AULA 8 - ESTADO - origem e formação

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Dalmo de Abreu Dallari 
Elementos de Teoria Geral do Estado. 32. Edição, 3. Tiragem. 
São Paulo; Saraiva, 2014 
 
Capítulo II DO ESTADO (p.59-119) 
Origem e Formação do Estado; Origem Histórica do Estado e Causas da 
Formação do Estado (p.59). 
ESTADO: do latim status = estar firme, significando situação permanente de 
convivência ligada à sociedade política. 
 O nome foi utilizado pela primeira vez em O Príncipe, de Maquiavel, 
em 1513 (século XVI). 
 Adotado pelos italianos como cidade independente e nos séculos XVI e 
XVII também pela França, Inglaterra e Alemanha. 
 Noção de que o nome ESTADO pode apenas ser aplicado em 
Sociedades Políticas dotada de certas características bem definidas. 
 Sociedades Políticas que, com autoridade superior, fixaram regras de 
convivência de seus membros. 
Estudo da origem do Estado: duas indagações, quanto à época do 
aparecimento e motivos e determinantes do surgimento do Estado. 
Época do Aparecimento: 
A. Para alguns, sempre existiu organização social dotada de poder com 
autoridade sobre determinado grupo. 
B. Para outros, as sociedades perduraram sem Estado por determinado 
período; 
C. Posição majoritária: o Estado pressupõe uma sociedade política dotada 
de certas características muito bem definidas (soberania, território e 
povo). A prática da soberania como hoje conhecemos surgiu o século 
XVII. 
 
A Centralidade do Conceito Estado na História das Sociedades 
Sempre houve Estado? 
Não, o que sempre houve foram estruturas de poder. 
Poder do Chefe Tribal 
Poder do Faraó 
Poder do Imperador 
Poder do Monarca Absoluto 
O Estado tornou-se imprescindível, quando: 
 As sociedades humanas tornaram-se mais complexas e sofisticadas. 
 Houve ascensão de novas classes sociais independentes do poder 
monárquico e clerical 
 A noção de soberania desloca-se do monarca para o cidadão 
Assim, o Estado contemporâneo tornou-se: 
 Um arranjo político e jurídico 
 Impessoal 
 Racional e Burocrático (Weber) 
 Democrático 
 Laico 
 
 
 
Motivos e determinantes do surgimento do Estado: duas teorias – 
formação originária e formação derivada. 
A. Formação Originária: a partir de agrupamentos humanos não integrados 
em qualquer Estado. Duas teorias: Pode ser natural/espontânea ou 
contratual (vontade dos homens/contrato). Possíveis origens: 
a. Familiar ou patriarcal (núcleo social fundamental: família- cada 
família primitiva se ampliou e deu origem a um Estado). 
i. Exemplo: O Estado de Israel (exemplo típico) originou-se 
da família de Jacob, conforme relato bíblico. 
ii. Os pregoeiros da teoria patriarcal encontram na 
organização do Estado os elementos básicos da família 
antiga: unidade do poder, direito de primogenitura, 
inalienabilidade do domínio territorial, etc. Seus 
argumentos, porém, se ajustam às monarquias, 
especialmente às antigas monarquias centralizadas, nas 
quais o monarca representava, efetivamente, a autoridade 
do pater familias. 
1. Fonte: http://www.presenteparahomem.com.br/a-
teoria-patriarcal-para-a-origem-do-estado/ 
b. Atos de violência ou conquista (o Estado surge na conjunção 
entre dominadores e dominados: exploração econômica do grupo 
vencido). 
i. Exemplo: Assírios da Mesopotâmia, Auge do Império 
Romano. 
c. Causas econômicas ou patrimoniais (Platão, Livro II de A 
República: Um Estado nasce da necessidade dos homens, 
ninguém basta a si mesmo (...) e são necessárias várias pessoas 
para suprir essas necessidades). 
i. – Estado nasceu para aproveitar os benefícios da divisão 
do trabalho social. 
ii. Teoria de Marx e Engels: A Origem da Família, da 
Propriedade Privada e do Estado. O Estado é um produto 
da sociedade quando esta chega a determinado grau 
de desenvolvimento. Necessário para defender a 
propriedade e acumulação das riquezas. Nascente divisão 
da sociedade em classes. 
d. Origem no desenvolvimento interno da sociedade, na medida em 
que adquirem maior complexidade. 
i. O Estado é um germe, uma potencialidade, em todas as 
sociedades humanas, as quais, todavia, prescindem dele 
enquanto se mantém simples e pouco desenvolvidas. 
ii. Sociedades que atingem maior grau de desenvolvimento, 
alcançam uma forma complexa, têm absoluta necessidade 
de Estado. 
B. Formação Derivada: novos Estados a partir de outros preexistentes 
a. Fracionamento (Exemplos: África Colonial e Ex-União Soviética) 
i. Separação de uma fração de Estado para criação de um 
novo 
b. União de Estados (Exemplos Processo de unificação da 
Alemanha (1871) e da Itália (1861), União dos Emirados Árabes 
(EAU, 1971). 
C. Formas atípicas: guerras e divisões forçosas: Ex. Alemanha pós II 
Guerra Mundial 
 
Observação: nos dias atuais é pouco provável que se possa assistir à formação 
originária de um Estado. 
 
 
 
 
Evolução Histórica do Estado: Tipos de Estado e Elementos Essenciais do Estado (p.68) 
ESTADOS: Formas fundamentais que o Estado tem adotado através dos séculos 
ANTIGO GREGO ROMANO MEDIEVAL MODERNO 
Teocrático/Politeísta ou 
Monoteísta 
Cultura Helênica Várias formas de 
governo: monarquia, 
república e império 
Germe do Estado 
Moderno 
Poder soberano sobre um 
território – unidade 
territorial 
Arcaico, tribal, patriarcal Cidade Estado (polis) – 
Autossuficiência 
Estado primitivo: civitas Instável e heterogêneo: 
múltiplos centros de 
poder 
Democracia ocidental e 
burguesa: povo como 
finalidade do poder 
Força militar, carismática, 
mística/religiosa ou 
familiar. 
Restrição à noção de 
indivíduo/cidadão – 
apenas uma elite formava 
a classe política 
Dominação por grupos 
familiares, proprietários e 
militares 
Monárquico ou imperial: 
Absolutismo: 
imperadores, reis e 
papado 
Repúblicas e monarquias 
constitucionais 
(normalmente Chefias de 
Estado) 
Acumulação primitiva do 
capital 
Gênese da democracia Noção excludente de 
povo romano 
Sistema jurídico e 
dominação 
fundamentados na 
tradição e no poder 
clerical 
Parlamentarismo e 
Presidencialismo 
 Feudalismo, acumulação 
de terras e expansão do 
comércio 
Noção do Estado de 
Direito e Democrático de 
Direito 
 Burocracia voraz e 
poderosa 
Capitalismo: Burguesia, 
Indústria e Tecnologia 
Exemplo: Mesopotâmia Atenas e Esparta Roma Europa Medieval 
 
 
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GRANDES MARCOS DA TRANSIÇÃO DO ESTADO MEDIEVAL PARA O 
MODERNO: 
Magna Carta: Inglaterra 1215: Pacto entre o Rei João e os Nobres para 
restrição do poder monárquico, obediência a certos procedimentos legais e 
submissão à lei. 
Tratado de Westphalia: Alemanha, 1648: acordo para o termo da Guerra dos 
Trinta Anos entre católicos e protestantes. 
Habeas Corpus Act: inglaterrra, 1679: tutela da liberdade individual contra a 
prisão ilegal, abusiva e arbitrária. 
Bill of Rights: Inglaterra, 1689: proibição de penas inusitadas e cruéis, 
independência do Parlamento (gênese da separação dos poderes) e relativas 
liberdades individuais. 
Declaração de Direitos da Virgínia (EUA, 1776): Estilo mais retórico do que 
técnico jurídico. Regras de direito indissociáveis da moralidade pessoal. De 
acordo com suas regras todo poder emana do poço e em seu nome será 
exercido. 
Declaração de Independência dos EUA (4 de julho de 1776): representação 
do povo com a restrição dos poderes do governo e inalienabilidade dos direitos 
humanos. 
Declaração de Direitos do Homem e do Cidadão (França, 1789): proclamou 
as liberdades e direitos fundamentais do homem. Estado Laico, Direito de 
associação política, reerva legal, anterioridade, estado de inocência e livre 
manifestação do pensamento. 
 
Fonte: Emerson Malheiro. Curso de Direitos Humanos. Ed. Atlas.