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Crimes de Lavagem de Dinheiro – Questões Comentadas 
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(CESPE/TJ-SC/2019) 
01) Ao receber ação penal para o processamento de crime de lavagem de valores, de acordo com a 
legislação especial que trata do assunto, o juiz de direito substituto atuará corretamente no caso de 
A) suspender o processo, mas determinar a produção antecipada de provas, caso o réu, citado por edital, não 
compareça aos autos nem constitua advogado. 
B) indeferir eventual pedido de declinação de competência do feito para a justiça federal quando somente a 
infração penal antecedente for de competência da justiça federal. 
C) emitir ordem, após o trânsito em julgado de ação de competência da justiça federal ou estadual, para que o 
valor constante da sentença penal condenatória e depositado judicialmente como medida assecuratória seja 
incorporado definitivamente ao patrimônio da União. 
D) suspender, após ouvir o Ministério Público, medida assecuratória de bens e valores sob o fundamento de que a 
execução imediata poderá comprometer as investigações. 
E) não receber a denúncia sob o fundamento de que a peça foi instruída com infração penal antecedente cuja 
punibilidade foi extinta. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
O processo continuará normalmente, sendo o defensor dativo nomeado. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 2 º. No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 366 do 
Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), devendo o acusado que não 
comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a 
nomeação de defensor dativo. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra B: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
III - são da competência da Justiça Federal: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, 
serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. (Redação dada pela Lei 
nº 12.683, de 2012) 
 
Letra C: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. -A. A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será 
decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte interessada, 
mediante petição autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão tramitação em separado em 
relação ao processo principal. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
§ 5º. Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depósito, após o trânsito em julgado da sentença 
proferida na ação penal, será: (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
I - em caso de sentença condenatória, nos processos de competência da Justiça Federal e da Justiça do 
Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimônio da União, e, nos processos de competência da 
Justiça Estadual, incorporado ao patrimônio do Estado respectivo; (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra D: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. -B. A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias de bens, direitos ou 
valores poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministério Público, quando a sua execução imediata puder 
comprometer as investigações. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra E: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
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Crimes de Lavagem de Dinheiro – Questões Comentadas 
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II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro 
país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e 
julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
§ 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal antecedente, sendo 
puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, ou extinta a 
punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Processo de Lavagem de Dinheiro¹ 
A lavagem é um processo em que somente a partida é perfeitamente identificável, não o ponto final; 
A finalidade desse processo não é somente ocultar ou dissimular a origem delitiva dos bens, direitos e 
valores, mas igualmente conseguir que eles, já lavados, possam ser utilizados na economia legal. 
Fonte¹: BONFIM, Marcia Monassi Mougenot; BONFIM, Edilson Mougenot. Lavagem de Dinheiro. 2. ed. São Paulo: Malheiros, 2008. p. 
29. 
 
Gabarito: Letra D. 
(CESPE/CGE - CE/2019) 
02) Acerca do crime de lavagem de dinheiro — previsto na Lei n.º 9.613/1998 —, assinale a opção correta, 
de acordo com a legislação de regência e o atual entendimento do STF. 
A) O conceito de infração penal anterior apresentado na Lei n.º 9.613/1998 é restrito: ele exclui os crimes de 
menor potencial ofensivo. 
B) Para a configuração do crime de lavagem de dinheiro, é indispensável que a organização criminosa tenha 
concorrido, de qualquer modo, para a prática da infração penal anterior. 
C) O crime de lavagem de dinheiro é crime material: a ocultação de valores provenientes de infração penal 
anterior só produz resultado depois de esses valores serem introduzidos no sistema financeiro pela organização 
criminosa. 
D) O crime de lavagem de dinheiro é crime plurissubjetivo: fica configurado quando a operação de ocultar bens ou 
valores provenientes de infração penal anterior for realizada especificamente por organização criminosa. 
E) O crime de lavagem de dinheiro será crime permanente se for praticado na modalidade de ocultar os valores 
provenientes de infração penal anterior, estendendo-se a sua execução até que os objetos materiais da lavagem 
se tornem conhecidos. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
Inclui qualquer infração penal, tanto crime quanto contravenção penal. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. 
 
Letra B: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra C: Errada. 
 
Fases do Crime de Lavagem de Dinheiro – Doutrina Norte-Americana 
1º Fase – 
Colocação ou 
Placement 
Ocorre quando o agente insere o dinheiro ilícito na economia formal, ou seja, em 
empresas lícitas, procurando apagar a mancha caracterizadora da origem ilícita. 
 
A colocação é feita em pequenas quantidades para dificultar o rastreamento dos 
recursos e não acarretar suspeitas (Essa técnica é chamada de “smurfing”). 
 
Crime Formal. 
2º Fase – 
Ocultação, 
Nessa fase o agente irá fazer várias transações financeiras para camuflar ou 
ocultar o dinheiro ilícito com a finalidade de não ocorrer o rastreamento contábil dos 
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Dissimulação, 
Transformação ou 
Layering 
lucros ilícitos. 
 
Ex: Transferências para contas fantasmas e laranjas,além de transferências para 
paraísos fiscais. 
 
Crime Formal. 
3º Fase – 
Integração ou 
Integration 
Consiste na última fase do delito. Nessa fase, o dinheiro ilícito já se aparenta ser 
lícito, pois se adentra de forma definitiva a economia formal. 
 
Crime Material. 
Conforme o STF, não é preciso que as três fases do crime de Lavagem de Dinheiro ocorram para se 
consumar. Ocorrendo a primeira fase do delito, este já estará configurado. 
 
Para que ocorra o crime de lavagem de dinheiro não é preciso que todas as fases do crime ocorram. É 
considerado um crime formal, desta forma, não é necessário o resultado naturalístico. 
 
Letra D: Errada. 
 
O crime de lavagem pode ser cometido por um único agente. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Letra E: Correta. 
 
STF/Informativo 866 
O crime de lavagem de bens, direitos ou valores praticado na modalidade de ocultação tem natureza de 
crime permanente. 
 
Gabarito: Letra E. 
(MPE-SC/MPE-SC/2019) 
03) A configuração do crime de lavagem de dinheiro (art. 1º da Lei n. 9.613/1998) pressupõe a 
demonstração da autoria e materialidade da infração penal anterior. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
STJ/REsp 1.244.668/MS 
A jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é firme no sentido de que, para a configuração do crime do 
artigo art.1ºda Lei n.9.613/98, não é necessário que o acusado tenha sido condenado pelo delito 
antecedente, pois embora derivado ou acessório, o delito de lavagem de dinheiro é autônomo. 
Além disso, não se exige processo criminal ou condenação pelo prévio delito, nem mesmo que o 
acusado seja o autor do delito, bastando, para tanto, a presença de indícios suficientes de sua 
existência. 
 
Gabarito: Errado. 
(MPE-SP/MPE-SP/2019) 
04) O crime de “lavagem” de capitais é punível ainda que desconhecido ou isento de pena o autor da 
infração penal antecedente. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Correto. 
(MPE-SP/MPE-SP/2019) 
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05) A habitualidade não é elementar do crime de “lavagem” de capitais, mas, se praticada de forma 
reiterada, faz incidir causa de aumento de pena. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Correto. 
(MPE-SP/MPE-SP/2019) 
06) Dentre as principais alterações produzidas pela Lei n° 12.683/12 à Lei n° 9.613/98, que dispõe sobre os 
crimes de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, temos a mudança da redação do caput do 
artigo 1°, a revogação do rol taxativo constante em seus incisos e a majoração da pena, que comportava, 
até então, a substituição por restritivas de direitos. 
Comentário: 
 
A Lei 12.683/12 foi inserida com a finalidade de modificar a Legislação de Combate à Lavagem de Dinheiro para 
levá-la ao início da Terceira Geração. O crime de lavagem de dinheiro passou a ter um rol exemplificativo. No 
entanto, não ocorreu a majoração de pena. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gerações da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro 
1º Geração 
A conduta para o crime de Lavagem de Dinheiro estabelecido pela legislação era muito 
restrita, sendo considerado crime apenas aqueles de ocultação ou dissimulação de 
capital advindo de tráfico ilícito de entorpecentes. 
2º Geração 
A lavagem de dinheiro passou a ser um pouco mais ampla, porém ainda com um rol 
taxativo. O delito era configurado caso o agente cometesse um dos crimes hediondos 
elencados em seu 1º art (Lei 8.072). 
3º Geração 
O rol taxativo deixa de existir, passando a ser considerado crime de lavagem de dinheiro 
a ocultação ou dissimulação de valores provenientes de quaisquer crimes cometidos 
anteriormente. 
 
O Brasil passou a fazer parte da Terceira Geração a partir da Lei 12.683/12. 
 
Gabarito: Errado. 
(MPE-SP/MPE-SP/2019) 
07) O crime de “lavagem” de capitais tem natureza acessória, derivada ou dependente de infração penal 
anteriormente cometida, típica e antijurídica, da qual decorreu a obtenção de vantagem financeira ilegal. 
Comentário: 
 
STF/HC 126.526/SP 
O delito de lavagem de dinheiro possui natureza acessória, derivada ou dependente, mediante relação de 
conexão instrumental e típica com ilícito penal anteriormente cometido (do qual decorreu a obtenção de 
vantagem financeira, em sentido amplo, ilegal). Seria um ‘crime remetido’, já que sua existência depende 
de fato criminoso pretérito, como antecedente penal necessário. 
 
Gabarito: Correto. 
(Instituto Acesso/PC-ES/2019) 
08) Hans Staden é um famoso colecionador e vendedor de artigos raros de antiguidade, em especial obras 
de arte da região Bávara da Alemanha. Para comemorar suas recentes aquisições, fez uma exposição na 
cidade de seus avós, uns dos primeiros colonos alemães no Brasil, Sontag Martins, na serra capixaba. Lá 
pode vender algumas dessas obras, todavia, em especial pelo clima de festividades, não deu seguimento 
ao seu procedimento de venda com o devido cadastramento dos compradores e demais detalhes próprios 
das obrigações e responsabilidades dispostas no art. 10 da Lei 9.613/98. 
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Ao passar dos dias, ainda com sua consciência pesada por não cumprir o procedimento padrão, pensa em 
viajar pela Europa e evitar o desdobramento de qualquer Ação Penal que se inicie, pois crê que “se não for 
achado, qualquer processo ficará suspenso aguardando minha volta”. 
 
Nessa situação hipotética, sobre a disciplina imposta pela Lei 9.613/98 e as garantias processuais, está 
correto afirmar que caso Hans Staden não comparecesse ou não constituísse advogado: 
A) seria citado por edital e o feito seria continuado até o julgamento, sendo um defensor dativo nomeado para a 
defesa técnica. 
B) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a sua condução coercitiva. 
C) seria citado por edital e o feito seria suspenso assim como o curso do prazo prescricional. 
D) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a decretação de sua prisão preventiva. 
E) tal motivo, de acordo com a Lei 9.613/98, seria o suficiente para a decretação de sua prisão temporária. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 2 º. No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 366 do 
Decreto-Leinº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), devendo o acusado que não 
comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a 
nomeação de defensor dativo. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Processo Penal 
Caso o indivíduo seja citado por edital e não compareça, o processo 
será suspenso. 
Lei de Lavagem de Dinheiro 
Caso o indivíduo seja citado por edital e não compareça, o processo 
continuará até o julgamento, com a nomeação de defensor dativo. 
 
Gabarito: Letra A. 
(FCC/TRF - 4ª REGIÃO/2019) 
09) Xisto está sendo processado por crime de lavagem de dinheiro, pois ocultou valores em espécie 
recebidos ilicitamente de empresa pública federal. No curso do processo, Xisto, assistido por seu 
advogado, resolve colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que 
conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à 
localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. Na hipótese em questão, nos termos 
preconizados pela legislação específica sobre o tema (Lei no 9.613/1998), no caso de condenação, 
A) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um sexto e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, sendo 
vedado ao Magistrado deixar de aplicá-la. 
B) a pena de Xisto poderá ser reduzida até a metade e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, vedada a 
substituição por pena restritiva de direitos. 
C) a pena de Xisto poderá ser reduzida em até um terço e ser cumprida em regime semiaberto, vedado o regime 
aberto, facultando-se ao juiz substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos. 
D) não será possível a redução da pena privativa de liberdade, mas o Magistrado poderá determinar o seu 
cumprimento em regime aberto ou semiaberto, e a substituição por pena restritiva de direitos a qualquer tempo. 
E) a pena de Xisto poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, 
facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
§ 5º. A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, 
facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se 
o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que 
conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à 
localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra E. 
(VUNESP/Prefeitura de Cerquilho - SP/2019) 
10) Nos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direito e valores, é efeito da condenação, por dois terços 
do tempo da pena privativa de liberdade aplicada, a interdição do exercício de cargo ou função pública de 
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qualquer natureza e de diretor das pessoas jurídicas que tenham, em caráter permanente, como atividade 
principal a captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda nacional 
ou estrangeira. 
Comentário: 
 
Efeitos da Condenação - Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 7º São efeitos da condenação, além dos previstos no Código Penal: 
 
I - a perda, em favor da União - e dos Estados, nos casos de competência da Justiça Estadual -, de todos 
os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos crimes previstos nesta Lei, 
inclusive aqueles utilizados para prestar a fiança, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de 
boa-fé; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
II - a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer natureza e de diretor, de membro 
de conselho de administração ou de gerência das pessoas jurídicas referidas no art. 9º, pelo dobro do 
tempo da pena privativa de liberdade aplicada. 
 
Gabarito: Errado. 
(VUNESP/Prefeitura de Ribeirão Preto - SP/2019) 
11) Quanto à Lei n° 9.613/98 (Lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores), assinale a alternativa 
correta. 
A) O Conselho de Controle de Atividades Financeiras – COAF não pode aplicar penas administrativas. 
B) Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de remuneração e demais 
direitos previstos em lei. 
C) No processo por crime de lavagem, caso o acusado seja citado por edital, o prazo prescricional permanecerá 
suspenso, mas não o processo. 
D) Por expressa previsão legal, o crime tentado é punido da mesma forma que o crime consumado. 
E) Nos crimes de lavagem não há previsão legal para substituição de penas privativas de liberdade por penas 
restritivas de direitos. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 14. Fica criado, no âmbito do Ministério da Economia, o Conselho de Controle de 
Atividades Financeiras - Coaf, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar 
e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nesta Lei, sem prejuízo das competências de 
outros órgãos e entidades. (Redação dada pela Medida Provisória nº 886, de 2019) 
 
Letra B: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de 
remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão 
fundamentada, o seu retorno. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra C: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 2 º. No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 366 do 
Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), devendo o acusado que não 
comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a 
nomeação de defensor dativo. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Processo Penal 
Caso o indivíduo seja citado por edital e não compareça, o processo 
será suspenso. 
Lei de Lavagem de Dinheiro 
Caso o indivíduo seja citado por edital e não compareça, o processo 
continuará até o julgamento, com a nomeação de defensor dativo. 
 
Letra D: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 3º. A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal. 
 
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Letra E: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 5º. A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto 
ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva 
de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as autoridades, prestando 
esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos autores, coautores e 
partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra B. 
(FCC/MPE-MT/2019) 
12) De acordo com o ordenamento jurídico e o posicionamento dos tribunais superiores acerca do crime 
de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores(Lei n° 9.613/1998), 
A) a pena será aumentada de metade, se os crimes definidos na Lei n° 9.613/1998 forem cometidos de forma 
reiterada ou por intermédio de organização criminosa. 
B) somente constitui o crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores se o valor em pecúnia 
envolvido tiver decorrido de um dos crimes referidos no rol exaustivo da Lei n° 9.613/1998. 
C) a lei de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores, muito embora criminalize a conduta de ocultar ou 
dissimular a utilização de bens, direitos ou valores provenientes de determinados crimes, é omissa quanto à 
tipificação das condutas de importar ou exportar bens com valores não correspondentes aos verdadeiros. 
D) não é punível a tentativa de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores. 
E) é adotada nos tribunais superiores brasileiros a doutrina norte-americana que aponta a existência de três fases 
distintas do crime de “lavagem” de bens, direitos e valores: a colocação, o encobrimento e a integração. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Letra B: Errada. 
 
Gerações da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro 
1º Geração 
A conduta para o crime de Lavagem de Dinheiro estabelecido pela legislação era muito 
restrita, sendo considerado crime apenas aqueles de ocultação ou dissimulação de 
capital advindo de tráfico ilícito de entorpecentes. 
2º Geração 
A lavagem de dinheiro passou a ser um pouco mais ampla, porém ainda com um rol 
taxativo. O delito era configurado caso o agente cometesse um dos crimes hediondos 
elencados em seu 1º art (Lei 8.072). 
3º Geração 
O rol taxativo deixa de existir, passando a ser considerado crime de lavagem de 
dinheiro a ocultação ou dissimulação de valores provenientes de quaisquer crimes 
cometidos anteriormente. 
 
O Brasil passou a fazer parte da Terceira Geração a partir da Lei 12.683/12. 
 
Letra C: Errada. 
 
Crime de Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
Crime de Lavagem de Dinheiro - Equiparações 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 1º. Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, 
direitos ou valores provenientes de infração penal: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
I - os converte em ativos lícitos; 
 
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Crimes de Lavagem de Dinheiro – Questões Comentadas 
@Quebrandoquestões 
 
9/31 
II - os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito, movimenta 
ou transfere; 
 
III - importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 2º. Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei nº 12.683, 
de 2012) 
 
I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração penal; 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
II - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal ou 
secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei. 
 
Letra D: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 3º. A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal. 
 
Letra E: Correta. 
 
Fases do Crime de Lavagem de Dinheiro – Doutrina Norte-Americana 
1º Fase – 
Colocação ou 
Placement 
Ocorre quando o agente insere o dinheiro ilícito na economia formal, ou seja, em 
empresas lícitas, procurando apagar a mancha caracterizadora da origem ilícita. 
 
A colocação é feita em pequenas quantidades para dificultar o rastreamento dos 
recursos e não acarretar suspeitas (Essa técnica é chamada de “smurfing”). 
 
Crime Formal. 
2º Fase – 
Ocultação, 
Dissimulação, 
Transformação ou 
Layering 
Nessa fase o agente irá fazer várias transações financeiras para camuflar ou 
ocultar o dinheiro ilícito com a finalidade de não ocorrer o rastreamento contábil dos 
lucros ilícitos. 
 
Ex: Transferências para contas fantasmas e laranjas, além de transferências para 
paraísos fiscais. 
 
Crime Formal. 
3º Fase – 
Integração ou 
Integration 
Consiste na última fase do delito. Nessa fase, o dinheiro ilícito já se aparenta ser 
lícito, pois se adentra de forma definitiva a economia formal. 
 
Crime Material. 
Conforme o STF, não é preciso que as três fases do crime de Lavagem de Dinheiro ocorram para se 
consumar. Ocorrendo a primeira fase do delito, este já estará configurado. 
 
Gabarito: Letra E. 
(FCC/TRF - 3ª REGIÃO/2019) 
13) Sobre as questões processuais previstas na Lei n° 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem 
de dinheiro, é correto afirmar: 
A) Decretadas medidas assecuratórias de bens do investigado provenientes dos crimes de lavagem de dinheiro, 
pelo magistrado competente, se eles estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, 
proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens. 
B) O juiz, jamais de ofício, mas mediante requerimento do Ministério Público ou da parte interessada, poderá 
decretar a alienação antecipada de bens sob constrição, provenientes de crimes de lavagem de dinheiro, que 
foram objeto de medidas assecuratórias. 
C) O processo e julgamento dos crimes previstos nesta lei dependem do processo e julgamento das infrações 
penais antecedentes, ainda que praticadas em outro país. 
D) O processo e julgamento dos crimes previstos na Lei n° 9.613/1998 são regidos por procedimento especial 
orientado pelo referido diploma legal, aplicando-se apenas subsidiariamente o rito comum dos crimes punidos com 
reclusão, previsto no Código de Processo Penal, da competência do juiz singular. 
E) O juiz não poderá manter a constrição de bens, direitos e valores de origem lícita comprovada, ainda que 
destinados ao pagamento de reparação dos danos, prestações pecuniárias e multas, decorrentes da infração 
penal. 
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10/31 
Comentário: 
 
Letra A: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. § 1º. Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre 
que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para 
sua manutenção. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra B: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do 
delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indícios suficientes de 
infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, 
ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos 
nesta Lei ou das infrações penais antecedentes. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra C/D: Erradas. 
 
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da 
competência do juiz singular; 
 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro 
país, cabendo ao juiz competentepara os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e 
julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
III - são da competência da Justiça Federal: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, 
serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. (Redação dada pela Lei 
nº 12.683, de 2012) 
 
Letra E: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. § 2º. O juiz determinará a liberação total ou parcial dos bens, direitos e valores quando 
comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrição dos bens, direitos e valores necessários e 
suficientes à reparação dos danos e ao pagamento de prestações pecuniárias, multas e custas decorrentes da 
infração penal. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra A. 
(CESPE/PC-MA/2018) 
14) Determinada pessoa ocultou a origem de bens provenientes diretamente de infração penal. Provado o 
crime de ocultação, foi instaurada ação penal contra essa pessoa com fundamento nos dispositivos da Lei 
n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores. 
Nessa situação hipotética, conforme a lei nela referida, 
A) cumulativamente à penalidade de reclusão, poderá o juiz aplicar multa ao agente, desde que a infração penal 
tenha sido praticada contra o erário público. 
B) a condenação pelo crime de ocultação de valores independerá do julgamento das infrações penais 
antecedentes. 
C) se a pessoa acusada, citada por edital, não comparecer, nem constituir advogado, ficará suspenso o processo. 
D) a competência para o processamento e o julgamento será, em qualquer hipótese, da justiça federal. 
E) haverá incidência de qualificadora, caso a infração penal tenha sido praticada por intermédio de organização 
criminosa. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
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11/31 
Cumulativamente à penalidade de reclusão, poderá o juiz aplicar multa ao agente, independentemente da 
infração penal ter sido praticada contra o erário público. 
 
Crime de Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra B: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro 
país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e 
julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
STJ/REsp 1.244.668/MS 
A jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é firme no sentido de que, para a configuração do crime do 
artigo art.1ºda Lei n.9.613/98, não é necessário que o acusado tenha sido condenado pelo delito 
antecedente, pois embora derivado ou acessório, o delito de lavagem de dinheiro é autônomo. 
Além disso, não se exige processo criminal ou condenação pelo prévio delito, nem mesmo que o 
acusado seja o autor do delito, bastando, para tanto, a presença de indícios suficientes de sua 
existência. 
 
Letra C: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 2 º. No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 366 do 
Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), devendo o acusado que não 
comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a 
nomeação de defensor dativo. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Processo Penal 
Caso o indivíduo seja citado por edital e não compareça, o processo 
será suspenso. 
Lei de Lavagem de Dinheiro 
Caso o indivíduo seja citado por edital e não compareça, o processo 
continuará até o julgamento, com a nomeação de defensor dativo. 
 
Letra D: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
III - são da competência da Justiça Federal: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens, 
serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. (Redação dada pela Lei 
nº 12.683, de 2012) 
 
Letra E: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra B. 
(CESPE/ABIN/2018) 
15) João integra conhecida organização criminosa de âmbito nacional especializada em tráfico de drogas e 
lavagem de dinheiro. Com o objetivo de tornar legal o dinheiro obtido ilicitamente, ele convenceu Pedro e 
Jorge, conselheiros fiscais de uma cooperativa de mineradores que atuam na região Norte do país, a 
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12/31 
modificar valores obtidos em uma mina de ouro. Pedro, sem conhecer a fundo a origem dos valores, 
concordou em fazer a transação. Antes de concluí-la, entretanto, ele desistiu da ação, e tentou convencer 
Jorge a fazer o mesmo. Tendo Jorge decidido prosseguir no esquema, Pedro, então, fez uma denúncia 
sigilosa à polícia, que passou a investigar o fato e reuniu elementos necessários ao indiciamento dos 
envolvidos. Antes que concretizasse a ação final de registro de valores, Jorge foi impedido pela polícia, 
que o prendeu em flagrante. 
Acerca dessa situação hipotética, julgue o item subsequente. 
Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, a pena de João poderá ser aumentada de um a dois terços, em 
razão de o crime ter sido cometido por intermédio de organização criminosa. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Correto. 
(FUNDATEC/PC-RS/2018) 
16) A respeito das condutas incriminadas pela Lei nº 9.613/1998, denominada Lei de Lavagem de Dinheiro, 
analise as assertivas que seguem: 
 
I. De acordo com o entendimento atual do Supremo Tribunal Federal sobre a matéria, o crime de lavagem 
de bens, direitos ou valores, praticado na modalidade de ocultação, tem natureza de crime permanente, 
logo, a prescrição somente começa a contar do dia em que cessar a permanência. 
 
II. O crime de lavagem de bens, direitos ou valores é composto por três fases: a colocação (placement), a 
ocultação (layering) e a integração (integration), devendo todas estarem configuradas para o 
enquadramento da conduta na figura criminosa. 
 
III. A pena será aumentada de um a dois terços, quando forem constatadas várias transações financeiras, 
soma de grandes valores e, além disso, houver prova de que o sujeito integre organização criminosa. 
Quais estão corretas? 
A) Apenas I. 
B Apenas II. 
C) Apenas III. 
D) Apenas I e III. 
E) I, II e III. 
Comentário: 
 
Item I: Correto. 
 
STF/Informativo 866 
O crime de lavagem de bens, direitos ou valores praticado na modalidade de ocultação tem naturezade 
crime permanente. 
 
STF/AP 863 ED/SP 
Quanto ao quarto fato, não há prescrição a ser reconhecida, quer pela natureza permanente do crime de 
lavagem de bens, direitos ou valores quando praticado na modalidade "ocultar", quer porque, ainda que se o 
considere crime instantâneo, diversas ações foram praticadas em momentos que não estão acobertados 
pelo manto da prescrição. 
 
Item II: Errado. 
 
O crime de lavagem de bens, direitos ou valores é composto por três fases: a colocação (placement), a ocultação 
(layering) e a integração (integration), podendo consumar-se já em seu primeiro estágio, revelando-se 
desnecessário atingir o auge da aparente licitude de bens ou valores. 
 
Item III: Errada. 
 
Não se exige o acumulo de grandes valores, mas sim a reiteração. 
 
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Crimes de Lavagem de Dinheiro – Questões Comentadas 
@Quebrandoquestões 
 
13/31 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra A. 
(FUNDATEC/PC-RS/2018) 
17) Para a punição dos crimes previstos na Lei nº 9.613/1998, exige-se a punibilidade da infração penal 
antecedente, ainda que desconhecida a sua autoria. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Errado. 
(FUNDATEC/PC-RS/2018) 
18) Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre que estiverem 
sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para sua 
manutenção, ouvido o proprietário ou possuidor direto do bem objeto da medida assecuratória, nos 
termos da Lei nº 9.613/1998. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. § 1º. Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre 
que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para 
sua manutenção. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Errado. 
(FUNDATEC/PC-RS/2018) 
19) Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de remuneração e 
demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão fundamentada, o seu 
retorno, nos termos da Lei nº 9.613/1998. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de 
remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão 
fundamentada, o seu retorno. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Correto. 
(VUNESP/PauliPrev - SP/2018) 
20) Tendo em conta a Lei no 9.613/98, com as alterações da Lei no 12.683/12, é correto afirmar que 
A) não há previsão de lavagem de dinheiro na modalidade culposa. 
B) a ocultação de bens, direitos ou valores provenientes de contravenção penal não pode ensejar crime de 
lavagem de dinheiro. 
C) não há previsão de lavagem de dinheiro na modalidade tentada. 
D) o ordenamento pátrio adotou a legislação de segunda geração, já que apenas um rol fechado de infração penal 
antecedente pode ensejar crime de lavagem de dinheiro. 
E) haverá aumento de pena se o crime de lavagem de dinheiro for cometido por intermédio de associação 
criminosa. 
Comentário: 
 
Letra A: Correta. 
 
A Lei 9.613/98 prevê apenas a modalidade dolosa. 
 
Letra B: Errada. 
 
Pode sim! 
 
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14/31 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
A infração penal é o gênero das espécies: Crime e Contravenção penal. 
 
Letra C: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 3º. A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal. 
 
Letra D: Errada. 
 
Com a inserção da Lei 12.683/12, o ordenamento pátrio passou a adotar a terceira geração, deixando de 
apresentar um rol taxativo para a ocorrência dos crimes de lavagem de dinheiro. 
 
Gerações da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro 
1º Geração 
A conduta para o crime de Lavagem de Dinheiro estabelecido pela legislação era muito 
restrita, sendo considerado crime apenas aqueles de ocultação ou dissimulação de 
capital advindo de tráfico ilícito de entorpecentes. 
2º Geração 
A lavagem de dinheiro passou a ser um pouco mais ampla, porém ainda com um rol 
taxativo. O delito era configurado caso o agente cometesse um dos crimes hediondos 
elencados em seu 1º art (Lei 8.072). 
3º Geração 
O rol taxativo deixa de existir, passando a ser considerado crime de lavagem de 
dinheiro a ocultação ou dissimulação de valores provenientes de quaisquer crimes 
cometidos anteriormente. 
 
O Brasil passou a fazer parte da Terceira Geração a partir da Lei 12.683/12. 
 
Letra E: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 4º. A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem 
cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº 
12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra A. 
(TRF - 3ª REGIÃO/TRF - 3ª REGIÃO/2018) 
21) Assinale a alternativa CORRETA: 
A) O processo e julgamento do crime de lavagem de dinheiro prescinde da existência da infração penal 
antecedente. 
B) O crime de lavagem de dinheiro caracteriza-se pela ocorrência de crime antecedente expressamente previsto 
na lei específica. 
C) O processo de lavagem de dinheiro é composto por, pelo menos, três fases: ocultação, dissimulação e 
integração. 
D) A legislação brasileira exige a completude do ciclo de lavagem para que se caracterize o crime de lavagem de 
capitais. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
Não Confundir! 
O processo e julgamento do crime de lavagem de 
dinheiro exige a existência de infração penal 
antecedente. 
Art. 2º O processo e julgamento dos crimes 
previstos nesta Lei: 
 
II - independem do processo e julgamento das 
infrações penais antecedentes, ainda que 
praticados em outro país, cabendo ao juiz 
competente para os crimes previstos nesta Lei a 
decisão sobre a unidade de processo e julgamento; 
 
Letra B: Errada. 
 
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15/31 
Não é preciso estar presente apenas na Lei de lavagem de dinheiro, pois o rol apresentado é meramente 
exemplificativo. 
 
Letra C: Correta. 
 
Fases do Crime de Lavagem de Dinheiro – Doutrina Norte-Americana 
1º Fase – 
Colocação ou 
Placement 
Ocorre quando o agente insere o dinheiro ilícito na economia formal, ou seja, em 
empresas lícitas, procurando apagar a mancha caracterizadora da origem ilícita. 
 
A colocação é feita em pequenas quantidades para dificultar o rastreamento dos 
recursos e não acarretar suspeitas (Essa técnica é chamada de “smurfing”). 
 
Crime Formal. 
2º Fase – 
Ocultação, 
Dissimulação, 
Transformação ou 
Layering 
Nessa fase o agente irá fazer várias transações financeiras para camuflar ou 
ocultar o dinheiro ilícito com a finalidade de não ocorrero rastreamento contábil 
dos lucros ilícitos. 
 
Ex: Transferências para contas fantasmas e laranjas, além de transferências para 
paraísos fiscais. 
 
Crime Formal. 
3º Fase – 
Integração ou 
Integration 
Consiste na última fase do delito. Nessa fase, o dinheiro ilícito já se aparenta ser 
lícito, pois se adentra de forma definitiva a economia formal. 
 
Crime Material. 
Conforme o STF, não é preciso que as três fases do crime de Lavagem de Dinheiro ocorram para se 
consumar. Ocorrendo a primeira fase do delito, este já estará configurado. 
 
Letra D: Errada. 
 
Conforme o STF, não é preciso que as três fases do crime de Lavagem de Dinheiro ocorram para se consumar. 
Ocorrendo a primeira fase do delito, este já estará configurado. 
 
Gabarito: Letra C. 
(FUMARC/PC-MG/2018) 
22) Em relação aos aspectos processuais da lei de lavagem de dinheiro (Lei 9.613/98), pode-se afirmar: 
A) A alienação de bens objeto de medidas assecuratórias depende da existência de trânsito em julgado de 
sentença condenatória. 
B) A competência para o julgamento do delito de lavagem de dinheiro será da justiça federal. 
C) A denúncia deverá ser instruída com indícios suficientes da existência de infração penal antecedente. 
D) A persecução penal em juízo depende da comprovação, mediante sentença condenatória, de infrações penais 
antecedentes. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. § 1º. Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre 
que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para 
sua manutenção. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra B: Errada. 
 
Competência para Julgar os Crimes de Lavagem de Dinheiro 
Justiça Estadual Regra 
Justiça Federal 
Serão Julgados: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-
financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de 
suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. 
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16/31 
 
Letra C: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra D: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro 
país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e 
julgamento; 
 
Gabarito: Letra C. 
(CESPE/PF/2018) 
23) Com referência à interceptação de comunicação telefônica, ao crime de tráfico ilícito de entorpecentes, 
ao crime de lavagem de capitais e a crimes cibernéticos, julgue o seguinte item. 
Situação hipotética: Álvaro, servidor público federal, foi, por cinco anos, presidente da comissão de licitações de 
determinado órgão público federal. Em diversas ocasiões, Álvaro recebeu valores e bens para favorecer empresas 
nos certames licitatórios, e os transferiu para o patrimônio de Flávio, seu irmão, que os utilizava nos negócios da 
empresa da família, com vistas a ocultar o ingresso desses recursos e a sua origem ilícita. 
Assertiva: Nessa situação, Álvaro e Flávio responderão pelo crime de lavagem de capitais, e será da justiça 
federal a competência para processar e julgar a ação penal. 
Comentário: 
 
Competência para Julgar os Crimes de Lavagem de Dinheiro 
Justiça Estadual Regra 
Justiça Federal 
Serão Julgados: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-
financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de 
suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. 
 
Gabarito: Correto. 
(CESPE/PF/2018) 
24) Acerca de crédito tributário, legislação tributária e crime de lavagem de capitais ou ocultação de bens, 
direitos e valores, julgue o item que se segue. 
O crime de lavagem de capitais ou ocultação de bens, direitos e valores não é admitido na modalidade tentada. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 3º. A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal. 
 
Gabarito: Errado. 
(VUNESP/MPE-SP/2018) 
25) Quanto às disposições processuais atinentes aos crimes de lavagem, assinale a alternativa correta. 
A) A competência para processamento e julgamento de tais crimes é da Justiça Federal. 
B) Não se viabiliza a punibilidade do crime de lavagem se o crime antecedente está prescrito. 
C) O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do delegado de polícia, 
ouvido o Ministério Público em 48 (quarenta e oito) horas, havendo indícios suficientes de infração penal, poderá 
decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado. 
D) A dificuldade para manutenção dos bens não é motivo a justificar a alienação antecipada para preservação do 
valor dos bens. 
E) Não se aplica o art. 366, do CPP. 
Comentário: 
 
Letra A: Errada. 
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17/31 
 
Competência para Julgar os Crimes de Lavagem de Dinheiro 
Justiça Estadual Regra 
Justiça Federal 
Serão Julgados: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-
financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de 
suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. 
 
Letra B: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra C: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do 
delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indícios suficientes de 
infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado, 
ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos 
nesta Lei ou das infrações penais antecedentes. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra D: Errada. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. § 1º. Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre 
que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para 
sua manutenção. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra E: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 2 º. No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 366 do 
Decreto-Lei nº 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), devendo o acusado que não 
comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o julgamento, com a 
nomeação de defensor dativo. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra E. 
(AOCP/SUSIPE-PA/2018) 
26) De acordo com as disposições contidas na Lei nº 9.613/1998,a pena base para os crimes de “lavagem” 
ou ocultação de bens, direitos e valores é de 
A) reclusão, de 2 (dois) a 8 (oito) anos, e multa. 
B) reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. 
C) detenção, de 4 (quatro) a 12 (doze) anos, e multa. 
D) reclusão, de 2 (dois) a 12 (doze) anos, ou multa 
E) detenção, de 3 (três) a 10 (dez) anos, ou multa. 
Comentário: 
 
Crime de Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra B. 
(AOCP/SUSIPE-PA/2018) 
27) Um dos efeitos previstos na Lei nº 9.613/1998, para a condenação por crimes de “lavagem” ou 
ocultação de bens, direitos e valores, é a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer 
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18/31 
natureza e de diretor, de membro de conselho de administração ou de gerência das pessoas jurídicas 
referidas no art. 9º. Assinale a alternativa que apresenta, de forma correta, o prazo máximo para essa 
interdição. 
A) 5 (cinco) anos. 
B) O triplo do prazo da pena privativa de liberdade. 
C) A metade do prazo da pena privativa de liberdade. 
D) 2 (dois) anos. 
E) O dobro do prazo da pena privativa de liberdade. 
Comentário: 
 
Efeitos da Condenação - Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 7º São efeitos da condenação, além dos previstos no Código Penal: 
 
I - a perda, em favor da União - e dos Estados, nos casos de competência da Justiça Estadual -, de todos 
os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos crimes previstos nesta Lei, 
inclusive aqueles utilizados para prestar a fiança, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de 
boa-fé; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
II - a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer natureza e de diretor, de membro 
de conselho de administração ou de gerência das pessoas jurídicas referidas no art. 9º, pelo dobro do 
tempo da pena privativa de liberdade aplicada. 
 
Gabarito: Letra E. 
(AOCP/SUSIPE-PA/2018) 
28) De acordo com o que dispõe a Lei nº 9.613/1998, a multa pecuniária aplicável às pessoas referidas no 
seu art. 9º, bem como aos administradores das pessoas jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações 
previstas nos arts. 10 e 11 da mesma Lei, não poderá ser superior 
A) ao valor da operação. 
B) ao lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação. 
C) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais). 
D) ao triplo do valor da operação. 
E) a cinco vezes o valor do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação. 
Comentário: 
 
Responsabilidade Administrativa - Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 12. Às pessoas referidas no art. 9º, bem como aos administradores das pessoas 
jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 serão aplicadas, 
cumulativamente ou não, pelas autoridades competentes, as seguintes sanções: 
 
I - advertência; 
 
II - multa pecuniária variável não superior: 
 
a) ao dobro do valor da operação; 
 
b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação; ou 
 
c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); 
 
III - inabilitação temporária, pelo prazo de até dez anos, para o exercício do cargo de administrador das 
pessoas jurídicas referidas no art. 9º; 
 
IV - cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou funcionamento. 
 
Gabarito: Letra C. 
(AOCP/SUSIPE-PA/2018) 
29) Segundo dispõe a Lei nº 9.613/1998, que trata dos crimes de lavagem de dinheiro ou ocultação de 
bens, direitos e valores, o processo e julgamento dos crimes nela previstos 
A) obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência 
do juiz singular. 
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19/31 
B) dependem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, salvo as praticados em outro país, 
cabendo ao juiz competente para os crimes previstos na Legislação específica a decisão sobre a unidade de 
processo e julgamento. 
C) são de Competência da Justiça Estadual. 
D) independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticadas em outro país, 
cabendo nesse caso ao Plenário do Supremo Tribunal Federal a decisão sobre a unidade de processo e 
julgamento. 
E) obedecem às disposições relativas ao procedimento especial dos crimes hediondos, da competência do juiz 
singular. 
Comentário: 
 
Letra A: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da 
competência do juiz singular; 
 
Letra B/D: Erradas. 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei: 
 
II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados em outro 
país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a unidade de processo e 
julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Letra C: Errada. 
 
No meu ponto de vista, estaria correta a questão! 
 
Competência para Julgar os Crimes de Lavagem de Dinheiro 
Justiça Estadual Regra 
Justiça Federal 
Serão Julgados: 
 
a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-
financeira, ou em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de 
suas entidades autárquicas ou empresas públicas; 
 
b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. 
 
Letra E: Errada. 
 
Gabarito: Letra A. 
(AOCP/SUSIPE-PA/2018) 
30) Segundo a Lei nº 9.613/1998, havendo indícios do cometimento de infração penal, poderão ser 
decretadas medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou acusado. Nesse 
sentido, a alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será decretada pelo juiz, 
de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte interessada, mediante petição 
autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão tramitação em separado em relação ao 
processo principal. Assinale a alternativa correta acerca da referida alienação antecipada. 
A) O requerimento de alienação deverá conter a relação dos bens que se pretende assegurar, com a descrição 
breve de cada um deles, resguardando-se as informações sobre quem os detém e lacração do local onde se 
encontram. 
B) O juiz determinará a avaliação dos bens, nos autos principais, e intimará o Ministério Público e os advogados 
de defesa do investigado ou acusado. 
C) Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo laudo, o juiz, por despacho, homologará 
o valor atribuído aos bens e determinará que sejam alienados em leilão ou pregão, preferencialmente presencial, 
por valor não inferior a 60% (sessenta por cento) da avaliação. 
D) Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentença, homologará 
o valor atribuído aos bens e determinará que sejam alienados, obrigatoriamente em pregão eletrônico, por valor 
não inferior a 70% (setenta por cento) da avaliação. 
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20/31 
E) Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre que estiverem sujeitos a 
qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para sua manutenção. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º. -A. A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será 
decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte interessada, 
mediante petição autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão tramitação em separado em 
relação ao processo principal. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
§ 1º. O requerimento de alienação deverá conter a relação de todos os demais bens, com a descrição e a 
especificação de cada um deles, e informações sobre quem os detém e local onde se encontram. (Letra A) 
 
§ 2º. O juiz determinará a avaliação dos bens, nos autos apartados, e intimará o Ministério Público. 
(Letra B) 
 
§ 3º. Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo laudo, o juiz, por sentença, 
homologará o valor atribuído aos bens e determinará sejam alienados em leilão ou pregão, preferencialmente 
eletrônico, por valor não inferior a 75% (setenta e cinco por cento) da avaliação. (Letra C eD) 
 
Letra E: Correta. 
 
Lei 9.613/98. Art. 4º.§ 1º. Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre 
que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver dificuldade para 
sua manutenção. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra E. 
(VUNESP/Câmara de Nova Odessa - SP/2018) 
31) Nos termos da Lei no 12.683/12, que alterou a Lei n° 9.613/98, é correto afirmar que em caso de 
indiciamento de servidor público, 
A) este será afastado, sem prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente 
autorize, em decisão fundamentada, o seu retorno. 
B) não haverá afastamento, tampouco prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei. 
C) haverá afastamento, com prejuízo de trinta por cento em sua remuneração, até que o juiz competente autorize, 
em decisão fundamentada, o seu retorno. 
D) haverá afastamento, com prejuízo de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz 
competente autorize o seu retorno. 
E) este não será afastado, mas terá reduzida em dez por cento sua remuneração, sem prejuízo dos demais 
direitos previstos em lei, até apreciação pelo juiz competente. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de 
remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão 
fundamentada, o seu retorno. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Letra A. 
(CESPE/PC-GO/2017) 
32) Para a caracterização do delito de lavagem de dinheiro, a legislação de regência prevê um rol taxativo 
de crimes antecedentes, geradores de ativos de origem ilícita, sem os quais o crime não subsiste. 
Comentário: 
 
Com a inserção da Lei 12.683/12, o ordenamento pátrio passou a adotar a terceira geração, deixando de 
apresentar um rol taxativo para a ocorrência dos crimes de lavagem de dinheiro. 
 
Gerações da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro 
1º Geração 
A conduta para o crime de Lavagem de Dinheiro estabelecido pela legislação era muito 
restrita, sendo considerado crime apenas aqueles de ocultação ou dissimulação de 
capital advindo de tráfico ilícito de entorpecentes. 
2º Geração 
A lavagem de dinheiro passou a ser um pouco mais ampla, porém ainda com um rol 
taxativo. O delito era configurado caso o agente cometesse um dos crimes hediondos 
elencados em seu 1º art (Lei 8.072). 
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21/31 
3º Geração 
O rol taxativo deixa de existir, passando a ser considerado crime de lavagem de 
dinheiro a ocultação ou dissimulação de valores provenientes de quaisquer crimes 
cometidos anteriormente. 
 
O Brasil passou a fazer parte da Terceira Geração a partir da Lei 12.683/12. 
 
Gabarito: Errado. 
(CESPE/PC-GO/2017) 
33) A colaboração premiada de que trata a Lei de Lavagem de Dinheiro poderá operar a qualquer momento 
da persecução penal, até mesmo após o trânsito em julgado da sentença. 
Comentário: 
 
Colaboração Premiada - Lavagem de Dinheiro 
Lei 9.613/98. Art. 1º. § 5º. A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime 
aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por 
pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as 
autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à identificação 
dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Correto. 
(TRF - 2ª REGIÃO/TRF - 2ª REGIÃO/2017) 
34) Somente haverá crime quando o agente ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou 
indiretamente, de um dos crimes antecedentes listados na Lei. 
Comentário: 
 
Os crimes antecedentes não precisam estar mais fixados apenas na Lei 9.613/98. Com a inserção da Lei 
12.683/12, o ordenamento pátrio passou a adotar a terceira geração, deixando de apresentar um rol taxativo para 
a ocorrência dos crimes de lavagem de dinheiro. 
 
Gabarito: Errado. 
(TRF - 2ª REGIÃO/TRF - 2ª REGIÃO/2017) 
35) A lavagem de dinheiro é considerada crime derivado ou acessório, pois pressupõe a ocorrência de 
delito anterior. Não se admite a sua existência quando o ativo financeiro é proveniente de infração penal 
cometida posteriormente aos atos acoimados como sendo de lavagem. 
Comentário: 
 
A infração penal deve ser antes do delito de lavagem de dinheiro ou o autor pode participar na ajuda do crime de 
lavagem. 
 
STJ/REsp 1.244.668/MS 
A jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é firme no sentido de que, para a configuração do crime do 
artigo art.1ºda Lei n.9.613/98, não é necessário que o acusado tenha sido condenado pelo delito 
antecedente, pois embora derivado ou acessório, o delito de lavagem de dinheiro é autônomo. 
Além disso, não se exige processo criminal ou condenação pelo prévio delito, nem mesmo que o 
acusado seja o autor do delito, bastando, para tanto, a presença de indícios suficientes de sua 
existência. 
 
Gabarito: Correto. 
(TRF - 2ª REGIÃO/TRF - 2ª REGIÃO/2017) 
36) A participação no cometimento da infração antecedente é condição para que o agente possa ser 
sujeito ativo da lavagem. 
Comentário: 
 
STJ/REsp 1.244.668/MS 
A jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é firme no sentido de que, para a configuração do crime do 
artigo art.1ºda Lei n.9.613/98, não é necessário que o acusado tenha sido condenado pelo delito 
antecedente, pois embora derivado ou acessório, o delito de lavagem de dinheiro é autônomo. 
Além disso, não se exige processo criminal ou condenação pelo prévio delito, nem mesmo que o 
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22/31 
acusado seja o autor do delito, bastando, para tanto, a presença de indícios suficientes de sua 
existência. 
 
Gabarito: Errado. 
(TRF - 2ª REGIÃO/TRF- 2ª REGIÃO/2017) 
37) Comete o delito de lavagem de dinheiro o funcionário público que recebe valor de suborno e o utiliza 
para comprar imóvel, cuja propriedade registra em seu próprio nome, depositando o restante em aplicação 
financeira de sua titularidade. 
Comentário: 
 
Não ocorre o crime de lavagem de dinheiro, pois o funcionário não ocultou ou dissimulou a natureza do imóvel. 
 
Gabarito: Errado. 
(TRF - 2ª REGIÃO/TRF - 2ª REGIÃO/2017) 
38) Dá-se a forma culposa do delito nos casos de “cegueira” ou “ignorância” deliberada, ou seja, quando 
há prova de que o agente tinha conhecimento da elevada probabilidade de que os bens ou valores 
envolvidos eram provenientes de infração penal e tenha agido de modo indiferente a esse conhecimento. 
Comentário: 
 
Teoria da Cegueira Deliberada ou Willful Blindness Doctrine 
Ocorre quando o agente tem o conhecimento sobre a possível origem ilícita dos bens envolvidos e, 
deliberadamente, procura não se responsabilizar de conhecer a origem deles. 
Nessa hipótese o agente responde por dolo eventual. 
 
Gabarito: Errado. 
 (MPE-RS/MPE-RS/2017) 
39) De acordo com o art. 1º da Lei n. 9.613/98, “Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, 
disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou 
indiretamente, de infração penal” constitui-se em crime de lavagem de dinheiro, punido com reclusão, de 
três a 10 (dez) anos, e multa, desde que não extinta a punibilidade da infração antecedente. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 2º. § 1º. A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal 
antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de pena o autor, 
ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Errado. 
(MPE-RS/MPE-RS/2017) 
40) O atual tratamento legal ao crime de lavagem de dinheiro no Brasil insere-se na doutrinariamente 
designada terceira fase ou terceira geração da repressão penal a tal tipo de delito. 
Comentário: 
 
Gerações da Lei de Combate à Lavagem de Dinheiro 
1º Geração 
A conduta para o crime de Lavagem de Dinheiro estabelecido pela legislação era muito 
restrita, sendo considerado crime apenas aqueles de ocultação ou dissimulação de 
capital advindo de tráfico ilícito de entorpecentes. 
2º Geração 
A lavagem de dinheiro passou a ser um pouco mais ampla, porém ainda com um rol 
taxativo. O delito era configurado caso o agente cometesse um dos crimes hediondos 
elencados em seu 1º art (Lei 8.072). 
3º Geração 
O rol taxativo deixa de existir, passando a ser considerado crime de lavagem de 
dinheiro a ocultação ou dissimulação de valores provenientes de quaisquer crimes 
cometidos anteriormente. 
 
O Brasil passou a fazer parte da Terceira Geração a partir da Lei 12.683/12. 
 
Gabarito: Correto. 
(MPE-RS/MPE-RS/2017) 
41) O detentor de recursos provenientes da exploração do jogo do bicho, usando empresa da qual é 
proprietário, emite títulos de crédito frios em favor de seu parceiro, com a finalidade específica de dar 
aparência de licitude à parte deste nos lucros da atividade ilegal. Propositadamente, os títulos não são 
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23/31 
pagos no vencimento e encaminhados a cartório para protesto. Notificado, o proprietário da empresa 
liquida os títulos usando dinheiro em espécie, recebido pelo cartório, que não questiona a origem dos 
recursos e os deposita em sua própria conta bancária, o que faz com que a instituição financeira também 
não questione a origem dos recursos, pois provenientes da liquidação de títulos em cartório. Por fim, o 
cartório credita os valores na conta do credor. 
Com base no fato descrito acima, assinale a alternativa correta. 
No caso hipotetizado na questão, apesar da intenção específica dos envolvidos em emprestar aparência de 
licitude aos recursos através de tais manobras, o crime de lavagem de dinheiro não estaria configurado em virtude 
de terem sido os recursos provenientes da prática de contravenção penal. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 1º. Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou 
propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal. 
(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
A infração penal é o gênero das espécies: Crime e Contravenção penal. 
 
Gabarito: Errado. 
(MPE-RS/MPE-RS/2017) 
42) O detentor de recursos provenientes da exploração do jogo do bicho, usando empresa da qual é 
proprietário, emite títulos de crédito frios em favor de seu parceiro, com a finalidade específica de dar 
aparência de licitude à parte deste nos lucros da atividade ilegal. Propositadamente, os títulos não são 
pagos no vencimento e encaminhados a cartório para protesto. Notificado, o proprietário da empresa 
liquida os títulos usando dinheiro em espécie, recebido pelo cartório, que não questiona a origem dos 
recursos e os deposita em sua própria conta bancária, o que faz com que a instituição financeira também 
não questione a origem dos recursos, pois provenientes da liquidação de títulos em cartório. Por fim, o 
cartório credita os valores na conta do credor. 
Com base no fato descrito acima, assinale a alternativa correta. 
Na hipótese de participação delitiva do funcionário do cartório no crime de lavagem de dinheiro, que exatamente 
por isso não questionava a origem dos recursos em espécie dados em pagamento dos títulos, consequência legal 
imediata e automática de seu indiciamento pela autoridade policial seria a do afastamento do cargo, sem prejuízo 
de remuneração e demais direitos previstos em lei, até o trânsito em julgado da sentença penal. 
Comentário: 
 
Lei 9.613/98. Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo de 
remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em decisão 
fundamentada, o seu retorno. (Incluído pela Lei nº 12.683, de 2012) 
 
Gabarito: Errado. 
(MPE-RS/MPE-RS/2017) 
43) O detentor de recursos provenientes da exploração do jogo do bicho, usando empresa da qual é 
proprietário, emite títulos de crédito frios em favor de seu parceiro, com a finalidade específica de dar 
aparência de licitude à parte deste nos lucros da atividade ilegal. Propositadamente, os títulos não são 
pagos no vencimento e encaminhados a cartório para protesto. Notificado, o proprietário da empresa 
liquida os títulos usando dinheiro em espécie, recebido pelo cartório, que não questiona a origem dos 
recursos e os deposita em sua própria conta bancária, o que faz com que a instituição financeira também 
não questione a origem dos recursos, pois provenientes da liquidação de títulos em cartório. Por fim, o 
cartório credita os valores na conta do credor. 
Com base no fato descrito acima, assinale a alternativa correta. 
Não há crime de lavagem de dinheiro se o agente deposita o dinheiro obtido com a corrupção em sua própria 
conta bancária e o consome em viagens, passeios e restaurantes. O simples aproveitamento econômico do 
produto de uma infração penal não configura o delito de lavagem. Mas, a utilização culposa, na atividade 
econômica ou financeira, de bens, direitos ou valores provenientes de infração penal, configura espécie de crime 
de lavagem de dinheiro. 
Comentário: 
 
A modalidade culposa não é cabível no crime de lavagem de dinheiro. 
 
Gabarito: Errado. 
(IBADE/PC-AC/2017) 
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Crimes de Lavagem de Dinheiro – Questões Comentadas 
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44) A fase da lavagem