Baixe o app para aproveitar ainda mais
Prévia do material em texto
14/09/2023, 21:13 Avaliação disciplina on-line about:blank 1/5 Prova Impressa GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:882983) Peso da Avaliação 10,00 Prova 69615972 Qtd. de Questões 10 Acertos/Erros 10/0 Nota 10,00 A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir: I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito. II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das pessoas naturais envolvidas no ato lesivo. III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da sua culpabilidade. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas II e III estão corretas. B Somente a afirmativa I está correta. C As afirmativas I e III estão corretas. D As afirmativas I e II estão corretas. Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Segurança. II- Operacional. III- Divulgação. IV- Conformidade. ( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de desempenho financeiro e operacional. ( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto externas. ( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a avaliação contínua de riscos e sua gestão. ( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está sujeita. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: VOLTAR A+ Alterar modo de visualização 1 2 14/09/2023, 21:13 Avaliação disciplina on-line about:blank 2/5 A I - IV - II - III. B IV - I - III - II. C III - II - IV - I. D II - III - I - IV. Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida? FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A Lei de Acesso ao Compliance Governamental. B Lei da Supervisão Governamental. C Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro. D Lei de Expurgo da Corrupção. Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável. II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. III- Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A As sentenças II, III e IV estão corretas. B As sentenças I, III e IV estão corretas. C As sentenças I e IV estão corretas. D As sentenças III e IV estão corretas. 3 4 14/09/2023, 21:13 Avaliação disciplina on-line about:blank 3/5 Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de funcionários. II- A gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas I, II e IV estão corretas. B As afirmativas I e II estão corretas. C As afirmativas II, III e IV estão corretas. D As afirmativas I e IV estão corretas. Apesar de não ser novo, o termo Compliance passou a ser mais abordado nos últimos anos. As empresas passaram a se preocupar mais com o Compliance, pois agir em conformidade com as normas é importante para o sucesso e continuidade de suas atividades. Mas não foi somente sua ampla utilização nas empresas que disseminou sua popularidade. Os jornais costumam abordar nos últimos anos esse termo devido a qual fator? A À facilidade de viajar e realizar negócios mais globalizados. B À criação de disciplina obrigatória sobre Compliance no ensino básico. C Ao debate sobre uma nova forma de substituição da teoria do Compliance. D Aos escândalos de corrupção que chocaram a comunidade. O assunto Compliance tem relação direta com outros termos importantes na gestão das empresas. Compreender essas definições é fundamental para uma visão mais completa do tema. Sobre isso, analise as afirmativas a seguir: I- Toda operação empresarial desenvolve um Risco Operacional, e o Compliance auxilia a mitigar riscos, através do desenvolvimento de ferramentas eficazes para o Sistema de Controles Internos. II- O Compliance deve disseminar a cultura de controles internos em toda organização, de forma a assegurar o cumprimento das leis, normas, regulamentos internos e externos existentes. III- Uma vez que as referências e bases para o Compliance estejam definidas, não há a necessidade de revisá-lo constantemente. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas II e III estão corretas. B As afirmativas I e III estão corretas. 5 6 7 14/09/2023, 21:13 Avaliação disciplina on-line about:blank 4/5 C As afirmativas I e II estão corretas. D Somente a afirmativa I está correta. A história da utilização do Compliance, assim como sua evolução, passaram por diversas fases diferentes, cada uma delas motivada por fatores específicos. Quando se trata dos termos jurídicos do Compliance no Brasil, a maior evolução ocorreu com a promulgação de qual lei? A Lei 10.406/2002 (Novo Código Civil). B Lei 8.078/1990 (Código de Defesa do Consumidor). C Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção Empresarial). D Lei 9.605/1998 (Lei de Crimes Ambientais). Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Regulação de Mercado Nacional e Internacional: A Lei de Informática e Automação. B Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC. C Requisitos Normativos BM & FBOVESPA Supervisão de Mercados. D Termos de Confidencialidade. No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir: I- Responsabilidade Objetiva. II- Abrangência. III- Acordo de Leniência. ( ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior. ( ) A empresa que decidircooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades. ( ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: 8 9 10 14/09/2023, 21:13 Avaliação disciplina on-line about:blank 5/5 FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020. A III - II - I. B II - III - I. C I - III - II. D II - I - III. Imprimir
Compartilhar