Exercício avaliativo - Módulo 3_ Revisão da tentativa_Compliance concorrencial

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23/01/2024, 07:56 Exercício avaliativo - Módulo 3: Revisão da tentativa
https://mooc41.escolavirtual.gov.br/mod/quiz/review.php?attempt=1508108&cmid=32075 1/1
Questão 1
Correto
Atingiu 1,00 de
1,00
Marcar
questão
Questão 2
Correto
Atingiu 1,00 de
1,00
Marcar
questão
Iniciado em terça-feira, 23 jan. 2024, 07:55
Estado Finalizada
Concluída em terça-feira, 23 jan. 2024, 07:56
Tempo
empregado
36 segundos
Notas 2,00/2,00
Avaliar 14,00 de um máximo de 14,00(100%)
QUESTIONÁRIO
Exercício avaliativo - Módulo 3
Assinale as opções corretas sobre a implantação do compliance nas organizações:
Escolha uma opção:
a. Se a sua empresa é pequena, opera em apenas um país e está sujeita a riscos concorrenciais pequenos, é
recomendável que constitua uma equipe de compliance concorrencial dedicada a essa função.
b. A criação de uma equipe exclusiva para as atividades de compliance concorrencial é inadequada em organizações
multinacionais que enfrentam altos riscos concorrenciais.
c. É sempre melhor ter uma unidade interna de compliance do que contratar serviços de terceiros para implementar
atividades de compliance.
d. A unidade responsável pela implementação deve se reportar diretamente à alta gestão da organização.
e. É recomendável que o profissional escolhido dentro da organização para dedicar-se a atividades
de compliance seja da área de marketing.
a. Incorreta. As características da organização (pequena e geograficamente concentrada) e a baixa exposição a riscos
concorrenciais permitem que se adote uma estrutura de compliance menos complexa, sem que haja a necessidade
de uma equipe dedicada a essa atividade.
b. Incorreta. Entre as tipologias de arranjos de governança do compliance apresentada, a mais complexa é a criação de
uma unidade interna especializada, mais recomendada para situações de maior risco concorrencial e para
organizações mais complexas.
c. Incorreta. Não há uma resposta correta pré-estabelecida em matéria de arranjos institucionais de compliance. A
melhor forma de definir a governança na organização deve considerar as características da organização, dos
mercados em que atua, bem como dos riscos concorrenciais envolvidos.
d. Correta. É recomendável que a unidade de compliance possua uma relação direta com a alta gestão da organização,
de modo a assegurar o comprometimento da administração, a autonomia e independência das atividades
de compliance e facilite que as informações do compliance orientem a tomada de decisão na organização.
e. Incorreta. Um profissional geralmente escolhido para essas atividades é o responsável pela área jurídica. Se a
organização não tiver um advogado próprio, pode avaliar a escolha do responsável pela área financeira.
A resposta correta é: A unidade responsável pela implementação deve se reportar diretamente à alta gestão da
organização.
Assinale a opção correta sobre o profissional de compliance:
Escolha uma opção:
a. O programa de compliance é responsabilidade de todos na organização e, portanto, sua liderança não deve ser
atribuída a um profissional.
b. O cargo de chefe de compliance (em inglês, chief compliance officer) deve ser uma posição de escalão
intermediário na organização.
c. O profissional de compliance deve ter autonomia e independência para desenvolver suas atividades.
d. O profissional responsável pelo programa de compliance deve se dedicar integralmente a essa função.
e. O profissional de compliance concorrencial não necessita conhecer o negócio da empresa, desde que tenha
domínio das técnicas de gestão de risco.
a. Incorreta. Todos os funcionários de alto escalão devem ser responsáveis por promover uma cultura de integridade na
organização. Ainda assim, é importante que a implementação do programa de compliance seja atribuída a um
profissional.
b. Incorreta. É recomendável designar essa responsabilidade sobre o programa de compliance a um funcionário de alto
escalão, que deve se reportar diretamente à autoridade máxima. Esse profissional deve ser respeitado internamente e
possuir amplo acesso à direção máxima da empresa.
c. Correta. Autonomia e independência são atributos necessários para a adequada atuação do profissional
de compliance, uma vez que pode ser necessário adotar medidas contrárias à convicção da alta direção. É também
importante para garantir que as informações do compliance sejam levadas em consideração para a tomada de
decisão nos níveis hierárquicos superiores.
d. Incorreta. É possível que o profissional de compliance se dedique parcialmente ao compliance, aplicando-se também
à atividades como controle interno ou jurídicas. Essa atuação não especializada é mais adequada para organizações
menores, menos expostas a riscos concorrenciais.
e. Incorreta. No caso do compliance concorrencial, é importante que o profissional tenha conhecimento não apenas das
técnicas de gestão de risco e compliance, mas também do negócio da empresa e da legislação de defesa da
concorrência.
A resposta correta é: O profissional de compliance deve ter autonomia e independência para desenvolver suas atividades.