Lei anticorrupção comparações entre a lei brasileira e outros sistemas anticorrupção

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1)
A Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, concluída em Paris, em 17 de dezembro de 1997, traz importantes contribuições para o combate à corrupção, entre elas: no _________, a previsão de que as investigações não devem ser afetadas por interesses econômicos nacionais; no _________, a necessidade de cada Estado estabelecer as responsabilidades de pessoas jurídicas pela corrupção de funcionário público estrangeiro; no _________ cria o Grupo de Trabalho para acompanhar o cumprimento da Convenção e; no _________ aduz que os países devem exigir a criação e manutenção de registros contábeis e sistemas de contabilidade e auditoria.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
· Art. 8º; Art. 5º; Art. 12º; Art. 2º.
· Art. 5º; Art. 12º; Art. 2º; Art. 8º.
· Art. 12º; Art. 8º; Art. 5º; Art. 2º.
· Art. 5º; Art. 2º; Art. 12º; Art. 8º.
checkCORRETO
· Art. 2º; Art. 5º; Art. 8º; Art. 12º.
Resolução comentada:
O art. 2º elenca a necessidade de cada Estado estabelecer as responsabilidades de pessoas jurídicas pela corrupção de funcionário público estrangeiro; o art. 5º prevê que as investigações não devem ser afetadas por interesses econômicos nacionais; o art. 8º afirma que os países devem exigir a criação e manutenção de registros contábeis e sistemas de contabilidade e auditoria e; o art. 12º cria o Grupo de Trabalho para acompanhar o cumprimento da Convenção.
Código da questão: 60819
2)
O Bribery Act 2010 do Reino Unido configura na lista dos instrumentos mais importantes no combate à corrupção no mundo, servindo de inspiração para a Lei Anticorrupção brasileira. Nesse contexto, qual das alternativas abaixo encontra respaldo na referida legislação do Reino Unido?
Alternativas:
· O Bribery Act sancionado em 2010 entrou em vigor em julho do mesmo ano.
· A definição de corrupção trazida pelo Bribery Act é similar à contida no Código Penal brasileiro, com pequenas diferenças.
checkCORRETO
· Suborno ativo: requisitar ou receber aquela vantagem, em seu nome ou para terceiro.
· A lei traz formas ativa e passiva de suborno, tratando no mesmo título os funcionários públicos estrangeiros.
· Suborno passivo: oferta, concessão ou promessa de oferta ou concessão, de qualquer vantagem para outra pessoa.
Resolução comentada:
A similitude dos conceitos trazidos pelo Bribery Act com a legislação brasileira sobre corrupção deriva do fato dessa ter se inspirado naquela. O Bribery Act foi assinado em 2010 e entrado em vigor em julho de 2011, trazendo algumas definições, entre elas: a corrupção de funcionários públicos estrangeiros é tratado em separado; suborno ativo (oferta, concessão ou promessa de oferta ou concessão, de qualquer vantagem para outra pessoa) e suborno passivo (requisitar ou receber aquela vantagem, em seu nome ou para terceiro).
Código da questão: 60829
3)
O enfrentamento à corrupção no mundo possui diversas ferramentas, entre elas, a Convenção Civil sobre a Corrupção, aberta para assinatura em 1999 e elaborada pelo Conselho da Europa. Nesse contexto, sobre a referida Convenção, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) Foi aberta para assinatura em 1999, inclusive para Estados não membros, tendo entrado em vigor no ano seguinte.
( ) Elaborada pelo Conselho da Europa em colaboração com países não membros.
( ) Entre os países notáveis que assinaram, mas não a ratificaram, estão Alemanha e Reino Unido.
( ) Entre os países notáveis que não assinaram estão Portugal, Suíça e Rússia.
( ) Em 2015, todos os países da União Europeia, com exceção da Bélgica, Grécia e Polônia, já tinham criminalizado a corrupção privada.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
· V – V – F – V – F.
· F – V – F – F – V.
checkCORRETO
· F – F – F – V – V.
· F – V – V – F – F.
· V – F – V – F – V.
Resolução comentada:
A segunda e a quinta afirmativas são verdadeiras. Veja os motivos das demais afirmativas estarem falsas: Primeira: foi aberta para assinatura em 1999, inclusive para Estados não membros, tendo entrado em vigor em 2003. Terceira: entre os países notáveis que assinaram, mas não a ratificaram, estão Portugal, Suíça e Rússia. Quarta: entre os países notáveis que não assinaram estão Alemanha e Reino Unido.
Código da questão: 60824
4)
A Lei n. 12.683, de 9 de julho de 2012, que altera a Lei n. 9.613, de 3 de março de 1998, conhecida como Lei Brasileira Antilavagem de Dinheiro, busca tornar mais eficiente a persecução penal dos crimes de lavagem de dinheiro. De tal modo, sobre a lavagem de dinheiro, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) Similar ao crime de receptação, a lavagem de dinheiro é crime transitório; portanto, poderá ser punida mesmo que anterior à Lei n. 9.613/98.
( ) Se não forem sanadas as irregularidades apontadas na advertência, será aplicada multa com valor máximo de R$ 20 milhões.
( ) O Coaf atuará de forma complementar, substituindo as autoridades reguladoras ou fiscalizadoras mencionadas nos arts. 10 e 11, se não existirem.
( ) Se reincidir no descumprimento do art. 10, V, a pessoa terá a autorização para exercício de sua atividade/operação/funcionamento cassada ou suspensa.
( ) Ocorrerá a inabilitação por até dois anos para exercer o seu cargo o Administrador de pessoas físicas que comete infração grave ou reincide.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
· V – V – F – F – V.
· V – F – V – F – F.
· F – V – F – V – F.
· F – V – V – V – F.
checkCORRETO
· F – F – V – F – V.
Resolução comentada:
A segunda, terceira e a quarta afirmativas são verdadeiras. Veja os motivos das demais afirmativas estarem falsas: Primeira: similar ao crime de receptação, a lavagem de dinheiro é crime permanente; portanto, poderá ser punida mesmo que anterior à Lei n. 9.613/98. Quinta: ocorrerá a inabilitação por até dez anos para exercer o seu cargo o Administrador de pessoas jurídicas que comete infração grave ou reincide.
Código da questão: 60823
5)
Para o Foreign Corrupt Practices Act (EUA, 1977), ser considerado como um dos primeiros e principais instrumentos normativos de enfrentamento e combate à corrupção no mundo trouxe em seu conteúdo importantes mecanismos para a sua atuação. Dessa maneira, qual das alternativas abaixo elenca uma ferramenta trazida pelo Foreign Corrupt Practices Act?
Alternativas:
· De acordo com o FCPA, violações aos dispositivos vinculados a contabilidades são consideradas menos graves do que as de dispositivos antissuborno.
· Qualquer ato considerado como prática corruptiva fora das fronteiras dos EUA, desde que seja praticado por emissores registrados, empreendimentos nacionais ou outras pessoas, será considerado como ilícito.
checkCORRETO
· Em caso de empreendimento nacional ou outras pessoas, o Procurador Geral deverá, por imposição legal, ajuizar uma ação para prevenir a prática corrupta iminente ou suprimir a que ocorre.
· As multas impostas aos indivíduos podem ser quitadas por suas empresas, envolvidas ou não no negócio corruptivo.
· O FCPA se ateve às consequências na esfera criminal, como multas e prisões, silenciando sobre consequências no âmbito civil.
Resolução comentada:
O FCPA propôs em seu conteúdo, entre outros instrumentos: a possibilidade do Procurador Geral ajuizar ação para prevenir a prática corruptiva, não sendo vinculado; o documento abarca consequências na esfera criminal e civil, inclusive, considerando violações aos dispositivos de contabilidade mais graves do que aos dispositivos antissuborno. E, como forma de atingir diretamente as pessoas envolvidas, proibiu que multas impostas a essas pessoas sejam quitadas por suas empresas.
Código da questão: 60814
6)
A Foreign Corrupt Practices Act, de 1977, pode ser considerada como uma das primeiras grandes normatizações internacionais referentes ao combate à corrupção. Embora ela tenha sido criada no âmbito dos Estados Unidos da América, inspirou diversas legislaçõespelo mundo. De tal modo, sobre as razões para a criação do FCPA, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) A corrupção por empresas americanas de governos estrangeiros era uma prática comum.
( ) Para a sociedade americana, o suborno era uma prática comum, e por isso, vista como ética e moral.
( ) Suborno de dirigentes estrangeiros por parte de empresas americanas beneficia a imagem dos EUA.
( ) Suborno direciona negócios para empresas ineficientes, incapazes ou sem intenção de competir honestamente.
( ) A criação do FCPA inovou ao prevenir condutas inexistentes em território americano.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
· V - F – F – V – F.
checkCORRETO
· V - V – V – F – F.
· V – F – V – F – F.
· F – F – V – F – V.
· F – V – F – V – V.
Resolução comentada:
A primeira e a quarta afirmativas são verdadeiras. Veja os motivos das demais afirmativas estarem falsas: Segunda: para a sociedade americana, o suborno era uma prática comum, porém, vista como antiética e imoral. Terceira: suborno de dirigentes estrangeiros por parte de empresas americanas danificava a imagem dos EUA. Quinta: a criação do FCPA inovou ao prevenir condutas existentes em território americano.
Código da questão: 60816
7)
Existem basicamente duas ações que configuram a corrupção de funcionário público: a corrupção _________, quando _________ solicita ou recebe, para si ou para outrem, ainda que fora da função ou antes de assumi-la, mas em razão dela, vantagem indevida, ou aceitar promessa de tal vantagem e; à corrupção _________, que pode ser cometida por qualquer _________ e refere-se ao oferecimento, ou mero prometimento, de vantagem indevida a um funcionário público, com o fim de fazê-lo praticar, omitir ou retardar ato relacionado à sua função.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
· Ativa; Funcionário público; Passiva; Particular.
· Passiva; Funcionário público; Ativa; Particular.
checkCORRETO
· Ativa; Particular; Passiva; Funcionário público.
· Passiva; Particular; Ativa; Funcionário público.
· Passiva; Ativa; Particular; Funcionário público.
Resolução comentada:
A corrupção ativa pode ser cometida por qualquer particular e ocorre quando oferece ou promete vantagem indevida a um funcionário público, com o fim de fazê-lo praticar, omitir ou retardar ato relacionado à sua função. Por sua vez, a corrupção passiva ocorre quando um funcionário público solicita ou recebe em razão de sua função pública, vantagem indevida, ou aceita promessa de tal vantagem.
Código da questão: 60822
8)
Como forma de combater a corrupção, os Estados reunidos na Organização dos Estados Americanos afirmaram ser de sua responsabilidade a erradicação da impunidade e de que a cooperação é necessária para que sua ação neste campo seja efetiva. Em _________ foi firmada e assinada a Convenção, fruto também da declaração dos EUA junto à OEA em _________ sobre a necessidade de se estudar medidas de combate à corrupção. Embora o Brasil tenha ratificado em _________, com reserva para o artigo XI, I, c, em _________, a Convenção entrou em vigor com a ratificação/depósito por parte do Paraguai e da Bolívia.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
· 2002; 1997; 1996; 1994.
· 1994; 1996; 1997; 2002.
· 1996; 1997; 2002; 1994.
· 1996; 1994; 2002; 1997.
checkCORRETO
· 1997; 1994; 1996; 2002.
Resolução comentada:
Em 1994, quase vinte anos após o FCPA dos EUA, declarou-se, no contexto da OEA, a necessidade de se estudar medidas de combate à corrupção. Em 1996, foi firmada e assinada a Convenção Interamericana contra a Corrupção. Em 1997, após o Paraguai e a Bolívia realizarem ratificação/depósito, a Convenção entrou em vigor. Por sua vez, o Brasil ratificou a Convenção somente em 2002, com reserva para o artigo XI, I, c.
Código da questão: 60817
9)
A Lei n. 12.846, de 1 de agosto de 2013, dispõe também sobre responsabilização judicial e administrativa, bem como, sobre as regras para a realização de acordo de leniência. De tal modo, sobre esses três institutos, analise as afirmativas a seguir e assinale-as com V (verdadeiro) ou F (falso):
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do faturamento bruto da empresa, a multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) As sanções administrativas são vinculadas e restritas às sanções judiciais.
( ) A condenação judicial que determine que o infrator causou o dano gera obrigação de repará-lo.
( ) Desde a edição da Lei, o Cadastro Nacional de Empresas Punidas (CNEP) encontra-se pendendo de criação e regulamentação.
( ) A Lei estipula momento para celebração do acordo de leniência, exigindo também a definição de condições necessárias para assegurar sua efetividade.
Assinale a alternativa que contenha a sequência correta de V e F:
Alternativas:
· F – F – V – V – V.
· V – V – V – V – F.
· F – F – F – V – V.
· F – V – F – V – V.
· V – F – V – F – F.
checkCORRETO
Resolução comentada:
A primeira e a terceira afirmativas são verdadeiras. Veja os motivos das demais afirmativas estarem falsas: Segunda: as sanções judiciais podem somar-se às administrativas. Quarta: o Cadastro Nacional de Empresas Punidas (CNEP) já está disponível; Quinta: a Lei não estipula momento para celebração do acordo de leniência, mas exige a definição de condições necessárias para assegurar sua efetividade.
Código da questão: 60833
10)
Dentre os instrumentos internacionais de enfrentamento à corrupção destaca-se a Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, assinada em 2003 pelo Brasil e ratificada em 2006. A Convenção, conhecida também como _________, afirma que a corrupção deixou de ser um problema _________ para converter-se em um fenômeno _________, que afeta todas as sociedades e economias, fazendo-se necessária a _________ internacional para preveni-la e lutar contra ela.
Assinale a alternativa que completa adequadamente as lacunas:
Alternativas:
· Convenção de Mérida; Nacional; Global; Cooptação.
· Convenção de México; Global; Local; Competição.
· Convenção de Mérida; Global; Nacional; Cooperação.
· Convenção de Mérida; Local; Transnacional; Cooperação.
checkCORRETO
· Convenção de Mariluz; Local; Internacional; Competição.
Resolução comentada:
A Convenção, conhecida também como Convenção de Mérida, devido à sua assinatura na cidade homônima do México, afirma que a corrupção passou de um problema local para ser um problema transnacional, devendo ocorrer a cooperação internacional para o seu enfrentamento.
Código da questão: 60826