COMPLIANCE

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23/10/2023, 20:54 Estácio: Alunos
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Disc.: INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO   
Aluno(a): KATIELE ASSUNÇÃO VARGAS 202208829856
Acertos: 1,8 de 2,0 23/10/2023
Acerto: 0,0  / 0,2
A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes a�rmações:
I - O termo ¿compliance¿ signi�ca cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre
empresas e na relação destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
 Todas as assertivas estão erradas.
Somente a assertiva II está correta.
 Todas as assertivas estão corretas.
Somente a assertiva I está correta.
Somente a assertiva III está correta.
Respondido em 23/10/2023 20:43:48
Explicação:
Como vimos na aula 1, todas as assertivas dizem respeito ao tema "compliance"
Acerto: 0,2  / 0,2
egundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de
punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da
Administração Pública nacional ou estrangeira:
Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública;
Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação;
Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato
administrativo;
 Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira
pessoa a ele relacionada;
Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública.
 Questão1
a
 Questão2
a
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23/10/2023, 20:54 Estácio: Alunos
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Respondido em 23/10/2023 20:45:08
Explicação:
Como visto na aula 2, 
Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele
relacionada;
 
Comprovadamente �nanciar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos
previstos nesta Lei;
 
Comprovadamente utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses
ou a identidade dos bene�ciários dos atos praticados;
Ainda de acordo com o mesmo artigo, em seu inciso IV, no tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os
seguintes atos:
a) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de
procedimento licitatório público;
b) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
c) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
d) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
e) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato
administrativo;
f) Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modi�cações ou prorrogações de contratos
celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos
respectivos instrumentos contratuais; ou
g) Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-�nanceiro dos contratos celebrados com a administração pública.
 
Acerto: 0,2  / 0,2
Sobre o Acordo de Leniência, é correto a�rmar que:
 Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei
do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Somente é feito no âmbito criminal.
O acordo apenas bene�cia os funcionários envolvidos criminalmente.
O acordo não é aplicado no Brasil.
Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção.
Respondido em 23/10/2023 20:47:44
Explicação:
 Questão3
a
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Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo de
Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei
Anticorrupção. Não é algo exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é
feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa �rmou tal acordo no âmbito da Lava
Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha re�exo direto no processo criminal. Tecnicamente, não existe tal
acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos entender que as empresas envolvidas
celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na responsabilidade
administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Apenas a título de exempli�cação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários
envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015:
Acerto: 0,2  / 0,2
Uma investigação com colaboração é muito mais e�caz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço
telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
 recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
Respondido em 23/10/2023 20:49:45
Explicação:
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências,
poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis para a prevenção, a
repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos.
Acerto: 0,2  / 0,2
Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência.
Fulano a�rma que:
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa;
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos
negativos em suas áreas de interesses;
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas.
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações?
Somente a assertiva I está correta.
Somente as assertivas I e II estão corretas.
 Todas as assertivas estão erradas.
As assertivas I e III estão certas.
Todas as assertivas estão certas.
Respondido em 23/10/2023 20:50:21
Explicação:
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área
corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar
 Questão4
a
 Questão5
a
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impactos negativos em suas áreas de interesses. Portanto, essas duas atividades estão intimamente ligadas com a
proteção, seja de ameaças internas ou externas.
Acerto: 0,2  / 0,2
Monitoramento de e-mails corporativos
As ações de Inteligência e de Compliance visam sempre à prevenção de qualquer conduta desabonadora que
possa macular sua instituição ou sua empresa, por isso são perenes. Neste sentido, outra medida importante que
deve ser levada a efeito pelo Departamento de Compliance nas empresas é o monitoramento dos e-mails
corporativos utilizados pelos funcionários.  Há algum impedimento legal que proíba a empresa de monitorar os
e-mails corporativos utilizados pelos seus empregados?
Selecione a alternativa INCORRETA, dentre as opções abaixo:
  5º, X e XII, da Carta Magna excepcionalmente concede ao empregado a liberdade e inviolabilidade  do
seu e-mail corporativopara �ns pessoais , desde que usado em ambiente externo à empresa, sendo
nestas condições, bloqueada sua monitoração pelo empregador
O e-mail corporativo é um canal único e exclusivo de contato do funcionário com os demais funcionários
da empresa, com os clientes ou ainda com terceiros para tratar estritamente assuntos de trabalho
O uso do correio eletrônico corporativo é vedado  para �ns pessoais
O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho, disponibilizado pela empresa ao funcionário, que
deverá utilizá-lo somente para essa �nalidade
A monitoração do correio eletrônico corporativo não viola nenhuma norma legal
Respondido em 23/10/2023 20:51:08
Explicação:
5º, X e XII, da Carta Magna a utilização, pelo empregador, do conteúdo do mencionado instrumento de trabalho, uma
vez que cabe àquele que suporta os riscos da atividade produtiva zelar pelo correto uso dos meios que proporciona
aos seus subordinados para o desempenho de suas funções
Acerto: 0,2  / 0,2
Programa de Integridade - Ética
Dentro do que se pode chamar de elementos básicos do programa de integridade, tem-se, inicialmente, a
elaboração e implementação de um código de ética e de conduta organizacional.
Mas qual o signi�cado do termo Ética ? (selecione a de�nição INCORRETA dentre as assertivas apresentadas)
 A ética empresarial pode ser obtida e adotada através de estudos comparados, baseados nos
procedimentos de mercado adotados pelos concorrentes e fornecedores, considerando sobretudo um
programa de sucesso empresarial
Sob a ótica �losó�ca, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de
determinada sociedade, apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o
que é o errado
A ética contribui para o equilíbrio e o bom funcionamento social, objetivando o bem da coletividade
pode-se dizer que, do ponto de vista ético de determinada empresa, seus valores e princípios visam
manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de macular sua reputação
O termo ética está relacionado aos valores morais e princípios que orientam a conduta humana em
sociedade
Respondido em 23/10/2023 20:51:41
Explicação:
 Questão6
a
 Questão7
a
23/10/2023, 20:54 Estácio: Alunos
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Sob a ótica �losó�ca, a ética é a ciência responsável por estudar valores e princípios morais de determinada sociedade,
apontando o que é o bem e o que é o mal, o que é o comportamento certo e o que é o errado.
Uma vez que a ética está relacionada à integridade da ordem social, baseada em valores e princípios morais de
determinada sociedade, trazendo esses aspectos para a ética corporativa, pode-se dizer que, do ponto de vista ético
de determinada empresa, seus valores e princípios visam manter a lisura, a transparência nos negócios, sob pena de
macular sua reputação
Acerto: 0,2  / 0,2
O Manual de programa de integridade:
Diretrizes para empresas privadas orienta que, em casos de prevenção a fraudes e corrupção em licitações e
contratos, ou ainda em relação ao controle dos registros contábeis, é conveniente que a empresa faça
treinamentos especí�cos para o setor que lida com esse tipo de atividade
Segundo ensinamentos disseminados na Disciplina, a melhor forma de realizar estes treinamentos:
(selecione apenas a resposta que melhor responde a questão formulada
 Uma estratégia que pode ser utilizada é atrelar a ascensão pro�ssional do funcionário à realização do
treinamento
Basta um memorando de alerta sobre o treinamento, uma vez, que o treinamento é facultativo
Basta que o funcionário seja treinado uma única vez
A melhor forma é impor todas as normas e procedimentos, simplesmente porque se deve cumprir
O treinamento é facultativo: a empresa não pode obrigar seus funcionários participarem dele
Respondido em 23/10/2023 20:52:38
Explicação:
impor todas as normas e procedimentos, puramente porque se deve cumprir, não é a melhor maneira
O ideal é criar, em cada pessoa que realiza o treinamento, a consciência de que a sua ação individual associada à ação
individual do outro, e do outro, e do outro, ao �nal, cria um conjunto de boas ações que bene�cia a todos.
Da mesma forma, não basta que o funcionário seja treinado uma vez apenas. O treinamento deve acontecer de
maneira periódica, de modo que, ao mesmo tempo em que os novos funcionários são treinados, os mais antigos se
mantenham atualizados.
Esse treinamento não é facultativo: a empresa pode obrigar que seus funcionários participem dele.
Entretanto, por mais que o Compliance obrigue o funcionário a realizar os treinamentos, o Compliance of�cer, que é o
responsável pelo Departamento de Compliance da empresa, deve agir com muita habilidade; ele deve ter poder de
convencimento do corpo de funcionários
Acerto: 0,2  / 0,2
Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão
público quanto em uma empresa privada:
canal de procedimentos
canal de ações
 canal de denúncias
canal de processos
canal de administração
Respondido em 23/10/2023 20:53:24
Explicação:
 Questão8
a
 Questão9
a
23/10/2023, 20:54 Estácio: Alunos
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Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto
em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias, conforme se veri�ca do art. 7º, VIII, da
Lei 12.846/13.
 
Acerto: 0,2  / 0,2
Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente
comete infração penal de:
peculato
corrupção passiva
 denunciação caluniosa
corrupção ativa
desacato
Respondido em 23/10/2023 20:54:12
Explicação:
Art. 339 do CP - Dar causa à instauração de investigação policial, de processo judicial,
instauração de investigação administrativa, inquérito civil ou ação de improbidade
administrativa contra alguém, imputando-lhe crime de que o sabe inocente.
 Questão10
a