Exercício avaliativo - Módulo 4_ Revisão da tentativa

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23/11/2023, 11:18 Exercício avaliativo - Módulo 4: Revisão da tentativa
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Questão 1
Incorreto
Atingiu 0,00 de 1,00
Identi�que a opção correta sobre a adoção de um código de conduta:
Escolha uma opção:
a. Ao elaborar um código de conduta, é possível consultar os códigos de outras organizações como forma de benchmarking.
b. O código de conduta deve, necessariamente, ser redigido por um advogado.
c. O código de conduta é um documento sensível e deve �car disponível apenas aos colaboradores centrais da organização.
d. É recomendável capacitar os funcionários para que possam compreender a linguagem do código de conduta da empresa. 
e. Para respaldar as orientações do código, é importante fazer referência à legislação pertinente, evitando o uso de exemplos
práticos que restrinjam o documento às atividades de rotina da organização.
1. Correto. Ao elaborar o código de conduta é fundamental levar em consideração as características da organização e os riscos de
compliance mapeados. Não se deve simplesmente copiar o código de outras organizações, entretanto, isso não impede que sejam
analisados e estudados os documentos de outras organizações.
2. Incorreto. O código de conduta não é um documento jurídico. Sua redação deve adotar uma linguagem simples e direta. É
importante que um pro�ssional da área jurídica revise o documento para analisar eventual inadequação legal, mas não é essencial
que seja elaborado por um advogado.
3. Incorreto. Ao contrário, o código de conduta deve estar disponível a todos, inclusive a terceiros. Muitas organizações adotam uma
postura de transparência ativa e disponibilizam o código em sua página na internet.
4. Incorreto. O código de conduta deve ser redigido em linguagem simples, adequada ao público da organização. Devem ser evitados
termos técnicos e jargões jurídicos. Os colaboradores devem ser treinados para melhor compreender o código e os procedimentos
de compliance, mas não para que compreendam a sua linguagem.
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5. Incorreto. Sempre que possível, o código deve apresentar exemplos do que pode e do que não pode ser feito, sempre em situações
concretas adequadas à realidade da organização.
A resposta correta é: Ao elaborar um código de conduta, é possível consultar os códigos de outras organizações como forma de
benchmarking.
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Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Identi�que a opção correta sobre o treinamento em compliance:
Escolha uma opção:
a. O treinamento de compliance deve atender todos os colaboradores da organização de forma uniforme.
b. É recomendável que a organização elabore um plano de treinamento e comunicação. 
c. O treinamento em compliance concorrencial deve ser sempre presencial e em grupos pequenos.
d. Os funcionários que atuam na área comercial e no setor de licitações conhecem as regras concorrenciais e não precisam ser
capacitados de forma periódica e frequente.
e. Organizações de pequeno porte dispensam ações de treinamento em compliance.
a. Incorreto. O plano de treinamento e comunicação em compliance deve traçar estratégias diferentes para públicos diferentes a
serem capacitados. Colaboradores em situação de maior risco devem ser objeto de iniciativas diferenciadas de treinamento.
b. Correto. As boas práticas em compliance indicam a necessidade de elaboração de um plano de comunicação e treinamento. O plano
deve ser precedido do mapeamento de riscos, de um diagnóstico do público a ser atendido, e levar em consideração a cultura da
organização. Com base nessas informações, é preciso estabelecer objetivos, metas, estratégias e iniciativas para um bom
treinamento em compliance.
c. Incorreto. O método de treinamento deve considerar o público, os riscos envolvidos, os recursos e os meios disponíveis. Não há um
método ou tipo de treinamento adequado para todas as situações. Por outro lado, recomenda-se maior cuidado e profundidade no
treinamento a ser oferecido aos pro�ssionais em postos-chave e sujeitos a maiores riscos.
d. Incorreto. Os funcionários que atuam na área comercial e no setor de licitações estão sujeitos a maiores riscos concorrenciais e o
cuidado com seu treinamento deve ser maior, ainda que já tenham domínio prévio do conteúdo.
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e. Incorreto. Se sua organização é pequena e não tem condições de desenvolver um curso especí�co sobre direito concorrencial,
recomenda-se enviar alguns funcionários em posição central para um curso externo, de modo que possam atuar como
multiplicadores dentro da organização.
A resposta correta é: É recomendável que a organização elabore um plano de treinamento e comunicação.
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Questão 3
Correto
Atingiu 1,00 de 1,00
Identi�que a opção correta sobre o comprometimento da alta administração:
Escolha uma opção:
a. O comprometimento da alta administração com o compliance é uma atitude de liderança que permite obter resultados a
qualquer custo.
b. A ausência de comprometimento da alta administração é uma característica dos programas de compliance de fachada. 
c. Se a alta gestão estiver comprometida, não há necessidade de engajamento dos escalões inferiores da organização.
d. Se a alta administração estiver comprometida com o compliance, não há necessidade de participar de reuniões periódicas com a
equipe de compliance.
e. A aplicação de medidas disciplinares à alta administração pode comprometer a reputação da organização, devendo ser evitada.
a. Incorreto. A política de resultados a qualquer custo é contrária à cultura do compliance. Compliance é fazer o certo porque é certo.
Os resultados apenas são legítimos se atendidos os padrões de comportamento aceitos pela organização e pela legislação.
b. Correto. Programas de compliance sem o suporte da alta direção tendem a se transformarem apenas em documentos e
formalidades, sem aderência prática no dia a dia e nos valores da organização.
c. Incorreto. O engajamento da alta administração visa justamente alcançar e manter o envolvimento de toda a administração.
Gerentes de nível intermediário também possuem uma função central, eles são a ponte entre a alta direção e o restante da
organização. Eles devem reforçar os padrões de conduta, encorajar seus funcionários a cumpri-los e, sobretudo, atuarem em estrita
obediência aos padrões de conduta da organização.
d. Incorreto. A participação da equipe de compliance nas reuniões estratégicas e a realização de reuniões periódicas para acompanhar
a evolução do programa de compliance é uma decorrência do comprometimento da alta administração.
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e. Incorreto. Os executivos devem atuar em absoluta conformidade com as regras de conduta. Devem também participar das ações
de treinamento e comunicação. Se necessário, os dirigentes também devem ser submetidos às medidas disciplinares, assim como os
demais colaboradores.
A resposta correta é: A ausência de comprometimento da alta administração é uma característica dos programas de compliance de
fachada.