09 DIREITO-CONSTITUCIONAL-PENAL-ECONÔMICO-E-AMBIENTAL

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DIREITO CONSTITUCIONAL PENAL ECONÔMICO E 
AMBIENTAL 
 
 
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Sumário 
1 – INTRODUÇÃO ....................................................................................... 4 
2 –MEIO AMBIENTE .................................................................................... 5 
2.1 – Conceito .............................................................................................. 5 
2.2 - Legislação ambiental evolução normativa ........................................... 6 
3 - Competência Legislativa Ambiental ........................................................ 8 
3.1 - Competência exclusiva ........................................................................ 8 
4 - RESPONSABILIDADE PELOS DANOS ECOLÓGICOS ........................ 9 
4.1 - Dano e reparação ................................................................................ 9 
4.2 - Tipos de responsabilidades ambiental ............................................... 10 
4.3 - Direito penal econômico na esfera ambiental .................................... 11 
 ................................................................................................................... 11 
5 - EFETIVAÇÃO DO DIREITO PENAL ECONÔMICO NA ESFERA 
AMBIENTAL ......................................................................................................... 13 
6 - O DIREITO PENAL ECONÔMICO ....................................................... 15 
6.1 – Formação histórica ............................................................................ 16 
6.2 - Conceito de Direito Penal Econômico ................................................ 21 
BIBLIOGRAFIA .......................................................................................... 27 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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FACUMINAS 
 
A história do Instituto Facuminas, inicia com a realização do sonho de um grupo 
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oferecendo serviços educacionais em nível superior. 
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conhecimento, aptos para a inserção em setores profissionais e para a participação 
no desenvolvimento da sociedade brasileira, e colaborar na sua formação contínua. 
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constituem patrimônio da humanidade e comunicar o saber através do ensino, de 
publicação ou outras normas de comunicação. 
A nossa missão é oferecer qualidade em conhecimento e cultura de forma confiável 
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na oferta de cursos, primando sempre pela inovação tecnológica, excelência no 
atendimento e valor do serviço oferecido. 
 
 
 
 
 
 
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1 – INTRODUÇÃO 
 
Nosso presente estudo terá como objetivo apresentar apontamento sobre a 
legitimação do direito penal econômico na esfera dos crimes ambientais, haja vista 
que o ambiente é uma garantia de direito difuso e coletivo, onde todos têm o dever 
de protegê-lo. Esta garantia ampara que gerações futuras e presentes possam 
desfrutar de forma sustentável, propiciando um equilíbrio entre homem e o próprio 
ambiente, e que este não seja degradado. Destaca também a relação da continuidade 
da espécie humana, em condição harmônica com o ambiente, minimizando assim, 
sua extinção. Nesse viés é também de suma importância, o papel do Estado, como 
ente democrático de Direito, o qual cria mecanismos para coibir de forma mais efetiva 
os infratores ambientais, resultando com isso meios processuais eficientes, tanto 
penal, quanto economicamente, os quais ao final dos meios processuais submetidos, 
são aplicados diretamente à sua maior vítima o Meio Ambiente. 
O estudo tem como intuito demonstrar uma breve e sucinta pesquisa doutrinária sobre 
o tema de legitimação penal econômica na aplicação de crimes econômicos contra o 
meio ambiente, para tanto foi necessário buscar magníficos entendimentos de 
doutrinadores conceituados no assunto, onde se pode ter um melhor esclarecimento 
 
 
5 
sobre o tema. A argumentação compõe-se de explanação sobre significação 
linguística de meio e ambiente, a história ambiental na evolução legislativa, as 
competências dos entes federados com referência ao objeto em epígrafe, suas 
modalidades, ênfase na responsabilidade pelos danos ecológicos, dano e reparação, 
quais responsabilidades decorrem dessa lesão, e o tópico principal: o que legitima a 
aplicação do direito penal econômico, com vistas a sancionar os crimes contra a 
ordem econômica ambiental. 
Um dos pontos interessantes sobre o último assunto foi compreender que apesar do 
direito penal econômico ter sua legitimação no estado democrático de direito, por 
intermédio do ordenamento jurídico constitucional e infraconstitucional, este não foi 
suficientemente capaz para produzir a efetiva tutela jurisdicional, sendo necessária a 
complementação de outros instrumentos que pudessem confirmar a defesa ao meio 
ambiente como direito difuso e coletivo, tendo como ápice a finalidade de propiciar 
um meio ambiente ecologicamente equilibrado e sustentável as presentes e futuras 
gerações. 
2 –MEIO AMBIENTE 
2.1 – Conceito 
 
A palavra meio e ambiente são sinônimos linguísticos, ambiente, AURÉLIO (2001, 
p.38), assim elucida: “Aquilo que cerca ou envolve os seres vivos e/ou as coisas”, 
nesse mesmo contexto AURÉLIO (2001, p.454), afirma que meio é: “Lugar onde se 
vive; ambiente”. 
Mas para que houvesse uma maior valoração textual quanto aos recursos naturais na 
sua órbita natural, artificial e cultural, permitiu-se o acúmulo das respectivas palavras, 
Meio Ambiente, tendo como objetivo único, o auxílio a uma interpretação reforçada à 
integração de todos os elementos da natureza, dando mais ênfase ao assunto. 
 
 
6 
Em relação à sua interpretação linguística, SILVA (2004, p.20), entende que: “O 
ambiente integra-se, realmente, de um conjunto de elementos naturais e culturais, 
cuja interação constitui e condiciona o meio em que se vive.” 
Tudo que faz parte do dia-a-dia do homem, seus atos bons ou ruins, real 
consequências serão revertidas como resultado de suas próprias ações, podendo ter 
como efeito a sua permanência ou extinção. 
 
 
 
 
 
 
 
 
2.2 - Legislação ambiental evolução normativa 
 
A normatização da legislação ambiental no início de sua criação não tinha uma 
proteção acirrada, na qual temos atualmente, pois, imaginava-se que a fonte natureza 
era inesgotável e imutável, com o passar dos séculos, pode-se perceber que nada é 
inerte, tudo se transforma, na maioria dos casos essa metamorfose é mais célere, 
devido à ação humana. 
O meio ambiente ao ser modificado, pode ser implacável com os seus opositores, 
este, portanto, terá que buscar um equilíbrio sustentável com a natureza mãe. 
 
 
7 
Hoje, como direito fundamental da dignidade da pessoa humana, mas de lá para cá, 
houve-se muitas transformações, SILVA (2004, p.34), esclarece, 
Basta, aqui, apenas lembrar que a primazia cabe à Constituição da Bulgária 
(...) Contudo, foi a Constituição Portuguesa de 1976 que deu formulação 
correta ao tema, correlacionando-o com o direito a vida. 
A legislação brasileira não foi diferente na sua evolução, detentor de grandes recursos 
naturais, mas singelo em sua tutela ambiental, em época vigente ao princípio 
individualista e patrimonial, surgiram no Código Civil, à proteção ao meio como direito 
privado, de acordo com SILVA (2004, p.35), 
Foi, contudo, neste contesto que surgiram as primeiras normas protetoras, 
mas de incidência restrita, porque destinavam a proteger direito privado na 
composição dos conflitos de vizinhança. 
Tivemos várias legislações pertinentes,até chegarmos à específica, tais como: 
Código Florestal; Código de Águas e o Código de Pesca, mas foi na constituição 
cidadã a ápice de existência, inserida constitucionalmente na Ordem Social, esta 
tendo como primazia o trabalho, o bem-estar e a justiça social. 
De acordo com SILVA (2004, p.46), nesse ponto, elenca que: 
A Constituição de 1988 foi, portanto, a primeira a tratar deliberadamente da 
questão ambiental. Pode-se dizer que ela é uma Constituição 
eminentemente ambientalista. Assumiu o tratamento da matéria em termos 
amplos e modernos. Traz um capítulo específico sobre o meio ambiente, 
inserido no Título da “Ordem Social” (Capítulo VI do Título VIII). 
O Direito ao meio ambiente prevista na Constituição Federal de 1988, em seu artigo 
225, dispõe o seguinte: 
Art. 225. Todos têm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, 
bem de uso comum do povo e essencial à sadia qualidade de vida, impondo-
se ao Poder Público e à coletividade o dever de defendê-lo e preservá-lo para 
as presentes e futuras gerações. 
 
 
8 
Assim, para que o ser humano possa efetivamente desfrutar de uma vida realmente 
digna, insere-se como instrumento norteador de sua felicidade, o fundamental direito 
ao meio ambiente, um meio saudável que terá que ser protegido por todos, partindo 
da primazia de que ele é o melhor guardião do que um dia foi o início de sua própria 
existência. 
3 - Competência Legislativa Ambiental 
3.1 - Competência exclusiva 
 
O Brasil instituído de estado democrático de direito e república federativa, compõem-
se de União, Estado, Distrito Federal e Municípios, sendo as competências 
autônomas entre si, as matérias de cunho ambiental segue o mesmo princípio, de 
acordo com Silva temos: “competência material exclusiva, competência material 
comum, competência legislativa exclusiva e competência legislativa 
concorrente”. 
O Doutrinador MACHADO, (2011, p.121) assim esclarece: 
O meio ambiente – assim especificamente denominado pela Constituição – 
está previsto como sendo de competência da União, dos Estados e do 
Distrito Federal, de forma concorrente (art. 24). Como competência comum 
para a União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios estão previstos 
a proteção do meio ambiente e o combate à poluição em quaisquer de suas 
formas (art. 23). 
Portanto, todos estão incumbidos dentro das suas respectivas competências a 
proteger o meio ambiente, para que efetivamente geração futura e presente possam 
desfrutá-los de forma sustentável, como direito difuso e coletivo. 
Direito difuso: Bem de uso comum do povo, é dever do Estado protegê-lo; 
Direito coletivo: é a forma utilizada no direito ambiental, na maioria das vezes, como 
forma de proteção desse direito difuso, na forma da ação civil pública, instituída por 
lei infraconstituicional. 
 
 
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MACHADO, (2011, p.140) tem uma melhor ênfase em seu ensinamento, assim aduz: 
O Poder Público e a coletividade deverão defender e preservar o meio 
ambiente desejado pela Constituição, e não qualquer meio ambiente. O meio 
ambiente a ser defendido e preservado é aquele ecologicamente equilibrado. 
 
4 - RESPONSABILIDADE PELOS DANOS ECOLÓGICOS 
4.1 - Dano e reparação 
 
O dano ao meio ambiente consiste em condutas lesivas oriundas de pessoa física ou 
jurídica, que causem prejuízo, que enseja reparação consistente na recomposição do 
“status quo ante” ou numa importância em pecúnia, Silva (2004, p.299) esclarece, 
“Dano ecológico é qualquer lesão ao meio ambiente causada por condutas ou 
atividades de pessoa física ou jurídica de Direito Público ou de Direito Privado”. 
A CF/88 trouxe ainda a questão da responsabilidade civil objetiva, isto é, não importa 
quem praticou ou realizou a poluição, isto porque a poluição tem que ser atividade 
humana, mas sim que o resultado dessa atividade, deverá ser restaurado, substituído 
ou pago, na maioria dos casos, a reparação não retornará o meio ambiente ao estado 
anterior, causando prejuízo imensurável à humanidade, corroborando com este 
pensamento me refiro ao mestre MACHADO (2011, p.369): 
A responsabilidade objetiva ambiental significa que quem danificar o 
ambiente tem o dever de repará-lo. Presente, pois, o binômio 
dano/reparação. Não se pergunta a razão da degradação para que haja o 
dever de indenizar e/ou reparar. A responsabilidade sem culpa tem 
incidência na indenização ou na reparação dos “danos causados ao meio 
ambiente e aos terceiros afetados por sua atividade” (art. 14, § 1º, da Lei 
6.938/81). Não interessa que tipo de obra ou atividade seja exercida pelo que 
degrada, pois não há necessidade de que ela apresente risco ou seja 
perigosa. Procura-se quem foi atingido e, se for o meio ambiente e o homem, 
inicia-se o processo lógico-jurídico da imputação civil objetiva ambiental. Só 
depois é que se entrará na fase do estabelecimento do nexo de causalidade 
 
 
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entre a ação ou omissão e o dano. É contra o Direito enriquecer-se ou ter 
lucro à custa da degradação do meio ambiente. 
O dano ambiental tem dupla fase, os efeitos decorrentes da conduta lesiva alcançam 
tanto o homem, como o próprio ambiente, neste sentido o art. 14, § 1º, da lei 
6.938/1981, e art. 20 da lei 11.105/2005, afirmam que a responsabilidade dos agentes 
infratores será solidária, podendo nestes casos ser interposta a ação civil particular 
juntamente com ação civil pública, conforme entendimento dos Tribunais. 
Art. 14 - Sem prejuízo das penalidades definidas pela legislação federal, 
estadual e municipal, o não cumprimento das medidas necessárias à 
preservação ou correção dos inconvenientes e danos causados pela 
degradação da qualidade ambiental sujeitará os transgressores: 
(...) 
§ 1º - Sem obstar a aplicação das penalidades previstas neste artigo, é o 
poluidor obrigado, independentemente da existência de culpa, a indenizar ou 
reparar os danos causados ao meio ambiente e a terceiros, afetados por sua 
atividade. O Ministério Público da União e dos Estados terá legitimidade para 
propor ação de responsabilidade civil e criminal, por danos causados ao meio 
ambiente. 
Art. 20. Sem prejuízo da aplicação das penas previstas nesta Lei, os 
responsáveis pelos danos ao meio ambiente e a terceiros responderão, 
solidariamente, por sua indenização ou reparação integral, 
independentemente da existência de culpa. 
4.2 - Tipos de responsabilidades ambiental 
 
A responsabilidade ambiental pode ser na esfera penal e administrativa, estas não 
obsta a reparação pelos danos causados, Silva (2004, p.312) deixa claro quando 
comenta em sua obra: 
 
 
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Art. 225, § 3º, da Constituição: As condutas e atividades consideradas lesivas 
ao meio ambiente sujeitarão os infratores, pessoas físicas ou jurídicas, a 
sanções penais e administrativas, independentes da obrigação de reparar os 
danos causados. Lei 6.938, de 31.8.1981, art. 14. § 1º: Sem prejuízo das 
penas administrativas previstas nos incisos do artigo, o poluidor é obrigado, 
independentemente de culpa, a indenizar ou reparar os danos causados ao 
meio ambiente e a terceiro, afetados por sua atividade. 
Nem sempre é simples a verificação do agente causador do dano, em alguns casos 
sendo complexo determinar de quem é a culpa, neste caso afirma SILVA (2004, p. 
315) “de que a responsabilidade por dano ambiental se aplicam as regras da 
solidariedade entre os responsáveis, podendo a reparação ser exigida de todos e de 
qualquer um dos responsáveis”. 
4.3 - Direito penal econômico na esfera ambiental 
 
 
 
 
 
 
 
 
Legislar sobre matéria penal é exclusividade da União, o meio ambiente tem em sua 
tutela penal, princípios norteadores tais como o da precaução e prevenção que 
auxiliam os instrumentos de Política Nacional do Meio Ambiente no Brasil, a garantir 
que as futuras gerações possam além de ter uma vida sadia, um meio ambiente 
ecologicamente equilibrado. Por outro lado, ninguém responderá por crime,ou 
mesmo executar sua reparação, se este não estiver tipificado em lei, respeitando 
 
 
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assim o princípio da reserva legal, SIRVINSKAS (1998, p. 11) tem informação clara 
sobre o assunto. 
A tutela penal, no direito penal moderno, deve ser reservada à lei, partindo-
se do princípio da intervenção mínima no Estado Democrático de Direito. Tal 
tutela deve ser a ultima ratio, ou seja, só depois de se esgotarem os outros 
mecanismos intimidatórios (civil e administrativo) é que se procurará, na 
tutela penal, a eficácia punitiva. 
Para o meio ambiente o melhor seria que o infrator causador do dano o 
restabelecesse ao estado de antes, mas como na maioria das vezes fica evidente que 
essa reparação se torna irreal, porque em alguns casos ela é irreversível, contudo a 
Lei Maior traz no inciso VI, do Capítulo I “Dos Princípios Gerais da Atividade 
Econômica” inserida no TÍTULO VII – “Da Ordem Econômica e Financeira” a 
legitimação da tutela penal econômica como forma expressiva a coibir conduta 
repressiva ambiental. 
A Constituição Federal assim determina: 
Art. 170. A ordem econômica, fundada na valorização do trabalho humano e 
na livre iniciativa, tem por fim assegurar a todos existência digna, conforme 
os ditames da justiça social, observados os seguintes princípios: 
VI – defesa do meio ambiente, inclusive mediante tratamento diferenciado 
conforme o impacto ambiental dos produtos e serviços e de seus processos 
de elaboração e prestação. 
Nesse contexto, tem o estado tutelado de forma a aplicar a multa como sendo um dos 
meios processuais de proteção ambiental, a lei 12.403, de 4 de Maio de 2001, trouxe 
uma efetivação de tutela jurisdicional, podendo o magistrado no caso concreto, aplicar 
fiança significativa, com intuito de empregá-la na reparação do dano, Silva (2004, 
p.318) esclarece de forma sucinta o assunto. 
A responsabilidade pelos danos ambientais apura-se por meios processuais, 
segundo o princípio da legalidade e princípio da garantia de acesso à 
jurisdição. Mas, se os meios processuais constituem, por regra, um sistema 
 
 
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de controle sucessivo de proteção ambiental, algumas vezes podem também 
servir de instrumentos de controle preventivo, nas hipóteses em que se 
admite a tutela cautelar, como na ação popular, ou ação cautelar destinada 
a evitar o dano ambiental (Lei 7.437, de 1985, art. 4º). 
O Estado tem aplicado o direito penal econômico contra os crimes de ordem 
econômica ambiental, mas a questão é: Será que esse instrumento está trazendo 
efetivação de tutela ou está apenas executando a atividade juriscidional do Estado 
Democrático de direito. 
5 - EFETIVAÇÃO DO DIREITO PENAL ECONÔMICO NA ESFERA 
AMBIENTAL 
 
As críticas quanto à efetivação desse direito penal secundário são variadas, visto que 
muitas das vezes, aplica-se a multa, porém em consequência da garantias 
constitucionais assegurando o devido processo legal, do contraditório e da ampla 
defesa, os processos encontram-se em vias de recursos intermináveis nos tribunais 
da República Federativa Brasileira, não chegando a real efetivação da tutela 
jurisdicional. 
As multas têm valores suntuosos em primeira vista, mas se olhar de maneira crítica, 
pode se perceber que esse não é o caminho, como já salientado, o resultado dessa 
responsabilidade, no final das contas, vão se tornar em valor irrisório, diante da 
destruição significativa do bem tutelado, porque está em jogo, a própria qualidade de 
vida, não basta viver, é preciso viver com dignidade. 
Porém, o estado é detentor do aparato intimidador, este procurou meios para atingir 
os reais interesses dos infratores, nesse mundo capitalista em que vivemos, é claro 
que há uma disputa acirrada para alcançar o topo dos mais abastados, nada contra 
o progresso e o desenvolvimento, a questão é: as pessoas não medem 
consequências dos meios utilizados para se chegar aos seus objetivos, quer 
enriquecer a custa do meio ambiente, isso é inadmissível, é claro que toda regra 
existem exceções, existem pessoas compromissadas com o bem estar de todos, 
 
 
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infelizmente é minoria, tanto que existem conferências e mais conferências, com a 
difícil missão de se chegar a um ponto comum. 
Nesse sentido o estado tem cerceado o direito desses infratores, impedindo 
financiamento, participação em licitações públicas, exigindo uma burocratização para 
funcionamento das suas atividades, ou seja, é grande a lista de exigências, porém 
tem tido uma melhor resposta de efetivação do bem tutelado. Outra forma efetiva é a 
recuperação imediata do meio danificado, é melhor que a mata destruída ou rios 
poluídos sejam recuperados imediatamente, que poderão ser usados de forma 
sustentável pelas gerações futuras, do que no futuro ter recursos financeiros, mas 
não ter a mata e nem rios para serem recuperados. 
Além desse colossal prejuízo, com um sistema estatal corrompido, que contribui de 
forma negativa, que emperra o desenvolvimento da nação, um exemplo é a pretensão 
de aprovação do Projeto de Emenda Constitucional (Pec37), que obsta o Ministério 
Público dentre outros órgãos, ao direito de investigar os representantes do povo 
brasileiro, justamente porque a Instituição do Ministério Público possui garantias 
constitucionais, tais como a vitaliciedade, a inamovibilidade, que propiciam meios de 
não se intimidar com o poder político e econômico dessas pessoas inescrupulosas, 
Não podemos perder as esperanças, temos uma arma potente nas mãos, o voto, com 
ele podemos mudar nossa história. 
Conclui-se que não basta criar mecanismos e leis que não tenham aplicação efetivas, 
além da atividade jurisdicional, é preciso que os resultados sejam efetivos, assim, os 
cidadãos poderão desfrutar de um meio ambiente equilibrado, bem de uso comum, 
sustentável para as presentes e futuras gerações, contando com um desenvolvimento 
real e consequentemente com sociedades modernas, preocupadas com o futuro 
sustentável e com a preservação da raça humana. 
Precisamos sim, de efetividade na tutela jurisdicional do Estado para que a legislação 
em vigor seja cumprida na íntegra, e em sua essência, trazendo equilíbrio ambiental, 
pois o bem maior a ser tutelado, o ambiente, é de todos, e por todos, portanto, é 
obrigação da coletividade, poder público, sociedades, empresas etc, promover a 
 
 
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defesa deste direito difuso e coletivo, para que assim, a realidade sustentável possa 
ser vivida e visualizada por todos, indistintamente. 
A legitimação do direito penal econômico na tutela de crimes ambientais é de 
fundamental importância, visto que o Estado não poderia aplicar sanções sem a 
devida legalidade, porém a sua intervenção não tem proporcionado a devida 
efetivação do que o meio necessita, seus resultados tem sido insatisfatórios, não se 
busca valores exorbitantes como sanção penal, o que se busca é a imediata tutela 
ambiental, o óbvio é preservar o que existe, para que efetivamente possamos ter meio 
ambiente a ser preservado para toda a humanidade. 
Abordaremos sobre o Direito Pena Econômico. 
6 - O DIREITO PENAL ECONÔMICO 
 
Ao longo de todo o desenvolvimento do Direito Penal, verifica-se em diversos 
momentos sua utilização para sancionar condutas contrárias a determinados 
interesses e valores que se aproximavam da seara econômica atual. 
Segundo Joyce Roysen, é possível dizer que a criminalidade ligada à atividade 
econômica, entendida em sentido amplo, como as atividades de produção e trocas 
sociais, existe desde que o homem é homem e vive em sociedade, recebendo 
tratamento diferenciado (maior ou menor formalidade) conforme o período histórico 
sobre o qual nos debruçarmos e refletirá em suas disposições os valores e a cultura 
da época e do povo que o produziu. 
Nesse sentido, é possível verificar ainda na antiguidade a vinculação entre condutas 
lesivas aos credores e o uso de sanções de natureza penal. Porém, afirma-se que o 
DireitoPenal Econômico surge, enquanto sistema, apenas na virada do século XIX 
para o XX, não sendo possível se falar em tal matéria em períodos anteriores. Isto se 
dá em razão da delimitação dos bens jurídicos estar voltada, até então, apenas a 
questões de individualismo, ou seja, eram usados somente ordenamentos 
estruturados sobre a proteção de interesses individuais. 
 
 
16 
6.1 – Formação histórica 
 
 
 
 
 
 
 
 
Ao desenvolver um escorço histórico, Luciano Anderson de Souza elenca quatro 
fases históricas sobre o desenvolvimento do Direito penal Econômico: 
 Primeira Fase: Casuísmo Legislativo; 
 Segunda Fase: Proteção ao Liberalismo; 
 Terceira Fase: Estado do Bem-Estar Social; 
 Quarta Fase: Retração do Papel do Estado. 
A fase do Casuísmo Legislativo corresponde ao período iniciado na Antiguidade 
(Século III A.C) até o Século XVIII. Pode-se dizer que a característica comum de todo 
esse longo contexto histórico é que há na utilização do controle penal de assuntos de 
interesse da economia erro sentido de busca por correção de situações pontuais, sem 
sistematização ou uma lógica evolutiva, quer legislativa ou dogmática. 
Analisando alguns pontos essenciais desse período, afirma Joyce Roysen que o 
direito romano já trazia em seu bojo punições muito severas para a prática de preços 
abusivos, especulação e ilícitos na importação e exportação de produtos dentro das 
fronteiras do Império. Ainda no concernente ao direito romano, Klaus Tiedmann afirma 
que havia o castigo penal sobre as condutas de especulação de preços e monopólio 
 
 
17 
para assegurar o aprovisionamento de cereais, bem como sobre as infrações à 
proibição de exportação de armas e aço. 
Sobre esse período de casuísmo legislativo, anota Joyce Roysen que o direito 
canônico, influente em diversos momentos da história, sempre condenou práticas de 
usura, afinal, entende que a cobrança de juros significa uma forma de taxação sobre 
o tempo, o qual se constitui como um elemento sagrado. Consequentemente, tal 
elemento estaria fora do alcance das mãos humanas. Aponta, ainda que ao longo dos 
séculos seguintes não fora diferente, pois as transformações sociais, cada uma do 
seu jeito, traziam consigo novas condutas valoradas como ilícitas na seara das 
atividades econômicas e eram sancionadas por meio do Direito penal 
Assim, afirma que antes mesmo da formação dos Estados modernos, já se verificava 
a criminalização da falsificação de moeda, pois esta foi elemento fundamental nos 
processos de unificações. O mesmo ocorre no período das grandes navegações, no 
qual a falsificação podia ser punida com a morte na fogueira ou o confisco de bens. 
Verifica-se, ainda, nessa época, a revisão para delitos como o roubo ou a apropriação 
indébita de aves e escravos, previstos no Código Penal das Ordenações Filipinas do 
Reino de Portugal e que vigeu aqui por longos anos. 
Na segunda fase, Proteção ao Liberalismo, verifica-se, com a estruturação do modelo 
econômico do Estado-nação, que a liberdade econômica corresponde ao poder de 
conquistar novos consumidores e mercados. Porém, o resultado da livre atuação dos 
agentes resultou em acúmulo e concentração de capitais e monopólio, situações 
contrárias aos fundamentos do sistema. Nesse período, incentivados pelo movimento 
codificador, países influenciados pelo liberalismo e pela ideologia das Revoluções 
Francesa e Industrial passaram a criminalizar as especulações comerciais (a França 
edita em 1810 seu Código Penal, assim como a Bélgica no ano de 1867 e a Itália em 
1899). Desse mesmo período verifica-se a proteção ao consumidor foi assegurada no 
domínio dos preços, por leis sobre a taxation em certos produtos e pela célebre lei du 
Maximum. Luciano Anderson de Souza anota que em 1890 fora promulgada nos 
 
 
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Estados Unidos a Sherman Act, lei que abordou pela primeira vez aspectos antitruste 
em solo americano. 
A terceira fase, alcunhada de “Estado do Bem-Estar Social”, corresponde ao 
surgimento desse modelo estatal por meio de uma “sistemática centralização do 
regramento econômico, com vistas à proteção de economias nacionais fragilizadas, 
utilizando-se amplamente o Direito penal para tanto”. Luciano Anderson de Souza 
expõe que esse período se inicia com a Primeira Guerra Mundial, fato este que, para 
Jorge de Figueiredo Dias e Manuel da Costa Andrade, é o marco inicial da história do 
Direito Penal Econômico. Afirmam os autores portugueses que 
Este acontecimento, pelos conflitos sociais que o acompanharam, pela 
necessidade de direcção e mobilização da economia para os esforços da 
guerra, obrigaram o Estado a assumir o papel de responsável maior pelo 
curso da vida económica, dirigindo-o, conformando-o e defendendo-o. Isto 
obrigou ao esquecimento – que seria definitivo e irreversível – do modelo 
liberal de separação entre o direito e a economia, o Estado e a sociedade. E 
criaram-se, por outro lado, os pressupostos do recurso ao direito penal 
(econômico) como meio preferencial de defesa do modelo econômico 
querido pelo Estado. 
Ademais, ao período posterior a Primeira Grande Guerra somou-se uma violenta crise 
econômica, a qual repercutiu em um movimento de intervenção da economia para a 
construção de um Estado social, do qual a Constituição de Weimar é exemplo: 
As carência provocadas pela guerra levaram (em 1914) às leis que 
autorizaram o bundesrat a tomar as medidas consideradas necessárias em 
matéria econômica e, em especial, no domínio dos preços (máximos). 
Seguiu-se a proliferação quase incontrolada de normas administrativas de 
direcção da vida econômica que recorriam (abusivamente, por vezes) às 
sanções penais como garantia de eficácia e de prevenção. Só em matéria de 
luta contra formas especulativas (Kriegswuchergesetze) foram publicadas 
mais de quarenta mil disposições penais, que depois veriam a sua vigência 
prolongada para além do termo da guerra na forma de leis reguladoras dos 
preços. A mudança de condições e de horizonte político, econômico e social 
nos quadros da República de Weimar determinou o aparecimento de leis 
 
 
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visando a ―socialização de certas matérias primas (v.g., a potassa) e 
proteger a posição da Alemanha no comércio internacional. Outros sectores 
da vida econômica suscitaram a intervenção estadual e levaram à inflação 
de sistemas sancionatórios por parte das autoridades administrativa 
(Ordnungsstrafen). O decreto contra o abuso do poder econômico (a KVO de 
1923) é um caso típico da legislação (penal) econômica da República de 
Weimar que historicamente surgiu como um estado econômico 
(Wirtschaftsstaat). 
Destaca-se ainda que os Estados Unidos da América também necessitaram de uma 
modificação no paradigma do tratamento da economia, especialmente pela crise 
sofrida com a quebra de 1929. Neste compasso, o presidente americano Franklin 
Delano Roosevelt propôs uma política conhecida como New Deal, a qual era 
influenciada diretamente pelas ideias de John Maynard Keynes. Ademais, apura-se 
que a normatização da esfera econômica mesclou-se com a elaboração de diplomas 
penais, ocorrendo certa confusão entre as duas searas. 
A quarta fase elencada por Luciano Anderson de Souza, chamada “Retração do Papel 
do Estado”, surge após um novo período de crise vivenciado pelos Estados Unidos 
da América. Na verdade, no espaço temporal entre a Segunda Guerra Mundial e a 
Guerra do Vietnã, o EUA viveu um momento de prosperidade econômica. No final da 
década de setenta, o governo americano passa a sofrer com algumas crises 
resultantes de fatores como a Guerra do Vietnã, a crise no petróleo e seus efeitos na 
economia mundial, bem como o escândalo Watergate. No início da década de 80, 
Ronald Reagan assume como presidente dos EUA e, em harmonia à política de 
Margareth Thatcher, é adotada uma política de redução do intervencionismo na 
economia. Nesse período, o Estado busca apenas gerenciar osatores econômicos 
com vistas à assecuração do modelo vigente, sem interferir de forma mais significativa 
no mercado, que deve funcionar livremente, mas isso não implicou na redução do uso 
do Direito Penal sobre a economia. Simultaneamente a estes fatos, verifica-se na 
Alemanha um movimento de reforma penal voltado à esfera econômica. Conforme 
afirma Hans Achenbach, o boom econômico vivido pela República Feral Alemã, com 
a sua reconstrução após a Segunda Guerra Mundial, sempre esteve vinculado ao uso 
 
 
20 
de normas penais, sendo dessa época a institucionalização de um movimento 
formalizador do Direito Penal Econômico naquele país. 
Salienta-se que nesse período o capitalismo passa a dominar todos os aspectos da 
vida social com uma alternância cada vez mais acentuada nas relações de trocas, 
não apenas em microrregiões, mas em um espaço global. Nesse contexto global, são 
apurados novos riscos, propiciadores de fraudes, falências e desvios que atingirão 
toda a economia mundial, como, por exemplo, os casos Enron, WroldCom e Parmalat. 
Esses casos de repercussão mundial fizeram com que se modificasse o entendimento 
da tutela sobre as relações econômicas. Assim, desde a década de noventa, tem se 
vivenciado um período de aumento da tutela da economia por meio de normas penais. 
O ordenamento jurídico-penal brasileiro acompanhou esse processo histórico de 
perto. Até o século XX, poucos crimes possuíam vinculação às atividades 
econômicas. Como aponta Luciano Anderson de Souza, à época das Ordenações 
Filipinas, punia-se a falsificação de moedas e as fraudes empreendidas por ourives. 
Ainda enquanto colônia de Portugal, verifica-se a existência de crimes tributários, 
como bem anota Angelo Alves Carrara, sendo o contrabando de pau-brasil o primeiro 
delito tributário existente em terras brasileiras. Posteriormente, passou-se a tutelar 
penalmente o contrabando de escravos, além da extração clandestina ou então não 
declarada do ouro. 
A falsificação de moedas e a falência também foram objetos de incriminação do 
Código do Império (1830) e do Código Republicano (1890). Somente no Século XX, 
em razão dos movimentos acima expostos, é que se inicia a preocupação com uma 
tutela específica da economia. Assim, na década de trinta do século passado, 
verificou-se a incriminação de falsificação de moedas e dos crimes contra a liberdade 
de trabalho (arts. 239 a 244 e 204 da Consolidação das Leis Penais, 
respectivamente), sendo da mesma década a lei que proibia a usura (Dec. 22.626/33). 
Em 1938, com o Decreto-Lei 869, passou-se a proteger os abusos do poder 
econômico em razão dos interesses do consumidor. Já o Código de 1940 trouxe a 
criminalização do contrabando e da falsificação de moeda. Nos anos seguintes 
 
 
21 
exsurgiram inúmeras leis, merecendo menção as seguintes normas: Lei 1.521/51 
(crimes contra a economia popular); Lei 4.729/65 (crimes de sonegação fiscal); Lei 
7.492/86 (crimes contra o sistema financeiro nacional); Lei 8.078/90 (Código de 
Defesa do Consumidor); Lei 8.137 (crimes contra a ordem tributária, econômica e 
contra as relações de consumo); Lei 8.176/91 (modalidades de crimes contra a ordem 
econômica); Lei 8.666/93 (Lei de Licitações); Lei 9.605/98 (crimes ambientais); Lei 
9.613/98 (crimes de lavagem de dinheiro, atualmente modificada substancialmente 
pela Lei 12.683/2012); Lei complementar 105/2001 (delitos contra o sigilo das 
operações de instituições financeiras); Lei 10.303/2001 (crimes contra o mercado de 
capitais) 298; e, Lei 11.101/2005 (Lei de Falências). 
Assim, apura-se que a tutela penal de aspectos de interesse econômico tornou-se 
objeto de reiterada previsão legislativa, criando novas situações jurídicas. Por tal 
razão, pode-se afirmar que o Direito Penal Econômico foi, para o Direito Penal, a 
maior novidade do século XX, sobretudo em razão da enorme gama de possibilidades 
de sanção e seus efeitos, introduzidos por aquela ciência. 
Não obstante o cômputo dos dados históricos e legislativos, verifica-se que este 
movimento de incriminação da economia se deve a outros elementos de grande 
importância notadamente os estudos de criminologia. 
6.2 - Conceito de Direito Penal Econômico 
 
De acordo com Klaus Tiedemann, existem quatro possíveis abordagens para 
conceituar o Direito penal Econômico. A primeira se baseia em uma perspectiva 
processual-criminalística. Para esta abordagem, os delitos econômicos são delitos 
patrimoniais puros com complexidades processuais (probatórias). Neste sentido, os 
problemas do Direito Penal Econômico seriam solucionados pela adoção de 
mediadas relativas ao pessoal, aos recursos materiais e às questões de organização. 
Verifica-se que a expressão criminalística está vinculada à estruturação dos 
organismos de investigação e persecução penal, os quais, realmente, detêm 
 
 
22 
problemas estruturais. Porém, esta perspectiva não consegue explicar a 
particularidade dos delitos patrimoniais como verdadeiros crimes econômicos. 
A segunda abordagem tenta conceituar o Direito Penal Econômico sob um viés 
criminológico. Conforme preceitua Tiedemann, as concepções que partem de 
aspectos criminológicos se baseiam, em parte, nas repercussões geradas pelos 
delitos econômicos e, em parte, no abuso da confiança necessária ao tráfego das 
operações econômicas. Essa confiança não deve ser entendida como uma confiança 
individual dos agentes do mercado considerados de forma pessoal (individualizada), 
mas como uma confiança institucionalizada. Um sistema institucionalizado nas 
relações de confiança do tráfego econômico se aproxima muito dos sistemas de 
peritos anteriormente referidos. Nessas relações, o consumidor moderno deve confiar 
necessariamente na qualidade dos alimentos e objetos de primeira necessidade, já 
que individualmente não possui mecanismos de controle dessa qualidade. Ademais, 
a perspectiva criminológica destaca as características do autor definido por 
Sutherland como uma pessoa de alta reputação social que pratica delitos no exercício 
de sua profissão. 
A terceira perspectiva se vale de uma conceituação jurídico-dogmática. Sob este 
aspecto, o Direito Penal Econômico é conceituado pela natureza supraindivual dos 
bens jurídicos tutelados. Nesse mesmo sentido, Gunther Arzt se atenta ao fato de que 
a natureza do bem jurídico é fundamental para a classificação dos tipos penais. Afirma 
Arzt que os crimes contra a coletividade são, mais difusos e mais dificilmente 
arroláveis. A razão está no fato de que Estado, coletividade, interesses coletivos e 
interesses de instituições públicas especiais são dificilmente dissociáveis uns dos 
outros. 
A quarta abordagem trata da conceituação do Direito Penal Econômico pelos 
instrumentos das relações empresariais como objeto de proteção, porém esta 
abordagem está atrelada à terceira. Segundo Tiedemann, o ponto de vista baseado 
nas considerações dogmático-penais dos bens jurídicos tutelados se complementa 
 
 
23 
por meio da proteção dos instrumentos das relações comerciais, que são utilizados 
de forma abusiva na realização de delitos econômicos. 
No entanto, a apresentação das abordagens não satisfaz totalmente o problema da 
conceituação do Direito Penal Econômico. Elas demonstram algumas características 
do sistema sem delimitar um conceito válido. 
Ademais, interessante relatar que em estudo anterior ao desenvolvimento de seu 
“Manual de Direito Penal Econômico”, o próprio Tiedemann mesclava esses critérios 
sob a égide de um conceito amplo de Direito Penal Econômico. 
Metodologia parecida foi utilizada por Jorge de Figueiredo Dias e Manuel da Costa 
Andrade. Para os autores portugueses é possível conceituar o Direito Penal 
Econômico por meio de três critérios: criminológico, criminalístico e eclético. 
O criminológico, como já mencionado acima, delimita o conceito desses crimes nas 
qualidades do agente. Segundo os autores, tal fundamentoé facilmente criticado, pois 
enquanto não houver ideias seguras sobre as formas, frequência, etc. da 
criminalidade econômica, todo o conceito de Direito Penal Econômico será, pelo 
menos, provisório. 
O da perspectiva criminalística, parte dos mesmos argumentos utilizados por 
Tiedemann. Assim, verifica-se o Direito Penal Econômico como uma área em que os 
delitos só podem ser investigados e julgados mediante processos especiais, por 
policiais e magistrados dotados de conhecimento a moderna vida econômica e 
mediante o dispêndio de avultas quantias. Isso se daria como consequência da 
natural complexidade dos delitos econômicos. Logo, partir-se-ia de um conceito que 
se baseia na dificuldade de atuação dos mecanismos tradicionais de repressão, o que 
não parece ser um critério seguro, principalmente pelo fato de que não são apenas 
os delitos econômicos de difícil investigação. Inúmeros são os casos em que se 
verificam a utilização e o desenvolvimento de novos e complexos meios de perícia 
criminal. Contudo, a ideia central deste critério é a de fomentar a delimitação da 
atuação do Direito Penal Econômico para as condutas que naturalmente mereceriam 
tais modelos especiais de procedimento. 
 
 
24 
Por fim, os autores indicam um critério eclético, o qual definiria o Direito Penal 
Econômico em razão dos valores inerentes às relações empresariais. Assim, o delito 
econômico seria definido em função duma violação da confiança em que se assenta 
a vida econômica e sem a qual esta não é possível. Nesta perspectiva, a confiança 
se converte no bem jurídico tutelado pela norma. Figueiredo Dias e Costa Andrade se 
atentam ao problema de delimitar um bem jurídico penal com um conceito tão vago e 
afirmam que uma solução intermediária seria adotar um conceito de delito econômico 
no qual esteja contida a violação de confiança como algo vigente na vida econômica 
acrescentada da lesão a um bem jurídico que seria a ordem econômica, a vida 
econômica, etc. 
 A dificuldade de um conceito seguro decorre das características desse modelo de 
intervenção estatal na economia. Como aponta Wiliam Terra de Oliveira, o 
dinamismo, originalidade e instabilidade são marcas próprias do Direito Penal 
Econômico, daí, então, reforçar a ideia de que conceituar o Direito Penal Econômico 
seja uma tarefa árdua e que parece, no mínimo, algo controvertido. Nessa esteira, 
Klaus Tiedemann apurou que os conceitos não são claros nem unívocos, 
especialmente quando se utiliza de pesquisas comparativas entre ordenamentos 
estrangeiros. 
Por exemplo, quando os espanhóis falam de << delitos econômicos>>, os 
ingleses de >,os franceses de <>, os suecos de ökonomisk brotsliget>> e os 
alemães de << Wirtschaftsdelikte>>, não se alude ao mesmo assunto. Esta 
evidente discrepância obstaculiza o desenvolvimento científico, o 
intercâmbio de experiências e o desenvolvimento das reformas penais; o que 
justifica que aqui intencionamos precisar o alcance desses conceitos 
fundamentais. 
 
Ao analisar o tema, Eduardo Novoa Monreal expõe que é realmente difícil uma ideia 
unívoca de delito econômico, pois os valores selecionados pelo ordenamento 
econômico variam de país para país, de sistema para sistema. 
 
 
25 
Percebe-se que o Direito Penal Econômico não é um novo ramo do Direito Penal, 
tampouco pode-se afirmar que esteja numa situação de autonomia científica do 
Direito Penal tradicional. O que se verifica é o processo lógico de desenvolvimento 
social, econômico e cultural em razão do constante evoluir das relações humanas, 
isto é, como os atuais valores sociais são distintos daqueles existentes quando da 
formação dos Estados modernos, certamente os valores objeto de tutela penal 
também sofrerão ampliação ou modificação. 
A isso se atribui processo pendular de migração de áreas jurídicas, sob o qual se 
verifica a incidência dos delitos econômicos praticados por ou no contexto de uma 
empresa. Conforme afirma Bernd Schünemann que a criminalidade de empresa 
constitui a parte mais importante da criminalidade econômica, motivo pelo qual as 
flexibilizações apontadas não podem ser aceitas de forma desmedida, exige-se a 
necessidade de se reafirmar as garantias penais, sob o risco de imposição de um 
Direito Penal ainda mais desagregador e seletivo. 
Portanto, conclui-se que os princípios formadores do Direito Penal são, e deverão 
continuar sendo, os filtros seguros de delimitação metodológica das técnicas de 
punição na seara penal. O discurso de modernização deve ser refutado se propor 
qualquer nível de mitigação dos princípios formadores do Direito Penal. Não apenas 
a Gesamtstrafrechtswissenshaft, enquanto ciência autônoma no campo das ciências 
jurídicas, depende da preservação destes institutos, mas também o cidadão para não 
ter de se submeter ao totalitarismo estatal. 
Para uma efetiva atuação penal na seara econômica, é preciso modificar as normas 
aplicadas às relações empresariais, tributárias e trabalhistas, ou seja, fechar o cerco 
para os agentes econômicos nas searas de competência originária da matéria. 
Somente após tais instâncias falharem é que se poderá cogitar um aumento da 
intervenção penal. 
A proposta de utilização de meios alternativos como o Direito de Intervenção somente 
se materializará de forma efetiva se o ideário de ultima ratio do Direito Penal for o 
norte delimitador das políticas criminais. Afinal, não se produz justiça social (no 
 
 
26 
sentido de promoção do desenvolvimento e equiparação de condições sócio-
econômicas) por meio do Direito Penal. 
Não se pode renunciar às garantias penais historicamente conquistadas. Elas são a 
barreira intransponível imposta ao poder estatal. Sem elas, certamente, cair-se-ia no 
abismo profundo e escuro das masmorras medievais e o Direito Penal voltaria a usar 
os trajes de carrasco, legitimando-se, por conseguinte, o abandono do referencial 
humano enquanto norte de todo o sistema jurídico. A busca por justiça não pode servir 
de ferramenta para ceifar direitos dos cidadãos. Tal situação modifica o verdadeiro 
significado da palavra e, como bem alerta Amartya Sen, 
o uso excessivo do conceito de justiça acaba por reduzir a força da ideia 
quando aplicada às terríveis privações e desigualdades que caracterizam o 
mundo em que vivemos. A justiça é como um canhão, e não precisa ser 
disparada para matar um mosquito. 
Tais considerações são de extrema importância para o campo da delinquência 
econômica. Afinal, esta tem sido uma das áreas de maior produção legislativa penal, 
que em sua grande maioria propõem o aumento das incriminações e das penas, como 
se punir atores econômicos de forma desmedida significasse a evolução social 
prometida no corpo do texto constitucional quando trata do sistema econômico. É 
preciso que se puna, por meio do Direito Penal, uma série de condutas econômicas 
ilícitas, porém isso não implica na necessidade de abandonar as garantias penais. 
Somente com este pensamento é que se alcançará um Direito Penal Econômico 
adequado aos princípios gerais do Direito Penal, deixando de ser uma mera ficção ou 
então um instrumento de depravação das garantias penais historicamente 
conquistadas. 
 
 
 
 
 
 
27 
 
 
 
 
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