Atividade Objetiva 02_ 02 - Criminal Compliance (2024)

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17/06/24, 21:31 Atividade Objetiva 02: 02 - Criminal Compliance (2024)
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Atividade Objetiva 02
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Pontos 15
Perguntas 6
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Pergunta 1
2,5 / 2,5 pts
 
No que diz respeito à responsabilidade penal nos crimes contra o sistema financeiro, a legislação de regência
prevê sistema próprio de responsabilização para os agentes controladores, administradores, diretores e gerentes
de instituição financeira e, divergindo do sistema do Código Penal, impõe-lhes responsabilidade objetiva;
 
Todos os crimes contra o sistema financeiro nacional são próprios, uma vez que somente podem ser praticados
pelo controlador e pelos administradores da instituição financeira, ou seja, diretores e gerentes;
 
Os administradores e síndicos judicialmente nomeados, bem como os interventores e liquidantes nomeados pelo
Banco Central podem ser equiparados aos administradores de instituição financeira para efeito de
responsabilidade penal.
 
O bem jurídico a ser tutelado na legislação referente a crimes contra o sistema financeiro nacional é o patrimônio
das instituições e investidores afetados
LETRA C – ART. 25 PARÁGRAFO PRIMEIRO DA LEI 7492/86.
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Pergunta 2
2,5 / 2,5 pts
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Marque a alternativa CORRETA:
No que tange aos crimes contra o Sistema Financeiro:
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17/06/24, 21:31 Atividade Objetiva 02: 02 - Criminal Compliance (2024)
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Embora seja considerada atípica no direito brasileiro a detenção de equipamento destinado à falsificação ou
adulteração de cartões de crédito, caso ocorra a falsificação propriamente dita, com a efetiva inserção dos cartões
contrafeitos em circulação e o seu uso, fica caracterizado crime contra o Sistema Financeiro Nacional, devido ao
abalo da credibilidade do mercado financeiro;
 
Constitui crime contra o Sistema Financeiro Nacional a realização de operações simuladas ou a execução de
outras manobras fraudulentas, com a finalidade de alterar artificialmente o regular funcionamento dos mercados de
valores mobiliários em bolsa de valores, de mercadorias e de futuros, no mercado de balcão ou no mercado de
balcão organizado, com o fim de obter vantagem indevida ou lucro.
 
Considere a seguinte situação hipotética. Com o objetivo de incentivar o conhecimento e a participação da nova
classe média de determinada comunidade no mercado de capitais, José passou a atuar, sem receber qualquer
remuneração, como administrador de carteira individual de investimentos e agente autônomo de investimento. Para
isso, José utilizou conhecimentos obtidos em estágio técnico na área de mercado de valores mobiliários e ficou tão
entusiasmado com a possibilidade de ajudar as pessoas da comunidade que não lhe ocorreu pedir autorização ou
registro de suas atividades à autoridade administrativa competente. Nessa situação hipotética, mesmo por ter
agido com objetivo altruísta não se fala de crime.
 
Considere a seguinte situação hipotética. (DPU/2016) “José, produtor rural, obteve financiamento rural aprovado
pelo PRONAMP no valor de R$ 380.000,00. Essa quantia deveria ser utilizada, conforme projeto aprovado, na
reforma, ampliação e construção de instalações permanentes, na formação de lavouras permanentes, na
eletrificação rural e na aquisição de caprinos e ovinos para ampliar produção de laticínios e derivados na região.
Ocorre que parte dos recursos foi utilizada na aquisição de camionete cabine dupla 0 km, não prevista no projeto
original, para uso na área rural e transporte de insumos. José honrou todas as parcelas do financiamento, e a
compra do bem foi verificada na vistoria final do contrato. Nessa situação hipotética, a conduta do produtor rural no
que se refere à compra da camionete é atípica por não trazer prejuízos ao sistema financeiro e pelo fato de os
investimentos permanecerem na atividade rural original, ainda que a aquisição do bem não estivesse prevista
expressamente no contrato.
LETRA B- art. 19 da Lei 7492/86
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Pergunta 3
2,5 / 2,5 pts
 inadmite responsabilidade penal da pessoa jurídica;
 inadmite participação
 admite co-autoria
 
admite coautoria ou participação, e, se ocorrer confissão espontânea que revele toda a trama delituosa, a pena
será reduzida de um a dois terços.
LETRA D- art. 2º Lei 7492/86
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Com base na Lei n.º 7.492/1986, a tipificação dos crimes contra o Sistema Financeiro Nacional:
17/06/24, 21:31 Atividade Objetiva 02: 02 - Criminal Compliance (2024)
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Pergunta 4
2,5 / 2,5 pts
 condutas criminosas, sendo que a primeira é punida mais gravemente do que a segunda.
 condutas delituosas, sendo que a primeira é punida mais brandamente que a segunda.
 infrações penais, punidas exclusivamente com multa.
 ilícitos penais, punidos exatamente com a mesma pena.
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Pergunta 5
2,5 / 2,5 pts
 Justiça Federal, sempre.
 Justiça Estadual, sempre.
 Justiça Federal ou da Justiça Estadual, definindo-se a questão pela regra da prevenção.
 Justiça Estadual, como regra, mas da Justiça Federal caso se trate de delito transnacional.
LETRA A- ART. 26 Lei 7492/86
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Pergunta 6
2,5 / 2,5 pts
 
a obtenção de crédito fraudulentamente, mediante leasing, não caracteriza crime contra o Sistema Financeiro
Nacional.
 a pena cominada é a mesma, seja em instituição privada ou pública, em fatos dessa natureza.
 a origem da instituição, quer pública ou privada, é irrelevante para tipificar o crime descrito.
 somente os mútuos bancários, em sentido estrito, caracterizam o delito em foco.
LETRA C- art. 19 da Lei 7492/86
Pontuação do teste: 15 de 15
Gerir fraudulentamente e gerir temerariamente instituição financeira trata-se de:
 Nos termos do art. 26, da Lei n.º 7.492/86, os crimes lá definidos serão de competência da:
Raimundo obtém, mediante fraude, crédito vinculado a leasing financeiro, sendo denunciado pelo
Ministério Público como incurso nas penas do art. 19, da Lei no 7.492/86, que regulamenta os crimes
contra o Sistema Financeiro Nacional. Alega que inexistiu crime uma vez que o Banco não teria
natureza pública. 
Diante de tal quadro, conclui-se que