.2.2. Mediata ou secundária ................................................................................................. 48 
9. INTERPRETAÇÃO DA LEI PENAL ......................................................................................... 51 
9.1. INTRODUÇÃO ..................................................................................................................... 51 
9.2. ESPÉCIES DE INTERPRETAÇÃO ..................................................................................... 51 
9.2.1. Quanto ao sujeito: autêntica, judicial ou doutrinária ................................................... 51 
9.2.2. Quanto aos meios e métodos: gramatical e lógica ..................................................... 52 
9.2.3. Quanto ao resultado: declaratória, extensiva ou restritiva .......................................... 53 
9.2.4. Interpretação progressiva, adaptativa ou evolutiva..................................................... 54 
9.3. INTERPRETAÇÃO ANALÓGICA OU INTRA LEGEM........................................................ 54 
9.4. INTERPRETAÇÃO SUI GENERIS ...................................................................................... 56 
PRINCÍPIOS DO DIREITO PENAL ................................................................................................... 57 
1. INTRODUÇÃO.......................................................................................................................... 57 
2. PRINCÍPIOS DA RESERVA LEGAL OU ESTRITA LEGALIDADE ........................................ 58 
2.1. ORIGEM ............................................................................................................................... 58 
2.2. PREVISÃO NORMATIVA E CONCEITO ............................................................................ 58 
2.3. FUNDAMENTOS ................................................................................................................. 58 
2.3.1. Fundamento Jurídico ................................................................................................... 58 
2.3.2. Fundamento Político .................................................................................................... 59 
2.3.3. Fundamento Democrático (popular) ............................................................................ 59 
2.4. PRINCÍPIO DA RESERVA LEGAL E MEDIDA PROVISÓRIA ........................................... 59 
2.5. LEGALIDADE X RESERVA LEGAL .................................................................................... 60 
2.6. ASPECTOS DA LEGALIDADE ........................................................................................... 61 
2.7. MANDADOS DE CRIMINALIZAÇÃO E SUAS ESPÉCIES ................................................ 61 
3. PRINCÍPIO DA ANTERIORIDADE .......................................................................................... 62 
3.1. PREVISÃO LEGAL ..............................................................................................................62 
3.2. CONCEITO .......................................................................................................................... 62 
3.3. PRINCÍPIO DA ANTERIORIDADE E VACATIO LEGIS ..................................................... 62 
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4. PRINCÍPIO DA ALTERIDADE ................................................................................................. 62 
5. PRINCÍPIO DA OFENSIVIDADE OU LESIVIDADE ................................................................ 63 
6. PRINCÍPIO DA EXCLUSIVA PROTEÇÃO DO BEM JURÍDICO ............................................ 64 
6.1. TEORIA CONSTITUCIONAL DO DIREITO PENAL ........................................................... 64 
6.2. ESPIRITUALIZAÇÃO DE BENS JURÍDICOS NO DIREITO PENAL ................................. 65 
7. PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE ................................................................................ 65 
7.1. DENOMINAÇÃO .................................................................................................................. 65 
7.2. DUPLA FACE DO PRINCÍPIO DA PROPORCIONALIDADE ............................................ 65 
7.3. ESPÉCIES DE PROPORCIONALIDADE ........................................................................... 66 
7.3.1. Legislativa ou abstrata ................................................................................................. 66 
7.3.2. Judicial ou concreta ..................................................................................................... 66 
7.3.3. Executória ou administrativa ........................................................................................ 66 
8. PRINCÍPIO DA CONFIANÇA ................................................................................................... 67 
9. PRINCÍPIO DA RESPONSABILIDADE PENAL PELO FATO ................................................. 67 
10. PRINCÍPIO DA INTERVENÇÃO MÍNIMA ................................................................................ 68 
10.1. ORIGEM E CONCEITO ATUAL .................................................................................. 68 
10.2. DESTINATÁRIOS E FINALIDADES ............................................................................ 68 
10.3. DIVISÕES: FRAGMENTARIEDADE E SUBSIDIARIEDADE ..................................... 68 
10.3.1. Princípio da fragmentariedade ou caráter fragmentário do Direito Penal ............... 68 
10.3.2. Princípio da subsidiariedade .................................................................................... 69 
11. PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA (CRIMINALIDADE DE BAGATELA) ............................... 70 
11.1. ORIGEM ....................................................................................................................... 70 
11.2. CONCEITO .................................................................................................................. 70 
11.3. FINALIDADE ................................................................................................................ 70 
11.4. NATUREZA JURÍDICA ................................................................................................ 70 
11.5. REQUISITOS OBJETIVOS ......................................................................................... 71 
11.6. REQUISITOS SUBJETIVOS ....................................................................................... 71 
11.6.1. Condições pessoais do agente ................................................................................ 71 
11.6.2. Condições da vítima ................................................................................................. 73 
11.7. APLICABILIDADE E INAPLICABILIDADE .................................................................. 73 
11.7.1. Regra ........................................................................................................................ 73 
11.7.2. Exceções .................................................................................................................. 74 
11.8. PRINCÍPIO DA INSIGNIFICÂNCIA E ACORDO DE NÃO PERSECUÇÃO PENAL .. 77 
11.9. VALORAÇÃO PELA AUTORIDADE POLICIAL .......................................................... 78 
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11.10. INSIGNIFICÂNCIA IMPRÓPRIA OU BAGATELA IMPRÓPRIA ................................. 79 
12. PRINCÍPIO DA VEDAÇÃO DO BIS IN IDEM .......................................................................... 79 
13. PRINCÍPIOS RELACIONADOS COM O AGENTE DO FATO ................................................ 80 
13.1. PRINCÍPIO DA RESPONSABILIDADE PESSOAL ..................................................... 80 
13.2. PRINCÍPIO DA RESPONSABILIDADE SUBJETIVA .................................................. 80 
13.3. PRINCÍPIO DA CULPABILIDADE ............................................................................... 80 
13.4. PRINCÍPIO DA ISONOMIA/IGUALDADE ................................................................... 81 
13.5. PRINCÍPIO DA PRESUNÇÃO DE INOCÊNCIA ......................................................... 81 
13.5.1. Conceito.................................................................................................................... 81 
13.5.2. Previsão .................................................................................................................... 81 
13.5.3. Dimensões de atuação do princípio da presunção de inocência ............................ 82 
13.5.4. Regras fundamentais que derivam do princípio da presunção de inocência: 
dimensão interna ........................................................................................................................ 83 
13.5.5. Limite temporal ......................................................................................................... 84 
13.5.6 Presunção de inocência e a execução provisória no tribunal do júri ............................. 87 
14. PRINCÍPIOS RELACIONADOS COM A PENA ....................................................................... 87 
EVOLUÇÃO DOUTRINÁRIA DO DIREITO PENAL .......................................................................... 88 
1. GARANTISMO PENAL............................................................................................................. 88 
2. FUNCIONALISMO PENAL ....................................................................................................... 90 
2.1. INTRODUÇÃO ..................................................................................................................... 90 
2.2. CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTAIS ............................................................................. 90 
2.2.1. Proteção do bem jurídico ............................................................................................. 90 
2.2.2. Desapego da técnica jurídica excessiva ..................................................................... 90 
2.2.3. Prevalência do jurista sobre o legislador ..................................................................... 90 
2.3. ESPÉCIES ........................................................................................................................... 90 
2.3.1. Funcionalismo moderado, dualista ou de política criminal ......................................... 90 
2.3.2. Funcionalismo radical, monista ou sistêmico .............................................................. 91 
2.3.3. Quadro comparativo .................................................................................................... 91 
3. DIREITO DE INTERVENÇÃO .................................................................................................. 92 
4. VELOCIDADES DO DIREITO PENAL .....................................................................................92 
5. DIREITO PENAL DO INIMIGO ................................................................................................ 93 
5.1. ORIGEM HISTÓRICA .......................................................................................................... 93 
5.2. QUEM É O INIMIGO NO DIREITO PENAL? ...................................................................... 94 
5.3. CONSEQUÊNCIAS ............................................................................................................. 94 
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5.4. EFEITOS DA APLICAÇÃO DO DP DO INIMIGO ............................................................... 95 
5.4.1. Antecipação da tutela penal ........................................................................................ 95 
5.4.2. Penas indeterminadas ................................................................................................. 95 
5.4.3. Meios de prova ............................................................................................................. 96 
5.4.4. Fortalecimento dos poderes da polícia........................................................................ 96 
5.5. TERCEIRA VELOCIDADE DO DIREITO PENAL ............................................................... 96 
5.6. APLICAÇÃO NO BRASIL .................................................................................................... 96 
6. QUARTA VELOCIDADE DO DIREITO PENAL ....................................................................... 96 
7. QUINTA VELOCIDADE DO DIREITO PENAL ........................................................................ 97 
LEI PENAL ......................................................................................................................................... 98 
1. INTRODUÇÃO.......................................................................................................................... 98 
2. CLASSIFICAÇÃO ..................................................................................................................... 98 
2.1. INCRIMINADORAS ............................................................................................................. 98 
2.2. NÃO INCRIMINADORAS .................................................................................................... 98 
2.2.1. Permissivas .................................................................................................................. 98 
2.2.2. Exculpantes .................................................................................................................. 98 
2.2.3. Interpretativas .............................................................................................................. 99 
2.2.4. De aplicação, finais ou complementares ..................................................................... 99 
2.2.5. Diretivas ....................................................................................................................... 99 
2.2.6. Integrativas, complementares ou de extensão ........................................................... 99 
2.3. COMPLETAS OU PERFEITAS ........................................................................................... 99 
2.4. INCOMPLETAS OU IMPERFEITAS ................................................................................... 99 
3. CARACTERÍSTICAS .............................................................................................................. 100 
3.1. EXCLUSIVIDADE .............................................................................................................. 100 
3.2. ANTERIORIDADE ............................................................................................................. 100 
3.3. IMPERATIVIDADE ............................................................................................................ 100 
3.4. GENERALIDADE ............................................................................................................... 100 
3.5. IMPESSOALIDADE ........................................................................................................... 100 
4. LEI PENAL E TEMPO DO CRIME ......................................................................................... 100 
4.1. TEORIA DO RESULTADO ................................................................................................ 101 
4.2. TEORIA DA UBIQUIDADE/MISTA .................................................................................... 101 
4.3. TEORIA DA ATIVIDADE ................................................................................................... 101 
4.4. CRIME CONTINUADO E CRIME PERMANENTE ........................................................... 102 
4.4.1. Crime permanente ..................................................................................................... 103 
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4.4.2. Crime continuado ....................................................................................................... 103 
5. LEI PENAL E LUGAR DO CRIME ......................................................................................... 104 
5.1. CRIMES À DISTÂNCIA X CRIMES PLURILOCAIS ......................................................... 105 
6. LEI PENAL NO ESPAÇO ....................................................................................................... 106 
6.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 106 
6.2. PRINCÍPIOS APLICÁVEIS ................................................................................................ 106 
6.2.1. Princípio da territorialidade ........................................................................................ 106 
6.2.2. Princípio da personalidade ou da nacionalidade ...................................................... 107 
6.2.3. Princípio do domicílio ................................................................................................. 108 
6.2.4. Princípio da defesa, real ou da proteção ................................................................... 109 
6.2.5. Princípio da justiça universal ..................................................................................... 109 
6.2.6. Princípio da representação ........................................................................................ 109 
6.3. EXTRATERRITORIALIDADE ............................................................................................ 110 
6.3.1. Extraterritorialidade incondicionada .......................................................................... 110 
6.3.2. Extraterritorialidade condicionada ............................................................................. 110 
6.4. APLICAÇÃO PRÁTICA DOS PRINCÍPIOS QUE REGEM A APLICAÇÃO DA LEI PENAL 
NO ESPAÇO: CASOS (BASILEU GARCIA) ............................................................................ 112 
7. EFICÁCIA DE SENTENÇA ESTRANGEIRA ......................................................................... 112 
8. CONTAGEM DO PRAZO ....................................................................................................... 113 
9. FRAÇÕES NÃO COMPUTÁVEIS DA PENA ......................................................................... 114 
10. APLICAÇÃO EM LEGISLAÇÃO ESPECIAL.......................................................................... 114 
11. LEI PENAL EM BRANCO ...................................................................................................... 114 
11.1. CONCEITO ................................................................................................................ 114 
11.2. ESPÉCIES .................................................................................................................115 
11.2.1. Homogênea ou lato sensu ..................................................................................... 115 
11.2.2. Heterogênea, stricto sensu ou fragmentária ......................................................... 115 
11.2.3. Ao avesso ou inversa ............................................................................................. 115 
11.2.4. De fundo constitucional .......................................................................................... 116 
11.2.5. Ao quadrado ........................................................................................................... 116 
12. LEI PENAL NO TEMPO ......................................................................................................... 117 
12.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 117 
12.2. CONFLITO DE LEIS PENAIS NO TEMPO: DIREITO PENAL INTERTEMPORAL . 117 
12.3. LEI PENAL BENÉFICA: RETROATIVIDADE E ULTRATIVIDADE .......................... 118 
12.3.1. Abolitio criminis....................................................................................................... 118 
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12.3.2. Novatio legis in mellius ........................................................................................... 119 
12.1.3. Pontos comuns à abolitio criminis e à novatio legis in mellius .............................. 120 
12.1.4. Vacatio legis ........................................................................................................... 121 
12.2. NOVATIO LEGIS INCRIMINADORA (NEOCRIMINALIZAÇÃO) E NOVATIO LEGIS IN 
PEJUS 121 
12.3. LEI PENAL INTERMEDIÁRIA ................................................................................... 121 
12.4. COMBINAÇÃO DE LEIS PENAIS (LEX TERTIA) ..................................................... 122 
12.5. LEI TEMPORÁRIA E LEI EXCEPCIONAL ................................................................ 122 
12.6. LEI PENAL EM BRANCO E O CONFLITO DE LEIS PENAIS NO TEMPO ............. 123 
13. CONFLITO APARENTE DE NORMAS PENAIS ................................................................... 124 
13.1. CONCEITO ................................................................................................................ 124 
13.2. ALOCAÇÃO ............................................................................................................... 124 
13.3. REQUISITOS ............................................................................................................. 125 
13.3.3. Unidade de fato ...................................................................................................... 125 
13.3.4. Pluralidade de normas aparentemente aplicáveis................................................. 125 
13.3.5. Vigência simultânea de todas as normas em conflito ........................................... 125 
13.4. FINALIDADES ............................................................................................................ 125 
13.5. SOLUÇÃO DO CONFLITO APARENTE: PRINCÍPIOS ............................................ 125 
13.5.3. Princípio da especialidade ..................................................................................... 126 
13.5.4. Princípio da subsidiariedade .................................................................................. 126 
13.5.5. Princípio da consunção ou da absorção ................................................................ 127 
13.5.6. Princípio da alternatividade .................................................................................... 129 
14. EFICÁCIA DA LEI PENAL EM RELAÇÃO ÀS PESSOAS .................................................... 129 
14.1. CONSIDERAÇÕES INICIAIS .................................................................................... 129 
14.2. IMUNIDADES DIPLOMÁTICAS ................................................................................ 130 
14.2.3. Conceito.................................................................................................................. 130 
14.2.4. Natureza jurídica .................................................................................................... 130 
14.2.5. Fundamentos .......................................................................................................... 130 
14.2.6. Agentes consulares ................................................................................................ 131 
14.2.7. (Im)possibilidade de renúncia ................................................................................ 131 
14.3. IMUNIDADES PARLAMENTARES ........................................................................... 131 
14.3.3. Imunidade parlamentar absoluta (freedom of speech) .......................................... 131 
14.3.4. Imunidade parlamentar relativa ............................................................................. 134 
14.3.5. Imunidade parlamentar e Estado de Sítio ............................................................. 139 
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14.3.6. Imunidade parlamentar e licença para exercício de cargo no Poder Executivo ... 139 
14.3.7. Imunidade parlamentar de Deputados Estaduais ................................................. 139 
14.3.8. Imunidade parlamentar de Vereadores ................................................................. 140 
14.3.9. Foro por prerrogativa de função e crime doloso contra a vida.............................. 140 
TEORIA DO CRIME ......................................................................................................................... 142 
1. CONCEITO DE CRIME .......................................................................................................... 142 
1.1. CRITÉRIO MATERIAL OU SUBSTANCIAL...................................................................... 142 
1.2. CRITÉRIO LEGAL ............................................................................................................. 142 
1.2.1. Crime e contravenção penal: sistema dicotômico (ou dualista) e sistema tricotômico
 143 
1.2.2. Art. 28 da Lei de Drogas ............................................................................................ 144 
1.3. CRITÉRIO FORMAL OU DOGMÁTICO OU ANALÍTICO ................................................. 145 
1.3.1. Teoria Quadripartida .................................................................................................. 145 
1.3.2. Teoria Tripartida ......................................................................................................... 145 
1.3.3. Teoria Bipartida .......................................................................................................... 145 
2. SUJEITOS DO CRIME ........................................................................................................... 146 
2.1. SUJEITO ATIVO ................................................................................................................ 146 
2.2. SUJEITO PASSIVO ........................................................................................................... 148 
3. OBJETOS DO CRIME ............................................................................................................ 150 
3.1. OBJETO MATERIAL ......................................................................................................... 150 
3.2. OBJETO JURÍDICO .......................................................................................................... 150 
4. CLASSIFICAÇÃO DO CRIME................................................................................................ 151 
5. SISTEMAS PENAIS ...............................................................................................................161 
5.1. SISTEMA CLÁSSICO ........................................................................................................ 161 
5.1.1. Teorias adotadas ....................................................................................................... 161 
5.1.2. Estrutura do crime ...................................................................................................... 161 
5.2. SISTEMA NEOCLÁSSICO (NEOKANTISTA)................................................................... 161 
5.2.1. Teorias adotadas ....................................................................................................... 162 
5.2.2. Estrutura do crime ...................................................................................................... 162 
5.3. SISTEMA FINALISTA ........................................................................................................ 162 
5.3.1. Teorias adotadas ....................................................................................................... 162 
5.3.2. Estrutura do crime ...................................................................................................... 162 
6. FATO TÍPICO ......................................................................................................................... 163 
6.1. CONCEITO ........................................................................................................................ 163 
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6.2. ELEMENTOS ..................................................................................................................... 163 
6.2.1. Crimes materiais, formais e de mera conduta........................................................... 163 
7. CONDUTA .............................................................................................................................. 164 
7.1. CONCEITO ........................................................................................................................ 164 
7.2. TEORIA CIBERNÉTICA DA CONDUTA ........................................................................... 165 
7.3. TEORIA SOCIAL DA CONDUTA ...................................................................................... 165 
7.4. CARACTERÍSTICAS DA CONDUTA ................................................................................ 165 
7.4.1. Não há crime sem conduta ........................................................................................ 165 
7.4.2. Ser humano ................................................................................................................ 166 
7.4.3. Ação voluntária .......................................................................................................... 166 
7.4.4. Atos projetados no mundo exterior ingressam no conceito de conduta ................... 166 
7.5. FORMAS DA CONDUTA................................................................................................... 166 
7.5.1. Por ação ..................................................................................................................... 166 
7.5.2. Por omissão ............................................................................................................... 166 
7.6. TEORIAS DA OMISSÃO ................................................................................................... 168 
7.6.1. Teoria Naturalística .................................................................................................... 168 
7.6.2. Teoria Normativa........................................................................................................ 169 
7.7. CAUSAS DE EXCLUSÃO DA CONDUTA ........................................................................ 169 
7.7.1. Caso fortuito e força maior ........................................................................................ 169 
7.7.2. Sonambulismo e hipnose .......................................................................................... 169 
7.7.3. Atos ou movimentos reflexos ..................................................................................... 169 
7.7.4. Coação física irresistível ............................................................................................ 169 
8. RESULTADO .......................................................................................................................... 170 
8.1. CONCEITO ........................................................................................................................ 170 
8.2. DENOMINAÇÃO ................................................................................................................ 170 
8.3. ESPÉCIES ......................................................................................................................... 170 
8.3.1. Jurídico/normativo ...................................................................................................... 170 
8.3.2. Material/naturalístico .................................................................................................. 170 
9. RELAÇÃO DE CAUSALIDADE .............................................................................................. 171 
9.1. DENOMINAÇÃO ................................................................................................................ 171 
9.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 171 
9.3. APLICABILIDADE .............................................................................................................. 171 
9.4. TEORIAS ........................................................................................................................... 172 
9.4.1. Causalidade adequada .............................................................................................. 172 
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CS - DIREITO PENAL PARTE GERAL 2023.1 9 
 
9.4.2. Equivalência dos antecedentes ................................................................................. 172 
9.4.3. Imputação objetiva ..................................................................................................... 173 
9.5. RELEVÂNCIA DA OMISSÃO ............................................................................................ 175 
9.5.1. Aplicabilidade ............................................................................................................. 175 
9.5.2. Dever de agir .............................................................................................................. 175 
9.5.3. Hipóteses do dever de agir ........................................................................................ 175 
9.5.4. Poder de agir .............................................................................................................. 176 
9.6. CONCAUSAS .................................................................................................................... 176 
9.6.1. Conceito ..................................................................................................................... 176 
9.6.2. Espécies ..................................................................................................................... 177 
9.6.3. Concausas absolutamente independentes ............................................................... 177 
9.6.4. Concausas relativamente independentes ................................................................. 178 
9.7. CAUSALIDADE NOS CRIMES OMISSIVOS .................................................................... 179 
10. TIPICIDADE ............................................................................................................................ 180 
10.1. CONCEITO ................................................................................................................180 
10.2. EVOLUÇÃO DOUTRINÁRIA ..................................................................................... 181 
10.2.1. Corpus delicti .......................................................................................................... 181 
10.2.2. Fase da independência do tipo .............................................................................. 181 
10.2.3. Teoria Indiciária ...................................................................................................... 181 
10.2.4. Teoria da Identidade .............................................................................................. 181 
10.3. TEORIA DOS ELEMENTOS NEGATIVOS DO TIPO ............................................... 181 
10.4. TIPICIDADE CONGLOBANTE .................................................................................. 182 
10.5. ADEQUAÇÃO TÍPICA ............................................................................................... 183 
10.5.1. Conceito.................................................................................................................. 183 
10.5.2. Espécies ................................................................................................................. 183 
11. EVOLUÇÃO DO FATO TÍPICO: O FUNCIONALISMO E A IMPUTAÇÃO OBJETIVA ........ 184 
11.1. CAUSALISMO (SÉC. XIX E XX - VON LISZT E BELING) ....................................... 184 
11.2. NEOKANTISMO (SÉC. XX - 1907 A 1930) ............................................................... 185 
11.3. FINALISMO (SÉC. XX - 1930 A 1960 - WELZEL) .................................................... 185 
11.4. FUNCIONALISMOS (1970) ....................................................................................... 186 
11.5. TEORIA DA IMPUTAÇÃO OBJETIVA (ROXIN: FUNCIONALISMO TELEOLÓGICO)
 187 
11.6. TIPICIDADE CONGLOBANTE (ZAFFARONI) .......................................................... 191 
11.7. RESUMO .................................................................................................................... 192 
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CS - DIREITO PENAL PARTE GERAL 2023.1 10 
 
12. TIPO PENAL ........................................................................................................................... 195 
12.1. CONCEITO ................................................................................................................ 195 
12.2. ESPÉCIES ................................................................................................................. 195 
12.2.1. Tipo incriminador ou tipo legal ............................................................................... 195 
12.2.2. Tipo permissivo ou tipo justificador ........................................................................ 195 
12.3. FUNÇÕES DO TIPO LEGAL (INCRIMINADOR) ...................................................... 195 
12.3.1. Garantia .................................................................................................................. 195 
12.3.2. Fundamentadora .................................................................................................... 195 
12.3.3. Seletiva ................................................................................................................... 196 
12.3.4. Indiciária da ilicitude ............................................................................................... 196 
12.4. ESTRUTURA DO TIPO PENAL ................................................................................ 196 
12.5. CLASSIFICAÇÃO DOUTRINÁRIA DO TIPO PENAL ............................................... 196 
12.5.1. Tipo normal e tipo anormal .................................................................................... 196 
12.5.2. Tipo fechado e tipo aberto ..................................................................................... 197 
12.5.3. Tipo simples e tipo misto ........................................................................................ 197 
12.5.4. Tipo congruente e tipo incongruente ..................................................................... 197 
12.5.5. Tipo preventivo ....................................................................................................... 197 
13. DOLO ...................................................................................................................................... 198 
13.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 198 
13.2. TEORIAS DO DOLO .................................................................................................. 198 
13.2.1. Teoria da Representação ....................................................................................... 198 
13.2.2. Teoria da Vontade .................................................................................................. 198 
13.2.3. Teoria do Consentimento/Assentimento/Anuência ............................................... 198 
13.3. ELEMENTOS DO DOLO ........................................................................................... 198 
13.3.1. Consciência ............................................................................................................ 198 
13.3.2. Vontade .................................................................................................................. 199 
13.4. ESPÉCIES DE DOLO ................................................................................................ 199 
13.4.1. Dolo natural/incolor/avalorado/acromático ............................................................ 199 
13.4.2. Dolo normativo/valorado/colorido .......................................................................... 199 
13.4.3. Dolo direto/determinado/intencional/incondicionado/imediato .............................. 199 
13.4.4. Dolo indireto/indeterminado ................................................................................... 199 
13.4.5. Dolo de propósito/refletido ..................................................................................... 201 
13.4.6. Dolo de ímpeto/repentino ....................................................................................... 201 
13.4.7. Dolo genérico ......................................................................................................... 201 
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13.4.8. Dolo específico ....................................................................................................... 201 
13.4.9. Dolo presumido ...................................................................................................... 201 
13.4.10. Dolo de primeiro grau ............................................................................................. 201 
13.4.11. Dolo de segundo grau ............................................................................................ 201 
13.4.12. Dolo de terceiro grau .............................................................................................. 202 
13.4.13. Dolo geral ............................................................................................................... 202 
13.4.14. Dolo cumulativo ...................................................................................................... 203 
13.4.15. Dolo de dano .......................................................................................................... 203 
13.4.16. Dolo de perigo ........................................................................................................ 203 
13.4.17. Dolo antecedente/concomitante/subsequente ...................................................... 203 
14. CULPA ....................................................................................................................................204 
14.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 204 
14.2. FUNDAMENTOS DA PUNIÇÃO................................................................................ 204 
14.3. CONCEITO ................................................................................................................ 205 
14.4. ELEMENTOS ............................................................................................................. 205 
14.4.1. Conduta voluntária ................................................................................................. 205 
14.4.2. Violação do dever objetivo de cuidado .................................................................. 205 
14.4.3. Resultado naturalístico involuntário ....................................................................... 206 
14.4.4. Nexo causal ............................................................................................................ 206 
14.4.5. Tipicidade ............................................................................................................... 206 
14.4.6. Previsibilidade objetiva ........................................................................................... 206 
14.4.7. Ausência de previsão ............................................................................................. 206 
14.5. ESPÉCIES DE CULPA .............................................................................................. 207 
14.5.1. Culpa inconsciente/sem previsão/ex ignorantia .................................................... 207 
14.5.2. Culpa consciente/com previsão/ex lascivia ........................................................... 207 
14.5.3. Culpa própria .......................................................................................................... 207 
14.5.4. Culpa imprópria ...................................................................................................... 207 
14.5.5. Culpa mediata/indireta ........................................................................................... 207 
14.5.6. Culpa presumida .................................................................................................... 207 
14.6. GRAUS DE CULPA ................................................................................................... 208 
14.7. COMPENSAÇÃO DE CULPAS ................................................................................. 208 
14.8. CONCORRÊNCIA DE CULPAS ................................................................................ 208 
14.9. CARÁTER EXCEPCIONAL DO CRIME CULPOSO ................................................. 208 
14.10. EXCLUSÃO DA CULPA ............................................................................................ 209 
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14.10.1. Erro profissional...................................................................................................... 209 
14.10.2. Caso fortuito e força maior ..................................................................................... 209 
14.10.3. Risco tolerado......................................................................................................... 209 
14.10.4. Princípio da confiança ............................................................................................ 209 
15. PRETERDOLO ....................................................................................................................... 209 
15.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 209 
15.2. VERSARI IN RE ILLICITA ......................................................................................... 210 
15.3. CRIMES QUALIFICADOS PELO RESULTADO: CONCEITO ................................. 210 
15.4. CRIMES QUALIFICADOS PELO RESULTADO: ESPÉCIES................................... 210 
15.4.1. Dolo na conduta antecedente e dolo no resultado agravador .............................. 210 
15.4.2. Dolo na conduta antecedente e culpa no resultado agravador............................. 210 
15.4.3. Culpa na conduta antecedente e culpa no resultado agravador........................... 211 
15.4.4. Culpa na conduta antecedente e dolo no resultado agravador ............................ 211 
16. ITER CRIMINIS ...................................................................................................................... 211 
16.1. CONCEITO ................................................................................................................ 211 
16.2. COGITAÇÃO .............................................................................................................. 212 
16.3. PREPARAÇÃO .......................................................................................................... 212 
16.4. EXECUÇÃO ............................................................................................................... 213 
16.4.1. Teoria subjetiva ...................................................................................................... 213 
16.4.2. Teoria objetiva ........................................................................................................ 213 
16.5. CONSUMAÇÃO ......................................................................................................... 214 
16.6. EXAURIMENTO ......................................................................................................... 215 
17. TENTATIVA ............................................................................................................................ 216 
17.1. CONCEITO ................................................................................................................ 216 
17.2. DENOMINAÇÃO ........................................................................................................ 216 
17.3. ELEMENTOS ............................................................................................................. 216 
17.4. PUNIBILIDADE DA TENTATIVA: TEORIAS ............................................................. 216 
17.4.1. Subjetiva/Voluntarística/Monista ............................................................................ 216 
17.4.2. Sintomática ............................................................................................................. 217 
17.4.3. Objetiva/realística/dualista ..................................................................................... 217 
17.4.4. Teoria adotada no Brasil ........................................................................................ 217 
17.5. ESPÉCIES DE TENTATIVA ...................................................................................... 218 
17.5.1. Vermelha/Cruenta .................................................................................................. 218 
17.5.2. Branca/Incruenta .................................................................................................... 218 
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17.5.3. Perfeita/Acabada/Crime falho ................................................................................ 218 
17.5.4. Imperfeita/Inacabada.............................................................................................. 218 
17.6. ADMISSIBILIDADE DA TENTATIVA ......................................................................... 218 
17.7. INADMISSIBILIDADE DA TENTATIVA ..................................................................... 219 
17.7.1. Crimes culposos ..................................................................................................... 219 
17.7.2. Crimes preterdolosos .............................................................................................219 
17.7.3. Crimes unissubsistentes ........................................................................................ 219 
17.7.4. Crimes omissivos próprios ou puros ...................................................................... 219 
17.7.5. Crimes de perigo abstrato/presumido .................................................................... 219 
17.7.6. Contravenção penal ............................................................................................... 220 
17.7.7. Crimes condicionados ............................................................................................ 220 
17.7.8. Crimes de atentado ou de empreendimento ......................................................... 220 
17.7.9. Crimes subordinados à condição objetiva de punibilidade ................................... 220 
17.7.10. Crimes habituais ..................................................................................................... 220 
17.7.11. Crime obstáculo...................................................................................................... 221 
17.7.12. Crime com tipo penal composto de condutas abrangentes .................................. 221 
17.8. CRIMES PUNIDOS SOMENTE NA FORMA TENTADA .......................................... 221 
18. DESISTÊNCIA VOLUNTÁRIA E ARREPENDIMENTO EFICAZ .......................................... 221 
18.1. PREVISÃO LEGAL .................................................................................................... 221 
18.2. FUNDAMENTO .......................................................................................................... 222 
18.3. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 222 
18.3.1. Causa pessoal de extinção de punibilidade .......................................................... 222 
18.3.2. Causa de exclusão de culpabilidade ..................................................................... 222 
18.3.3. Causa de exclusão de tipicidade ........................................................................... 222 
18.4. DESISTÊNCIA VOLUNTÁRIA X ARREPENDIMENTO EFICAZ .............................. 223 
18.5. REQUISITOS ............................................................................................................. 224 
18.5.1. Voluntariedade ....................................................................................................... 224 
18.5.2. Eficácia ................................................................................................................... 224 
18.6. MOTIVOS ................................................................................................................... 224 
18.7. INCOMPATIBILIDADE COM OS CRIMES CULPOSOS .......................................... 224 
18.8. COMUNICABILIDADE ............................................................................................... 224 
18.9. TENTATIVA QUALIFICADA ...................................................................................... 224 
19. ARREPENDIMENTO POSTERIOR ....................................................................................... 225 
19.1. CONCEITO ................................................................................................................ 225 
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19.2. LOCALIZAÇÃO DO INSTITUTO ............................................................................... 225 
19.3. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 225 
19.4. FUNDAMENTOS ....................................................................................................... 225 
19.5. APLICABILIDADE ...................................................................................................... 225 
19.6. REQUISITOS ............................................................................................................. 226 
19.6.1. Natureza da infração .............................................................................................. 226 
19.6.2. Reparação do dano ou restituição da coisa .......................................................... 226 
19.6.3. Limite temporal ....................................................................................................... 227 
19.7. COMUNICABILIDADE ............................................................................................... 227 
19.8. RECUSA DO OFENDIDO ......................................................................................... 227 
19.9. DISPOSITIVOS ESPECIAIS ACERCA DA REPARAÇÃO DO DANO ..................... 227 
20. CRIME IMPOSSÍVEL ............................................................................................................. 229 
20.1. CONCEITO ................................................................................................................ 229 
20.2. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 229 
20.3. TEORIAS SOBRE O CRIME IMPOSSÍVEL .............................................................. 229 
20.3.1. Teoria subjetiva ...................................................................................................... 229 
20.3.2. Teoria sintomática .................................................................................................. 229 
20.3.3. Teoria objetiva ........................................................................................................ 230 
20.4. ESPÉCIES DE CRIME IMPOSSÍVEL ....................................................................... 230 
20.4.1. Ineficácia absoluta do meio.................................................................................... 230 
20.4.2. Impropriedade absoluta do objeto ......................................................................... 230 
20.5. CRIME PUTATIVO POR OBRA DO AGENTE PROVOCADOR .............................. 231 
20.6. ASPECTOS PROCESSUAIS .................................................................................... 231 
ILICITUDE ........................................................................................................................................ 233 
1. CONCEITO ............................................................................................................................. 233 
2. FORMAS DE ILICITUDE ........................................................................................................ 233 
2.1. ILICITUDE FORMAL ......................................................................................................... 233 
2.2. ILICITUDE MATERIAL (SUBSTANCIAL) ......................................................................... 233 
2.3. ILICITUDE UNITÁRIA ........................................................................................................ 233 
3. ILICITUDE OU ANTIJURIDICIDADE ..................................................................................... 233 
4. ILICITUDE GENÉRICA E ILICITUDE ESPECÍFICA ............................................................. 234 
5. ILICITUDE PENAL E ILICITUDE EXTRAPENAL .................................................................. 234 
6. CAUSAS DE EXCLUSÃO DA ILICITUDE ............................................................................. 234 
6.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 234 
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CS - DIREITO PENAL PARTE GERAL 2023.1 15 
 
6.2. TERMINOLOGIAS ............................................................................................................. 235 
6.3. PREVISÃO LEGAL ............................................................................................................235 
6.3.1. Genéricas ................................................................................................................... 235 
6.3.2. Específicas ................................................................................................................. 235 
6.4. ELEMENTOS OBJETIVOS E SUBJETIVOS DAS EXCLUDENTES DE ILICITUDE ...... 236 
6.5. CAUSAS SUPRALEGAIS DE EXCLUSÃO DA ILICITUDE.............................................. 237 
6.5.1. Consentimento do ofendido ....................................................................................... 237 
7. ESTADO DE NECESSIDADE ................................................................................................ 238 
7.1. PREVISÃO LEGAL ............................................................................................................ 238 
7.2. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 238 
7.3. TEORIAS ........................................................................................................................... 239 
7.3.1. Teoria Unitária ............................................................................................................ 239 
7.3.2. Teoria Diferenciadora ................................................................................................ 239 
7.4. REQUISITOS ..................................................................................................................... 240 
7.4.1. Situação de necessidade ........................................................................................... 240 
7.4.2. Fato necessitado ........................................................................................................ 242 
7.5. ESPÉCIES ......................................................................................................................... 243 
7.5.1. Quanto ao bem sacrificado ........................................................................................ 243 
7.5.2. Quanto à titularidade do bem preservado ................................................................. 244 
7.5.3. Quanto à origem da situação de perigo .................................................................... 244 
7.5.4. Quanto ao aspecto subjetivo do agente .................................................................... 245 
7.6. ESTADO DE NECESSIDADE RECÍPROCO .................................................................... 245 
7.7. COMUNICABILIDADE DO ESTADO DE NECESSIDADE ............................................... 245 
8. LEGÍTIMA DEFESA ............................................................................................................... 245 
8.1. PREVISÃO LEGAL ............................................................................................................ 245 
8.2. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 246 
8.3. FUNDAMENTO .................................................................................................................. 246 
8.4. REQUISITOS ..................................................................................................................... 246 
8.4.1. Agressão injusta......................................................................................................... 246 
8.4.2. Agressão atual e iminente ......................................................................................... 246 
8.4.3. Agressão a direito próprio ou alheio .......................................................................... 246 
8.4.4. Reação com os meios necessários ........................................................................... 247 
8.4.5. Uso moderado dos meios necessários ..................................................................... 247 
8.5. LEGÍTIMA DEFESA DOS AGENTES DE SEGURANÇA ................................................. 248 
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8.6. LEGÍTIMA DEFESA E VINGANÇA ................................................................................... 248 
8.7. LEGÍTIMA DEFESA E DESAFIO ...................................................................................... 249 
8.8. ESPÉCIES ......................................................................................................................... 249 
8.8.1. Quanto à forma de reação ......................................................................................... 249 
8.8.2. Quanto à titularidade do bem jurídico protegido ....................................................... 249 
8.8.3. Quanto ao aspecto subjetivo de quem se defende ................................................... 249 
8.8.4. Legítima defesa presumida ....................................................................................... 250 
8.8.5. Legítima defesa sucessiva ........................................................................................ 250 
8.9. LEGÍTIMA DEFESA E ABERRATIO ICTUS ..................................................................... 250 
8.10. LEGÍTIMA DEFESA x ESTADO DE NECESSIDADE............................................... 250 
8.11. SIMULTANEIDADE ENTRE LEGÍTIMA DEFESA E ESTADO DE NECESSIDADE251 
8.12. LEGÍTIMA DEFESA E RELAÇÃO COM OUTRAS EXCLUDENTES ....................... 251 
8.12.1. Admissibilidade....................................................................................................... 251 
8.12.2. Inadmissibilidade .................................................................................................... 252 
9. ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL................................................................... 252 
9.1. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 252 
9.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 253 
9.3. FUNDAMENTO .................................................................................................................. 253 
9.4. DEVER LEGAL .................................................................................................................. 253 
9.5. DESTINATÁRIOS DA EXCLUDENTE .............................................................................. 253 
9.6. LIMITES DA EXCLUDENTE ............................................................................................. 253 
9.7. INCOMPATIBILIDADE COM OS CRIMES CULPOSOS .................................................. 254 
9.8. COMUNICABILIDADE DA EXCLUDENTE ....................................................................... 254 
10. EXERCÍCIO REGULAR DE DIREITO ................................................................................... 254 
10.1. NATUREZA JURÍDICA .............................................................................................. 254 
10.2. CONCEITO ................................................................................................................ 254 
10.3. LIMITES DA EXCLUDENTE ...................................................................................... 255 
10.4. COSTUMES ............................................................................................................... 255 
10.5. LESÕES EM ATIVIDADES ESPORTIVAS ............................................................... 255 
10.6. INTERVENÇÕES MÉDICAS OU CIRÚRGICAS ...................................................... 255 
10.7. OFENDÍCULAS, OFENDÍCULOS OU OFENSÁCLAS ............................................. 256 
10.7.1. Conceito.................................................................................................................. 256 
10.7.2. Natureza jurídica ....................................................................................................256 
10.8. MEIOS MECÂNICOS PREDISPOSTOS DE DEFESA DA PROPRIEDADE ........... 256 
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10.9. ESTRITO CUMPRIMENTO DO DEVER LEGAL x EXERCÍCIO REGULAR DE 
DIREITO ................................................................................................................................... 256 
11. EXCESSO .............................................................................................................................. 257 
11.1. INTRODUÇÃO ........................................................................................................... 257 
11.2. DISPOSITIVO LEGAL ............................................................................................... 257 
11.3. ALCANCE .................................................................................................................. 257 
11.4. CONCEITO ................................................................................................................ 257 
11.5. ESPÉCIES ................................................................................................................. 257 
11.5.1. Doloso ou consciente ............................................................................................. 257 
11.5.2. Culposo ou inconsciente ........................................................................................ 257 
11.5.3. Fortuito ou acidental ............................................................................................... 258 
11.5.4. Exculpante .............................................................................................................. 258 
11.5.5. Intensivo ou próprio ................................................................................................ 258 
11.5.6. Extensivo ou impróprio ........................................................................................... 258 
CULPABILIDADE ............................................................................................................................. 259 
1. NATUREZA JURÍDICA........................................................................................................... 259 
2. CONCEITO ............................................................................................................................. 259 
3. TEORIAS DA CULPABILIDADE ............................................................................................ 259 
3.1. TEORIA PSICOLÓGICA.................................................................................................... 259 
3.2. TEORIA PSICOLÓGICA-NORMATIVA............................................................................. 260 
3.3. TEORIA NORMATIVA PURA ............................................................................................ 260 
4. COCULPABILIDADE .............................................................................................................. 261 
5. DIRIMENTES .......................................................................................................................... 262 
6. IMPUTABILIDADE .................................................................................................................. 263 
6.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 263 
6.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 263 
6.3. MOMENTO PARA ANÁLISE ............................................................................................. 263 
6.4. INIMPUTABILIDADE ......................................................................................................... 264 
6.5. SISTEMAS PARA IDENTIFICAÇÃO DA INIMPUTABILIDADE ....................................... 264 
6.5.1. Biológico ..................................................................................................................... 264 
6.5.2. Psicológico ................................................................................................................. 264 
6.5.3. Biopsicológico ............................................................................................................ 264 
6.6. CAUSAS DE INIMPUTABILIDADE ................................................................................... 264 
6.6.1. Menoridade ................................................................................................................ 264 
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CS - DIREITO PENAL PARTE GERAL 2023.1 18 
 
6.6.2. Doença mental ........................................................................................................... 266 
6.6.3. Desenvolvimento mental incompleto e desenvolvimento mental retardado ............ 266 
6.7. PERÍCIA MÉDICA.............................................................................................................. 266 
6.8. EFEITOS DA INIMPUTABILIDADE .................................................................................. 267 
6.9. SEMI-IMPUTABILIDADE ................................................................................................... 267 
6.9.1. Terminologia .............................................................................................................. 267 
6.9.2. Conceito ..................................................................................................................... 268 
6.9.3. Natureza jurídica ........................................................................................................ 268 
6.9.4. Sistema adotado ........................................................................................................ 268 
6.9.5. Efeitos ........................................................................................................................ 268 
6.10. CAUSAS NÃO EXCLUDENTES DA IMPUTABILIDADE .......................................... 269 
6.10.1. Emoção e paixão .................................................................................................... 269 
6.10.2. Embriaguez ............................................................................................................ 270 
7. POTENCIAL CONSCIÊNCIA DA ILICITUDE ........................................................................ 273 
7.1. INTRODUÇÃO ................................................................................................................... 273 
7.2. NATUREZA JURÍDICA ...................................................................................................... 273 
7.3. A VALORIZAÇÃO PARALELA DA ESFERA DO PROFANO........................................... 274 
7.4. ERRO DE PROIBIÇÃO INEVITÁVEL ............................................................................... 274 
8. EXIGIBILIDADE DE CONDUTA DIVERSA ........................................................................... 275 
8.1. EVOLUÇÃO HISTÓRICA .................................................................................................. 275 
8.2. CONCEITO ........................................................................................................................ 275 
8.3. COAÇÃO MORAL IRRESISTÍVEL .................................................................................... 275 
8.3.1. Dispositivo legal e aplicabilidade ............................................................................... 275 
8.3.2. Fundamento ............................................................................................................... 276 
8.3.3. Requisitos................................................................................................................... 276 
8.3.4. Efeitos ........................................................................................................................ 276