2024-06-05-14-52-50-70299675-lei-n-9-613-1998-crimes-de-lavagem-de-dinheiro-e1717609970

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<p>LEGISLAÇÃO ESPECIAL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de</p><p>Lavagem de Dinheiro</p><p>Livro Eletrônico</p><p>Presidente: Gabriel Granjeiro</p><p>Vice-Presidente: Rodrigo Calado</p><p>Diretor Pedagógico: Erico Teixeira</p><p>Diretora de Produção Educacional: Vivian Higashi</p><p>Gerência de Produção de Conteúdo: Bárbara Guerra</p><p>Coordenadora Pedagógica: Élica Lopes</p><p>Todo o material desta apostila (incluídos textos e imagens) está protegido por direitos autorais</p><p>do Gran. Será proibida toda forma de plágio, cópia, reprodução ou qualquer outra forma de</p><p>uso, não autorizada expressamente, seja ela onerosa ou não, sujeitando-se o transgressor às</p><p>penalidades previstas civil e criminalmente.</p><p>CÓDIGO:</p><p>240604284493</p><p>DOUGLAS VARGAS</p><p>Agente da Polícia Civil do Distrito Federal, aprovado em 6º lugar no concurso realizado</p><p>em 2013. Aprovado em vários concursos, como Polícia Federal (Escrivão), PCDF</p><p>(Escrivão e Agente), PRF (Agente), Ministério da Integração, Ministério da Justiça,</p><p>BRB e PMDF (Soldado – 2012 e Oficial – 2017).</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>3 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>SUMÁRIO</p><p>Apresentação . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 5</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6</p><p>Introdução . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6</p><p>Fases da Lavagem de Dinheiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6</p><p>Classificação do GAFI . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 6</p><p>Classificação Doutrinária . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7</p><p>Outras Classificações e Conceitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7</p><p>Extraterritorialidade . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8</p><p>Características . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8</p><p>Relevância da Lei n. 12.683/2012 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8</p><p>Sujeitos . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9</p><p>Tipo Subjetivo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9</p><p>Dos Crimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9</p><p>Lavagem de Dinheiro . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9</p><p>Formas Equiparadas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9</p><p>Bem Jurídico Tutelado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10</p><p>Pacote Anticrimes . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 10</p><p>Ação Penal . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11</p><p>Causas de Aumento de Pena . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12</p><p>Colaboração Premiada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12</p><p>Princípio da Insignificância . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12</p><p>Medidas Assecuratórias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13</p><p>Disposições Processuais e Justa Causa . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13</p><p>COAF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14</p><p>CNPEP . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>4 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>Jurisprudência . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14</p><p>Informativo 710 – STJ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 14</p><p>Informativo 657 – STJ . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15</p><p>Informativo 904 – STF . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15</p><p>Resumo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 16</p><p>exercícios . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 18</p><p>gabarito . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 20</p><p>gabarito Comentado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 21</p><p>anexo . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>5 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>apReseNTaçãoapReseNTação</p><p>Olá, querido(a) aluno(a).</p><p>Na aula de legislação extravagante de hoje, iremos estudar os crimes de Lavagem e</p><p>Ocultação de Bens, previstos na lei n. 9.613/98.</p><p>Obs.: Iremos também tratar sobre as alterações inseridas em tal diploma legal pela lei</p><p>12.683/12. Não é possível estudar tais diplomas legais de forma separada, não</p><p>sendo relevante se há menção expressa a ambas as leis em seu edital.</p><p>Você verá que é uma aula rápida, pois as leis não são extensas.</p><p>Ressalto ainda que daremos atenção especial aos artigos mais cobrados em prova, buscando</p><p>objetividade em nossos estudos. É absolutamente recomendável, no entanto, a leitura da</p><p>integralidade do texto de lei, cujo teor foi incluído ao final deste PDF, de forma complementar.</p><p>Bons estudos.</p><p>Prof. Douglas Vargas</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>6 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>LEI N. 9.613/1998 – CRIMES DE LAVAGEM DE LEI N. 9.613/1998 – CRIMES DE LAVAGEM DE</p><p>DINHEIRODINHEIRO</p><p>iNTRoDUçãoiNTRoDUção</p><p>A lavagem de dinheiro nada mais é do que a atividade realizada para desvincular o</p><p>dinheiro</p><p>da sentença condenatória, ressalvado o direito de lesado ou terceiro de boa-fé.</p><p>(Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 11. Os bens a que se referem os incisos II e III do § 10 deste artigo serão adjudicados</p><p>ou levados a leilão, depositando-se o saldo na conta única do respectivo ente. (Incluído</p><p>pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 12. O juiz determinará ao registro público competente que emita documento de</p><p>habilitação à circulação e utilização dos bens colocados sob o uso e custódia das entidades</p><p>a que se refere o caput deste artigo. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 13. Os recursos decorrentes da alienação antecipada de bens, direitos e valores</p><p>oriundos do crime de tráfico ilícito de drogas e que tenham sido objeto de dissimulação</p><p>e ocultação nos termos desta Lei permanecem submetidos à disciplina definida em lei</p><p>específica. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 4º-B. A ordem de prisão de pessoas ou as medidas assecuratórias de bens, direitos ou</p><p>valores poderão ser suspensas pelo juiz, ouvido o Ministério Público, quando a sua execução</p><p>imediata puder comprometer as investigações. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 5º Quando as circunstâncias o aconselharem, o juiz, ouvido o Ministério Público,</p><p>nomeará pessoa física ou jurídica qualificada para a administração dos bens, direitos ou</p><p>valores sujeitos a medidas assecuratórias, mediante termo de compromisso. (Redação dada</p><p>pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 6º A pessoa responsável pela administração dos bens: (Redação dada pela Lei n.</p><p>12.683, de 2012)</p><p>I – fará jus a uma remuneração, fixada pelo juiz, que será satisfeita com o produto dos</p><p>bens objeto da administração;</p><p>II – prestará, por determinação judicial, informações periódicas da situação dos bens</p><p>sob sua administração, bem como explicações e detalhamentos sobre investimentos e</p><p>reinvestimentos realizados.</p><p>Parágrafo único. Os atos relativos à administração dos bens sujeitos a medidas</p><p>assecuratórias serão levados ao conhecimento do Ministério Público, que requererá o que</p><p>entender cabível. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>32 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>CapÍTULo iiiCapÍTULo iii</p><p>Dos Efeitos da Condenação</p><p>Art. 7º São efeitos da condenação, além dos previstos no Código Penal:</p><p>I – a perda, em favor da União – e dos Estados, nos casos de competência da Justiça</p><p>Estadual –, de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática</p><p>dos crimes previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiança, ressalvado</p><p>o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – a interdição do exercício de cargo ou função pública de qualquer natureza e de diretor,</p><p>de membro de conselho de administração ou de gerência das pessoas jurídicas referidas</p><p>no art. 9º, pelo dobro do tempo da pena privativa de liberdade aplicada.</p><p>§ 1º A União e os Estados, no âmbito de suas competências, regulamentarão a forma de</p><p>destinação dos bens, direitos e valores cuja perda houver sido declarada, assegurada, quanto</p><p>aos processos de competência da Justiça Federal, a sua utilização pelos órgãos federais</p><p>encarregados da prevenção, do combate, da ação penal e do julgamento dos crimes previstos</p><p>nesta Lei, e, quanto aos processos de competência da Justiça Estadual, a preferência dos</p><p>órgãos locais com idêntica função. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012) Regulamento</p><p>§ 2º Os instrumentos do crime sem valor econômico cuja perda em favor da União ou do</p><p>Estado for decretada serão inutilizados ou doados a museu criminal ou a entidade pública,</p><p>se houver interesse na sua conservação. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>CapÍTULo iVCapÍTULo iV</p><p>Dos Bens, Direitos ou Valores Oriundos de Crimes Praticados noo Estrangeiro</p><p>Art. 8º O juiz determinará, na hipótese de existência de tratado ou convenção internacional</p><p>e por solicitação de autoridade estrangeira competente, medidas assecuratórias sobre</p><p>bens, direitos ou valores oriundos de crimes descritos no art. 1º praticados no estrangeiro.</p><p>(Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º Aplica-se o disposto neste artigo, independentemente de tratado ou convenção</p><p>internacional, quando o governo do país da autoridade solicitante prometer reciprocidade ao Brasil.</p><p>§ 2º Na falta de tratado ou convenção, os bens, direitos ou valores privados sujeitos</p><p>a medidas assecuratórias por solicitação de autoridade estrangeira competente ou os</p><p>recursos provenientes da sua alienação serão repartidos entre o Estado requerente e o</p><p>Brasil, na proporção de metade, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-fé.</p><p>(Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Decreto/D11008.htm</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>33 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>CapÍTULo VCapÍTULo V</p><p>(Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)(Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>DAS PESSOAS SUJEITAS AO MECANISMO DE CONTROLE</p><p>(Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 9º Sujeitam-se às obrigações referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas físicas e jurídicas</p><p>que tenham, em caráter permanente ou eventual, como atividade principal ou acessória,</p><p>cumulativamente ou não. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – a captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda</p><p>nacional ou estrangeira;</p><p>II – a compra e venda de moeda estrangeira ou ouro como ativo financeiro ou</p><p>instrumento cambial;</p><p>III – a custódia, emissão, distribuição, liquidação, negociação, intermediação ou</p><p>administração de títulos ou valores mobiliários.</p><p>Parágrafo único. Sujeitam-se às mesmas obrigações:</p><p>I – as bolsas de valores, as bolsas de mercadorias ou futuros e os sistemas de negociação</p><p>do mercado de balcão organizado; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – as seguradoras, as corretoras de seguros e as entidades de previdência complementar</p><p>ou de capitalização;</p><p>III – as administradoras de cartões de credenciamento ou cartões de crédito, bem como</p><p>as administradoras de consórcios para aquisição de bens ou serviços;</p><p>IV – as administradoras ou empresas que se utilizem de cartão ou qualquer outro meio</p><p>eletrônico, magnético ou equivalente, que permita a transferência de fundos;</p><p>V – as empresas de arrendamento mercantil (leasing), as empresas de fomento comercial</p><p>(factoring) e as Empresas Simples de Crédito (ESC); (Redação dada pela Lei Complementar</p><p>n. 167, de 2019)</p><p>VI – as sociedades que, mediante sorteio, método assemelhado, exploração de loterias,</p><p>inclusive de apostas de quota fixa, ou outras sistemáticas de captação de apostas com</p><p>pagamento de prêmios, realizem distribuição de dinheiro, de bens móveis, de bens imóveis</p><p>e de outras mercadorias ou serviços, bem como concedam descontos na sua aquisição ou</p><p>contratação; (Redação dada pela Lei n. 14.183, de 2021)</p><p>VII – as filiais ou representações de entes estrangeiros que exerçam no Brasil qualquer</p><p>das atividades listadas neste artigo, ainda que de forma eventual;</p><p>VIII – as demais entidades cujo funcionamento dependa de autorização de órgão regulador</p><p>dos mercados financeiro, de câmbio, de capitais e de seguros;</p><p>IX – as pessoas físicas ou jurídicas, nacionais ou estrangeiras, que operem no Brasil como</p><p>agentes, dirigentes, procuradoras, comissionárias ou por qualquer forma representem</p><p>interesses de ente estrangeiro que exerça qualquer das atividades referidas neste artigo;</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp167.htm#art11</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/LCP/Lcp167.htm#art11</p><p>34 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>X – as pessoas físicas ou jurídicas que exerçam atividades de promoção imobiliária ou</p><p>compra e venda de imóveis; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XI – as pessoas físicas ou jurídicas que comercializem joias, pedras e metais preciosos,</p><p>objetos de arte e antiguidades.</p><p>XII – as pessoas físicas ou jurídicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor,</p><p>intermedeiem a sua comercialização ou exerçam atividades que envolvam grande volume</p><p>de recursos em espécie; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XIII – as juntas comerciais e os registros públicos; (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XIV – as pessoas físicas ou jurídicas que prestem, mesmo que eventualmente, serviços de</p><p>assessoria, consultoria, contadoria, auditoria, aconselhamento ou assistência, de qualquer</p><p>natureza, em operações: (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>a) de compra e venda de imóveis, estabelecimentos comerciais ou industriais ou</p><p>participações societárias de qualquer natureza; (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>b) de gestão de fundos, valores mobiliários ou outros ativos; (Incluída pela Lei n.</p><p>12.683, de 2012)</p><p>c) de abertura ou gestão de contas bancárias, de poupança, investimento ou de valores</p><p>mobiliários; (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>d) de criação, exploração ou gestão de sociedades de qualquer natureza, fundações,</p><p>fundos fiduciários ou estruturas análogas; (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>e) financeiras, societárias ou imobiliárias; e (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>f) de alienação ou aquisição de direitos sobre contratos relacionados a atividades</p><p>desportivas ou artísticas profissionais; (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XV – pessoas físicas ou jurídicas que atuem na promoção, intermediação, comercialização,</p><p>agenciamento ou negociação de direitos de transferência de atletas, artistas ou feiras,</p><p>exposições ou eventos similares; (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XVI – as empresas de transporte e guarda de valores; (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XVII – as pessoas físicas ou jurídicas que comercializem bens de alto valor de origem rural</p><p>ou animal ou intermedeiem a sua comercialização; e (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XVIII – as dependências no exterior das entidades mencionadas neste artigo, por meio de</p><p>sua matriz no Brasil, relativamente a residentes no País. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>XIX – as prestadoras de serviços de ativos virtuais. (Incluído pela Lei n. 14.478, de</p><p>2022) Vigência</p><p>CapÍTULo ViCapÍTULo Vi</p><p>Da Identificação dos Clientes e Manutenção de Registros</p><p>Art. 10. As pessoas referidas no art. 9º:</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>35 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>I – identificarão seus clientes e manterão cadastro atualizado, nos termos de instruções</p><p>emanadas das autoridades competentes;</p><p>II – manterão registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e</p><p>valores mobiliários, títulos de crédito, metais, ativos virtuais, ou qualquer ativo passível de</p><p>ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos</p><p>termos de instruções por esta expedidas; (Redação dada pela Lei n. 14.478, de 2022) Vigência</p><p>III – deverão adotar políticas, procedimentos e controles internos, compatíveis com seu</p><p>porte e volume de operações, que lhes permitam atender ao disposto neste artigo e no art. 11,</p><p>na forma disciplinada pelos órgãos competentes; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>IV – deverão cadastrar-se e manter seu cadastro atualizado no órgão regulador ou</p><p>fiscalizador e, na falta deste, no Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), na</p><p>forma e condições por eles estabelecidas; (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>V – deverão atender às requisições formuladas pelo Coaf na periodicidade, forma e</p><p>condições por ele estabelecidas, cabendo-lhe preservar, nos termos da lei, o sigilo das</p><p>informações prestadas. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º Na hipótese de o cliente constituir-se em pessoa jurídica, a identificação referida</p><p>no inciso I deste artigo deverá abranger as pessoas físicas autorizadas a representá-la,</p><p>bem como seus proprietários.</p><p>§ 2º Os cadastros e registros referidos nos incisos I e II deste artigo deverão ser conservados</p><p>durante o período mínimo de cinco anos a partir do encerramento da conta ou da conclusão</p><p>da transação, prazo este que poderá ser ampliado pela autoridade competente.</p><p>§ 3º O registro referido no inciso II deste artigo será efetuado também quando a pessoa</p><p>física ou jurídica, seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo mês-calendário,</p><p>operações com uma mesma pessoa, conglomerado ou grupo que, em seu conjunto,</p><p>ultrapassem o limite fixado pela autoridade competente.</p><p>Art. 10A. O Banco Central manterá registro centralizado formando o cadastro geral de</p><p>correntistas e clientes de instituições financeiras, bem como de seus procuradores. (Incluído</p><p>pela Lei n. 10.701, de 2003)</p><p>CapÍTULo ViiCapÍTULo Vii</p><p>Da Comunicação de Operações Financeiras</p><p>Art. 11. As pessoas referidas no art. 9º:</p><p>I – dispensarão especial atenção às operações que, nos termos de instruções emanadas</p><p>das autoridades competentes, possam constituir-se em sérios indícios dos crimes previstos</p><p>nesta Lei, ou com eles relacionar-se;</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>36 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>II – deverão comunicar ao Coaf, abstendo-se de dar ciência de tal ato a qualquer pessoa,</p><p>inclusive àquela à qual se refira a informação, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas, a</p><p>proposta ou realização: (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>a) de todas as transações referidas no inciso II do art. 10, acompanhadas da identificação</p><p>de que trata o inciso I do mencionado artigo; e (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>b) das operações referidas no inciso I; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>III – deverão comunicar ao órgão regulador ou fiscalizador da sua atividade ou, na sua</p><p>falta, ao Coaf, na periodicidade, forma e condições por eles estabelecidas, a não ocorrência</p><p>de propostas, transações ou operações passíveis de serem</p><p>comunicadas nos termos do</p><p>inciso II. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º As autoridades competentes, nas instruções referidas no inciso I deste artigo,</p><p>elaborarão relação de operações que, por suas características, no que se refere às partes</p><p>envolvidas, valores, forma de realização, instrumentos utilizados, ou pela falta de fundamento</p><p>econômico ou legal, possam configurar a hipótese nele prevista.</p><p>§ 2º As comunicações de boa-fé, feitas na forma prevista neste artigo, não acarretarão</p><p>responsabilidade civil ou administrativa.</p><p>§ 3º O Coaf disponibilizará as comunicações recebidas com base no inciso II do caput</p><p>aos respectivos órgãos responsáveis pela regulação ou fiscalização das pessoas a que se</p><p>refere o art. 9º. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 11-A. As transferências internacionais e os saques em espécie deverão ser previamente</p><p>comunicados à instituição financeira, nos termos, limites, prazos e condições fixados pelo</p><p>Banco Central do Brasil. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>CapÍTULo ViiiCapÍTULo Viii</p><p>Da Responsabilidade Administrativa</p><p>Art. 12. Às pessoas referidas no art. 9º, bem como aos administradores das pessoas</p><p>jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 serão aplicadas,</p><p>cumulativamente ou não, pelas autoridades competentes, as seguintes sanções:</p><p>I – advertência;</p><p>II – multa pecuniária variável não superior: (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>a) ao dobro do valor da operação; (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização</p><p>da operação; ou (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>III – inabilitação temporária, pelo prazo de até dez anos, para o exercício do cargo de</p><p>administrador das pessoas jurídicas referidas no art. 9º;</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>37 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>IV – cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou</p><p>funcionamento. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º A pena de advertência será aplicada por irregularidade no cumprimento das instruções</p><p>referidas nos incisos I e II do art. 10.</p><p>§ 2º A multa será aplicada sempre que as pessoas referidas no art. 9º, por culpa ou dolo:</p><p>(Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – deixarem de sanar as irregularidades objeto de advertência, no prazo assinalado pela</p><p>autoridade competente;</p><p>II – não cumprirem o disposto nos incisos I a IV do art. 10; (Redação dada pela Lei n.</p><p>12.683, de 2012)</p><p>III – deixarem de atender, no prazo estabelecido, a requisição formulada nos termos do</p><p>inciso V do art. 10; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>IV – descumprirem a vedação ou deixarem de fazer a comunicação a que se refere o art. 11.</p><p>§ 3º A inabilitação temporária será aplicada quando forem verificadas infrações graves</p><p>quanto ao cumprimento das obrigações constantes desta Lei ou quando ocorrer reincidência</p><p>específica, devidamente caracterizada em transgressões anteriormente punidas com multa.</p><p>§ 4º A cassação da autorização será aplicada nos casos de reincidência específica de</p><p>infrações anteriormente punidas com a pena prevista no inciso III do caput deste artigo.</p><p>Art. 12-A. Ato do Poder Executivo federal regulamentará a disciplina e o funcionamento</p><p>do Cadastro Nacional de Pessoas Expostas Politicamente (CNPEP), disponibilizado pelo</p><p>Portal da Transparência. (Incluído pela Lei n. 14.478, de 2022) Vigência</p><p>§ 1º Os órgãos e as entidades de quaisquer Poderes da União, dos Estados, do Distrito</p><p>Federal e dos Municípios deverão encaminhar ao gestor CNPEP, na forma e na periodicidade</p><p>definidas no regulamento de que trata o caput deste artigo, informações atualizadas sobre</p><p>seus integrantes ou ex-integrantes classificados como pessoas expostas politicamente</p><p>(PEPs) na legislação e regulação vigentes. (Incluído pela Lei n. 14.478, de 2022) Vigência</p><p>§ 2º As pessoas referidas no art. 9º desta Lei incluirão consulta ao CNPEP entre seus</p><p>procedimentos para cumprimento das obrigações previstas nos arts. 10 e 11 desta Lei, sem</p><p>prejuízo de outras diligências exigidas na forma da legislação. (Incluído pela Lei n. 14.478,</p><p>de 2022) Vigência</p><p>§ 3º O órgão gestor do CNPEP indicará em transparência ativa, pela internet, órgãos e</p><p>entidades que deixem de cumprir a obrigação prevista no § 1º deste artigo. (Incluído pela</p><p>Lei n. 14.478, de 2022) Vigência</p><p>Art. 13. (Revogado pela Lei n. 13.974, de 2020)</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>38 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>CapÍTULo iXCapÍTULo iX</p><p>Do Conselho de Controle de Atividades Financeiras</p><p>Art. 14. É criado, no âmbito do Ministério da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades</p><p>Financeiras - COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber,</p><p>examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nesta Lei,</p><p>sem prejuízo da competência de outros órgãos e entidades.</p><p>§ 1º As instruções referidas no art. 10 destinadas às pessoas mencionadas no art. 9º,</p><p>para as quais não exista órgão próprio fiscalizador ou regulador, serão expedidas pelo COAF,</p><p>competindo-lhe, para esses casos, a definição das pessoas abrangidas e a aplicação das</p><p>sanções enumeradas no art. 12.</p><p>§ 2º O COAF deverá, ainda, coordenar e propor mecanismos de cooperação e de troca</p><p>de informações que viabilizem ações rápidas e eficientes no combate à ocultação ou</p><p>dissimulação de bens, direitos e valores.</p><p>§ 3º O COAF poderá requerer aos órgãos da Administração Pública as informações</p><p>cadastrais bancárias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas. (Incluído</p><p>pela Lei n. 10.701, de 2003)</p><p>Art. 15. O COAF comunicará às autoridades competentes para a instauração dos</p><p>procedimentos cabíveis, quando concluir pela existência de crimes previstos nesta Lei, de</p><p>fundados indícios de sua prática, ou de qualquer outro ilícito.</p><p>Art. 16. (Revogado pela Lei n. 13.974, de 2020)</p><p>Art. 17. (Revogado pela Lei n. 13.974, de 2020)</p><p>CapÍTULo XCapÍTULo X</p><p>(incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)(incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>DISPOSIÇÕES GERAIS</p><p>(Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 17-A. Aplicam-se, subsidiariamente, as disposições do Decreto-Lei n. 3.689, de 3</p><p>de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), no que não forem incompatíveis com esta</p><p>Lei. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 17-B. A autoridade policial e o Ministério Público terão acesso, exclusivamente, aos</p><p>dados cadastrais do investigado que informam qualificação pessoal, filiação e endereço,</p><p>independentemente de autorização judicial, mantidos pela Justiça Eleitoral, pelas</p><p>empresas telefônicas, pelas instituições financeiras, pelos provedores de internet e pelas</p><p>administradoras de cartão de crédito. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 17-C. Os encaminhamentos das instituições financeiras e tributárias em resposta às</p><p>ordens</p><p>judiciais de quebra ou transferência de sigilo deverão ser, sempre que determinado, em</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2003/L10.701.htm#art5art14%C2%A73</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2003/L10.701.htm#art5art14%C2%A73</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del3689.htm</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del3689.htm</p><p>39 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>meio informático, e apresentados em arquivos que possibilitem a migração de informações</p><p>para os autos do processo sem redigitação. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 17-D. Em caso de indiciamento de servidor público, este será afastado, sem prejuízo</p><p>de remuneração e demais direitos previstos em lei, até que o juiz competente autorize, em</p><p>decisão fundamentada, o seu retorno. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012) (Vide ADIN 4911)</p><p>Art. 17-E. A Secretaria da Receita Federal do Brasil conservará os dados fiscais dos</p><p>contribuintes pelo prazo mínimo de 5 (cinco) anos, contado a partir do início do exercício</p><p>seguinte ao da declaração de renda respectiva ou ao do pagamento do tributo. (Incluído</p><p>pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 17-F. (Incluído pela Medida Provisória n. 1.158, de 2023) Vigência encerrada</p><p>Art. 18. Esta Lei entra em vigor na data de sua publicação.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>http://www.stf.jus.br/portal/peticaoInicial/verPeticaoInicial.asp?base=ADI&documento=&s1=4911&numProcesso=4911</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2023-2026/2023/Congresso/adc-39-mpv1.158.htm</p><p>Abra</p><p>caminhos</p><p>crie</p><p>futuros</p><p>gran.com.br</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>Sumário</p><p>Apresentação</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Introdução</p><p>Fases da Lavagem de Dinheiro</p><p>Classificação do GAFI</p><p>Classificação Doutrinária</p><p>Outras Classificações e Conceitos</p><p>Extraterritorialidade</p><p>Características</p><p>Relevância da Lei n. 12.683/2012</p><p>Sujeitos</p><p>Tipo Subjetivo</p><p>Dos Crimes</p><p>Lavagem de Dinheiro</p><p>Formas Equiparadas</p><p>Bem Jurídico Tutelado</p><p>Pacote Anticrimes</p><p>Ação Penal</p><p>Causas de Aumento de Pena</p><p>Colaboração Premiada</p><p>Princípio da Insignificância</p><p>Medidas Assecuratórias</p><p>Disposições Processuais e Justa Causa</p><p>COAF</p><p>CNPEP</p><p>Jurisprudência</p><p>Informativo 710 – STJ</p><p>Informativo 657 – STJ</p><p>Informativo 904 – STF</p><p>Resumo</p><p>Exercícios</p><p>Gabarito</p><p>Gabarito Comentado</p><p>Anexo</p><p>de sua origem ilícita.</p><p>Algumas atividades ilícitas (como o tráfico de metanfetaminas realizado por Walter</p><p>White no seriado Breaking Bad) são extremamente lucrativas, o que acaba gerando uma</p><p>certa dificuldade para o agente delitivo: Como utilizar o dinheiro ilícito sem levantar</p><p>suspeitas sobre sua origem?</p><p>Dessa forma, surgem as condutas realizadas para “limpar” o dinheiro sujo, de modo que</p><p>este fique ao menos com a aparência de licitude, permitindo seu aproveitamento.</p><p>Fases Da LaVageM De DiNHeiRoFases Da LaVageM De DiNHeiRo</p><p>CLassiFiCação Do gaFiCLassiFiCação Do gaFi</p><p>Segundo o GAFI (Grupo de Ação Financeira Internacional) a lavagem de dinheiro possui</p><p>três fases:</p><p>Colocação</p><p>Separam-se o dinheiro e os autores do</p><p>crime</p><p>O dinheiro é aplicado no mercado de</p><p>diversas formas.</p><p>Dissimulação</p><p>Multiplicam-se as transações com o</p><p>objetivo de tornar quase impossível o</p><p>rastreamento do dinheiro.</p><p>O dinheiro é transferido</p><p>sucessivamente, ou emprestado.</p><p>Integração</p><p>O dinheiro é finalmente empregado</p><p>em negocios lícitos ou na compra de</p><p>bens</p><p>É o momento em que o criminoso se faz</p><p>passar por investidor, como se seu</p><p>dinheiro tivesse a origem lícita por ele</p><p>apresentada.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 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06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>8 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>eXTRaTeXTRaTeRRiToRiaLiDaDeeRRiToRiaLiDaDe</p><p>Mesmo que a infração penal que deu origem ao dinheiro ilícito tenha sido praticada no</p><p>exterior, pode-se aplicar a lei penal brasileira aos casos de lavagem de dinheiro (em razão</p><p>do princípio da justiça universal).</p><p>Este é o posicionamento da jurisprudência, extraído do art. 2º, II, da legislação em estudo.</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>II – independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados</p><p>em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre</p><p>a unidade de processo e julgamento;</p><p>Simplificando: O processo sobre os crimes de lavagem de dinheiro independem do processo</p><p>da infração penal que gerou o dinheiro ilícito objeto da conduta de lavagem de dinheiro.</p><p>CaRaCTeRÍsTiCasCaRaCTeRÍsTiCas</p><p>É interessante notar que o delito de lavagem de dinheiro é um crime derivado ou</p><p>acessório, pois depende de um delito anterior para gerar o dinheiro ilícito. Efetivamente,</p><p>qualquer delito será idôneo como crime antecedente.</p><p>É possível até mesmo a configuração de delito de lavagem de dinheiro sobre valores</p><p>provenientes de contravenções penais, como o jogo do bicho, por exemplo.</p><p>RELEVÂNCIA DA LEI N. 12.683/2012RELEVÂNCIA DA LEI N. 12.683/2012</p><p>A maioria dos editais, ao trazer o conteúdo “Lavagem de Dinheiro”, apresenta dois</p><p>diplomas legais: A lei n. 9.613/98 e a lei n. 12.683/12. Nesse sentido, é importante que você</p><p>saiba o seguinte:</p><p>• A lei n. 12.683/12 alterou a lei n. 9.613/98. Entretanto, esta última continua valendo.</p><p>• A principal alteração promovida pela lei n. 12.683/12 foi a de possibilitar que qualquer</p><p>delito previsto em nosso ordenamento jurídico seja crime antecedente para a</p><p>configuração do delito de lavagem de dinheiro.</p><p>− Antes do advento da lei n. 12.683/12, portanto, não era qualquer crime que poderia</p><p>ser considerado como conduta antecedente para a prática de lavagem de dinheiro!</p><p>Além disso, cabe informar que a lavagem de dinheiro não incide unicamente sobre</p><p>valores (dinheiro em espécie). O objeto material do delito se estende também a bens móveis,</p><p>imóveis e direitos (como títulos e papéis).</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>9 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>sUJeiTossUJeiTos</p><p>O sujeito ativo do delito de lavagem de dinheiro pode ser qualquer pessoa (é crime comum).</p><p>O sujeito passivo, por sua vez, é a coletividade ou o Estado, e secundariamente, eventual</p><p>vítima que tenha sofrido prejuízo econômico com a conduta do agente.</p><p>Tipo sUBJeTiVoTipo sUBJeTiVo</p><p>As condutas relacionadas com a lavagem de dinheiro admitem apenas a forma dolosa</p><p>(via dolo direto ou eventual). Não existe previsão de forma culposa de lavagem de dinheiro.</p><p>Pronto. Feitas essas observações, podemos finalmente tratar das condutas de lavagem de</p><p>dinheiro propriamente ditas. Nossa abordagem será bem direta, haja vista que as questões</p><p>costumam se resumir à literalidade do diploma legal.</p><p>A leitura do diploma legal é essencial para complementar o aprendizado da disciplina.</p><p>Dos CRiMesDos CRiMes</p><p>LaVageM De DiNHeiRoLaVageM De DiNHeiRo</p><p>Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou</p><p>propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal.</p><p>Pena – reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa.</p><p>A forma básica da lavagem de dinheiro é bastante intuitiva para quem, como você, já</p><p>conhece o conceito de lavagem de dinheiro. Note apenas que a conduta não se restringe</p><p>unicamente a dissimular a origem ilícita do dinheiro, se aplicando também à ocultação de</p><p>informações como a localização,</p><p>disposição, movimentação ou propriedade de tais bens.</p><p>A forma do parágrafo 1º, nomeada pela doutrina de forma básica, admite a tentativa</p><p>– embora tal ocorrência seja de difícil configuração.</p><p>FoRMas eQUipaRaDasFoRMas eQUipaRaDas</p><p>A lavagem de dinheiro ainda apresenta as seguintes formas equiparadas:</p><p>§ 1º Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou</p><p>valores provenientes de infração penal:</p><p>I – os converte em ativos lícitos;</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>10 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>II – os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito,</p><p>movimenta ou transfere;</p><p>III – importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros.</p><p>§ 2º Incorre, ainda, na mesma pena quem:</p><p>I – utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de</p><p>infração penal;</p><p>II – participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal</p><p>ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.</p><p>§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal.</p><p>§ 4º A pena será aumentada de 1/3 (um terço) a 2/3 (dois terços) se os crimes definidos nesta</p><p>Lei forem cometidos de forma reiterada, por intermédio de organização criminosa ou por meio</p><p>da utilização de ativo virtual. (Redação dada pela Lei n. 14.478, de 2022)</p><p>§ 5º A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto,</p><p>facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva</p><p>de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as autoridades,</p><p>prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à identificação dos</p><p>autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores objeto do crime.</p><p>Esse rol deve ser lido diversas vezes. Muitas vezes, as questões irão se restringir</p><p>simplesmente ao rol de condutas equiparadas.</p><p>BeM JURÍDiCo TUTeLaDoBeM JURÍDiCo TUTeLaDo</p><p>Há várias correntes sobre o tema:</p><p>• Primeira corrente: Será o mesmo bem jurídico tutelado pela infração penal antecedente</p><p>• Segunda corrente: É a administração da justiça</p><p>• Terceira corrente: É crime pluriofensivo</p><p>• Quarta corrente (majoritária): É a ordem econômico-financeira.</p><p>Sobre o tema, torna-se válido mencionar os ensinamentos de Renato Brasileiro: “Funciona</p><p>a lavagem como obstáculo à atração de capital estrangeiro, afetando o equilíbrio do mercado,</p><p>a livre concorrência, as relações de consumo, a transparência, o acúmulo e o reinvestimento de</p><p>capital sem lastro em atividades produtivas ou financeiras lícitas, turbando o funcionamento</p><p>da economia formal e o equilíbrio entre seus operadores. Representa, enfim, um elemento</p><p>de desestabilização econômica.”</p><p>paCoTe aNTiCRiMespaCoTe aNTiCRiMes</p><p>§ 6º Para a apuração do crime de que trata este artigo, admite-se a utilização da ação controlada</p><p>e da infiltração de agentes. (Incluído pela Lei n. 13.964, de 2019)</p><p>É muito importante observar a previsão apontada pelo pacote anticrimes, que passou</p><p>a admitir a ação controlada e a infiltração de agentes no âmbito da Lei n. 9.613/98.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>11 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>A ação controlada é meio de obtenção de prova previsto expressamente na Lei de Lavagem</p><p>de Capitais (art. 1º, § 6º), na Lei de Drogas (art. 53, II) e na Lei das Organizações Criminosas (arts.</p><p>8º e 9º). Abrange não apenas diligências policiais, como também intervenções administrativas.</p><p>Possibilita o chamado flagrante prorrogado, retardado, protelado ou diferido: É uma</p><p>forma de mitigação ao flagrante obrigatório, pois permite que a prisão em flagrante seja</p><p>retardada ou protelada para outro momento, que não aquele em que o agente está em</p><p>uma situação de flagrância, nos moldes do art. 302 do CPP.</p><p>Utiliza a técnica de entrega vigiada: É definida pela doutrina como “a identificação do maior</p><p>número possível de agentes do esquema criminoso, bem como localização dos ativos ocultos,</p><p>e descoberta de outras fontes de prova”. Trata-se, pois, de um monitoramento minucioso dos</p><p>ilícitos e das atividades da organização, e pode ser classificada nas seguintes modalidades:</p><p>Entrada vigiada limpa</p><p>Também chamda de entrada vigiada</p><p>com substituição</p><p>Busca afastar o risco de extravio da</p><p>mercadoria</p><p>Remessas ilícitas são trocadas por</p><p>outros produtos antes de serem</p><p>enviadas ao destinatário</p><p>Entrada vigiada suja</p><p>Também chamada de entrada</p><p>vigiada com acompanhamento</p><p>Não há alteração do conteúdo do</p><p>produto (remessa ilícita segue o</p><p>curso normal sob monitoramento)</p><p>Demanda maior cuidado, pois há</p><p>risco de perda ou extravio dos</p><p>produtos ilícitos monitorados</p><p>ação peNaLação peNaL</p><p>A ação penal nos delitos de lavagem de dinheiro é sempre pública incondicionada.</p><p>A competência para processar e julgar os delitos previstos na lei n. 9.613/98, em regra,</p><p>é da Justiça ESTADUAL.</p><p>Excepcionalmente, a competência será da Justiça Federal quando:</p><p>A infração penal causar prejuízo à União, suas autarquias e empresas públicas;</p><p>Quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal;</p><p>Quando a lavagem de dinheiro for internacional.</p><p>Obs.: Para oferecimento da denúncia por lavagem de dinheiro, bastam indícios de</p><p>ocorrência do crime antecedente.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>12 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>CaUsas De aUMeNTo De peNaCaUsas De aUMeNTo De peNa</p><p>A pena pela prática das condutas de lavagem de dinheiro será aumentada de 1/3 a 2/3</p><p>nos seguintes casos:</p><p>1) Casos de prática reiterada;</p><p>2) Crime cometido por meio de organização criminosa; e</p><p>3) Por meio de utilização de ativo virtual (incluído em 2022).</p><p>CoLaBoRação pReMiaDaCoLaBoRação pReMiaDa</p><p>O delito admite, ainda, a colaboração premiada, prevista no parágrafo 5º do art. 1º, a saber:</p><p>§ 5º A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou</p><p>semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por</p><p>pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com</p><p>as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à</p><p>identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores</p><p>objeto do crime. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>São benefícios que poderão ser concedidos ao colaborador:</p><p>• Diminuição de pena de um a dois terços e fixação do regime inicial aberto ou semiaberto;</p><p>• Substituição da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos;</p><p>• Perdão judicial como causa extintiva da punibilidade.</p><p>As condições, por sua vez, são:</p><p>Condições</p><p>Apuração das</p><p>infrações penais</p><p>Identificação de</p><p>demais coautores e</p><p>partícipes</p><p>Localização dos</p><p>bens, direitos ou</p><p>valores objeto do</p><p>crime</p><p>Colaboração</p><p>premiada prevista na</p><p>Lei n. 9.613</p><p>pRiNCÍpio Da iNsigNiFiCÂNCiapRiNCÍpio Da</p><p>iNsigNiFiCÂNCia</p><p>Em relação ao jurídico tutelado, a doutrina entende ser plenamente possível a aplicação</p><p>do princípio da insignificância aos crimes da Lei n. 9.613/1998.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>13 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>MeDiDas asseCURaTÓRiasMeDiDas asseCURaTÓRias</p><p>Art. 4º O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação do</p><p>delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro) horas, havendo indícios</p><p>suficientes de infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores</p><p>do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento,</p><p>produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infrações penais antecedentes.</p><p>É cabível, no âmbito da persecução de delitos de lavagem de dinheiro, a aplicação das</p><p>chamadas medidas assecuratórias, que nada mais são do que medidas realizadas para</p><p>garantir que as autoridades públicas sejam capazes de alcançar os bens, direitos e valores</p><p>que são produto ou proveito de delitos.</p><p>Tais medidas permitem a apreensão ou sequestro dos bens que são objeto de crime.</p><p>Nesse sentido, note que a medida assecuratória pode ser decretada ante meros INDÍCIOS</p><p>de infração penal (não requer prova absoluta). Dessa forma, o diploma legal permite a</p><p>devolução antecipada, nos casos em que for comprovada a origem lícita do bem que foi</p><p>objeto de medida assecuratória.</p><p>No entanto, a lei exige, para o conhecimento do pedido de restituição, o comparecimento</p><p>pessoal do requerente.</p><p>DisposiçÕes pRoCessUais e JUsTa CaUsaDisposiçÕes pRoCessUais e JUsTa CaUsa</p><p>Quanto às questões processuais e procedimentais, nos termos do art. 2º, I, da Lei</p><p>n. 9.613/1998, o procedimento a ser aplicado nos crimes de lavagem de capitais será o</p><p>procedimento comum dos crimes punidos com reclusão, da competência do juiz singular,</p><p>conforme previsão entre os arts. 394 a 405 e 498 a 502 do CPP.</p><p>Ademais, cabe apontar que, quanto à justa causa, para que a peça acusatória seja</p><p>recebida pelo juízo competente em relação aos crimes desta lei em análise, faz-se necessária</p><p>a presença do lastro probatório mínimo quanto à lavagem e quanto à infração antecedente.</p><p>É o que a doutrina denomina de justa causa duplicada:</p><p>Art. 2º, § 1º A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal</p><p>antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta lei, ainda que desconhecido ou isento de</p><p>pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>14 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>CoaFCoaF</p><p>Para finalizar o nosso estudo, precisamos fazer duas observações sobre o COAF (Conselho</p><p>de Controle de Atividades Financeiras), instituído pela lei n. 9.613/98:</p><p>• Conceito: Trata-se da unidade financeira de inteligência brasileira, a qual tem competência</p><p>para receber comunicações de operações suspeitas e aplicar as respectivas penalidades.</p><p>• O COAF possui prerrogativa para requerer aos órgãos da Administração Pública informações</p><p>cadastrais bancárias e financeiras de pessoas envolvidas em atividades suspeitas.</p><p>CNpepCNpep</p><p>Cabe ainda indicar a existência do importante artigo 12-A, inserido pela Lei n. 14.478/22</p><p>ao diploma em estudo, tratando do chamado Cadastro Nacional de Pessoas Expostas</p><p>Politicamente (CNPEP), o qual merece ser lido em sua integralidade:</p><p>Art. 12-A. Ato do Poder Executivo federal regulamentará a disciplina e o funcionamento do</p><p>Cadastro Nacional de Pessoas Expostas Politicamente (CNPEP), disponibilizado pelo Portal da</p><p>Transparência. (Incluído pela Lei n. 14.478, de 2022)</p><p>§ 1º Os órgãos e as entidades de quaisquer Poderes da União, dos Estados, do Distrito Federal e</p><p>dos Municípios deverão encaminhar ao gestor CNPEP, na forma e na periodicidade definidas no</p><p>regulamento de que trata o caput deste artigo, informações atualizadas sobre seus integrantes</p><p>ou ex-integrantes classificados como pessoas expostas politicamente (PEPs) na legislação e</p><p>regulação vigentes. (Incluído pela Lei n. 14.478, de 2022)</p><p>§ 2º As pessoas referidas no art. 9º desta Lei incluirão consulta ao CNPEP entre seus procedimentos</p><p>para cumprimento das obrigações previstas nos arts. 10 e 11 desta Lei, sem prejuízo de outras</p><p>diligências exigidas na forma da legislação. (Incluído pela Lei n. 14.478, de 2022)</p><p>§ 3º O órgão gestor do CNPEP indicará em transparência ativa, pela internet, órgãos e entidades que</p><p>deixem de cumprir a obrigação prevista no § 1º deste artigo. (Incluído pela Lei n. 14.478, de 2022)</p><p>JURispRUDÊNCiaJURispRUDÊNCia</p><p>INFORMATIVO 710 – STJINFORMATIVO 710 – STJ</p><p>“Segundo o art. 4º da Lei n. 9.613/1998, havendo indícios suficientes de infração penal,</p><p>o juiz poderá decretar medidas assecuratórias de bens, direitos ou valores do investigado ou</p><p>acusado, ou existentes em nome de interpostas pessoas, que sejam instrumento, produto</p><p>ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou das infrações penais antecedentes.</p><p>O § 4º do art. 4º complementa o caput ao dizer que a medida assecuratória pode recair</p><p>sobre bens, direitos ou valores com duas possíveis finalidades: a) para reparação do dano</p><p>decorrente da infração penal (seja o antecedente ou a própria lavagem); ou b) para pagamento</p><p>de prestação pecuniária, multa e custas De acordo com o STJ, a medida assecuratória de</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>15 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>indisponibilidade de bens, prevista no art. 4º, § 4º da Lei n. 9.613/1998, pode atingir bens</p><p>de origem lícita ou ilícita, adquiridos antes ou depois da infração penal, bem como de</p><p>pessoa jurídica ou familiar não denunciado, quando houver confusão patrimonial. STJ. Corte</p><p>Especial. Inq 1190-DF, Rel. Min. Maria Isabel Gallotti, julgado em 15/09/2021 (Info 710)”1</p><p>INFORMATIVO 657 – STJINFORMATIVO 657 – STJ</p><p>“Se o Ministério Público oferece denúncia por lavagem de dinheiro, ele deverá narrar, além</p><p>do crime de lavagem (art. 1º da Lei n. 9.613/1998), qual foi a infração penal antecedente</p><p>cometida. Importante esclarecer, contudo, que não é necessário que o Ministério Público faça</p><p>uma descrição exaustiva e pormenorizada da infração penal antecedente, bastando apontar</p><p>a existência de indícios suficientes de que ela tenha sido praticada e que os bens, direitos ou</p><p>valores que foram “lavados” (ocultados ou dissimulados) sejam provenientes desta infração.</p><p>Assim, a aptidão da denúncia relativa ao crime de lavagem de dinheiro não exige uma descrição</p><p>exaustiva e pormenorizada do suposto crime prévio, bastando a presença de indícios suficientes</p><p>de que o objeto material da lavagem seja proveniente, direta ou indiretamente de infração penal.</p><p>STJ. Corte Especial. APn 923-DF, Rel. Min. Nancy Andrighi, julgado em 23/09/2019 (Info 657).”2</p><p>INFORMATIVO 904 – STFINFORMATIVO 904 – STF</p><p>“Pratica lavagem de dinheiro o sujeito que recebe propina por meio de depósitos bancários</p><p>fracionados, em valores que não atingem os limites estabelecidos</p><p>pelas autoridades monetárias</p><p>à comunicação compulsória dessas operações. Ex.: suponhamos que, na época, a autoridade</p><p>bancária dizia que todo depósito acima de R$ 20 mil deveria ser comunicado ao COAF; diante</p><p>disso, um Deputado recebia depósitos periódicos de R$ 19 mil para burlar essa regra. Para</p><p>o STF, isso configura o crime de lavagem. Trata-se de uma forma de ocultação da origem e</p><p>da localização da vantagem pecuniária recebida pela prática do crime antecedente. STF. 2ª</p><p>Turma. AP 996/DF, Rel. Min. Edson Fachin, julgado em 29/5/2018 (Info 904).”3</p><p>1 CAVALCANTE, Márcio André Lopes. A indisponibilidade de bens da Lei n. 9.613/1998 pode atingir também bens de origem</p><p>lícita, bens adquiridos antes mesmo do crime e bens da pessoa jurídica ou mesmo de um familiar não denunciado, desde</p><p>que haja indícios de que houve confusão patrimonial.</p><p>2 CAVALCANTE, Márcio André Lopes. Na denúncia pelo crime de lavagem de dinheiro, não é necessário que o Ministério</p><p>Público faça uma descrição exaustiva e pormenorizada da infração penal antecedente.</p><p>3 CAVALCANTE, Márcio André Lopes. Recebimento de propina em depósitos bancários fracionados pode configurar lavagem.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>16 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>RESUMORESUMO</p><p>CRiMes De LaVageM oU oCULTação De BeNs, DiReiTos e VaLoRes</p><p>eXTRaTeRRiToRiaLiDaDe</p><p>• O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>− Independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda</p><p>que praticados em outro país, cabendo ao juiz competente a decisão sobre a uni-</p><p>dade de processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei;</p><p>CaRaCTeRÍsTiCas</p><p>• O delito de lavagem de dinheiro é um crime derivado ou acessório, pois depende de</p><p>um delito anterior para gerar o dinheiro ilícito.</p><p>• É possível até mesmo a configuração de delito de lavagem de dinheiro até sobre</p><p>valores provenientes de contravenções penais.</p><p>LaVageM De DiNHeiRo</p><p>• Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou</p><p>propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de</p><p>infração penal;</p><p>FoRMas eQUipaRaDas</p><p>• Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos</p><p>ou valores provenientes de infração penal:</p><p>− I – os converte em ativos lícitos;</p><p>− II – os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em</p><p>depósito, movimenta ou transfere;</p><p>− III – importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros.</p><p>• § 2º Incorre, ainda, na mesma pena quem:</p><p>− I – utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores prove-</p><p>nientes de infração penal;</p><p>− II – participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua</p><p>atividade principal ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.</p><p>ação peNaL</p><p>• É sempre pública incondicionada.</p><p>• A competência para processar em julgar os delitos previstos na lei n. 9.613/98, em</p><p>regra, é da Justiça ESTADUAL.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>17 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>• Para oferecimento da denúncia por lavagem de dinheiro, bastam indícios de ocorrência</p><p>do crime antecedente.</p><p>CaUsas De aUMeNTo De peNa</p><p>• Casos de prática reiterada.</p><p>• Crime cometido por meio de organização criminosa.</p><p>• Uso de ativo virtual.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>18 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>EXERCÍCIOSEXERCÍCIOS</p><p>001. 001. (CESPE/DPU/DEFENSOR PÚBLICO FEDERAL) Conforme a legislação específica, para que</p><p>Lúcio seja condenado pelo crime de lavagem de dinheiro, é necessário que haja condenação,</p><p>ao menos em primeiro grau, pelo crime de roubo à agência bancária.</p><p>002. 002. (CESPE/DPU/DEFENSOR PÚBLICO FEDERAL) Ricardo foi denunciado pela prática do crime</p><p>de lavagem de capitais provenientes do tráfico internacional de drogas. Nessa situação,</p><p>o crime de lavagem de capitais será processado e julgado pela justiça federal, haja vista a</p><p>competência constitucional do crime antecedente.</p><p>003. 003. (CESPE/TCE-PA/AUDITOR) Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito</p><p>praticado, é incabível a tentativa.</p><p>004. 004. (MPE/MPE-SC/PROMOTOR DE JUSTIÇA) Nos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens,</p><p>direitos e valores, previstos na Lei n. 9.613/98 (Lavagem de Dinheiro), incorre nas mesmas penas</p><p>quem participa de escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal ou, até mesmo</p><p>secundária, é dirigida à prática de crimes previstos na supramencionada legislação repressiva.</p><p>005. 005. (CESPE/DEPEN/AGENTE PENITENCIÁRIO FEDERAL) Joana, condenada em 2005 por</p><p>tráfico de drogas, na justiça federal, movimentou, em 2006 e 2007, por meio de transações</p><p>bancárias eletrônicas, valores incompatíveis com sua atividade profissional e demais</p><p>fontes de renda. Durante investigação, ficou comprovado que o dinheiro movimentado</p><p>era proveniente do tráfico de drogas e que Joana ocultara e dissimulara a origem ilícita</p><p>dos valores com o auxílio de seu irmão, dono de uma revenda de carros novos e usados.</p><p>Demonstrou-se a materialidade da conduta ilícita a partir das informações fornecidas pela</p><p>Receita Federal do Brasil e pelas instituições bancárias.</p><p>Acerca dessa situação hipotética, julgue o próximo item com base na Lei n. 9.613/1998,</p><p>que trata dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores.</p><p>O processo e julgamento dos crimes praticados por Joana são da competência da justiça estadual.</p><p>006. 006. (CESPE/CÂMARA DOS DEPUTADOS/ANALISTA LEGISLATIVO) Em se tratando de crimes</p><p>de lavagem de dinheiro, o processo e o julgamento será da competência da justiça federal</p><p>quando a infração penal antecedente for de competência da justiça federal.</p><p>007. 007. (CESPE/CÂMARA DOS DEPUTADOS/ANALISTA LEGISLATIVO) Não é necessária para a</p><p>caracterização da lavagem a existência de processo-crime envolvendo o crime antecedente.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.qconcursos.com/questoes-de-concursos/provas/cespe-2014-camara-dos-deputados-analista-legislativo-consultor-legislativo-area-xxii</p><p>https://www.qconcursos.com/questoes-de-concursos/provas/cespe-2014-camara-dos-deputados-analista-legislativo-consultor-legislativo-area-xxii</p><p>19 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>008. 008. (CESPE/CÂMARA DOS DEPUTADOS/ANALISTA LEGISLATIVO) O crime tributário pode ser</p><p>o antecedente ao crime de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores.</p><p>009. 009. (CESPE/BACEN/ANALISTA) Consoante a Lei n. 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de</p><p>lavagem e ocultação de bens, direitos e valores, deverá ser decretada, em favor da União, a perda</p><p>dos bens, direitos e valores objeto de crime de lavagem e ocultação</p><p>de bens, sem qualquer ressalva.</p><p>010. 010. (CESPE/DPF/DELEGADO) No que diz respeito aos crimes previstos na legislação penal</p><p>extravagante, julgue o item subsequente.</p><p>O crime de lavagem de capitais, delito autônomo em relação aos delitos que o antecedam,</p><p>não está inserido no rol dos crimes hediondos.</p><p>011. 011. (CESPE/DPF/DELEGADO) No que se refere aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue</p><p>o item subsecutivo com base no direito processual penal.</p><p>Compete à justiça federal processar e julgar os acusados da prática de crimes de lavagem</p><p>de dinheiro, uma vez que a repressão a esses crimes é imposta por tratado internacional.</p><p>012. 012. (CESPE/DPF/DELEGADO) A simples existência de indícios da prática de um dos crimes que</p><p>antecedem o delito de lavagem de dinheiro, conforme previsão legal, autoriza a instauração</p><p>de inquérito policial para apurar a ocorrência do referido delito, não sendo necessária a</p><p>prévia punição dos acusados do ilícito antecedente.</p><p>013. 013. (CESPE/BANCO DA AMAZÔNIA/TÉCNICO) A etapa da lavagem de dinheiro denominada</p><p>integração corresponde à introdução de dinheiro oriundo de atividades ilícitas no sistema</p><p>econômico, por intermédio, por exemplo, de depósitos e compra de bens.</p><p>014. 014. (CESPE/BANCO DA AMAZÔNIA/TÉCNICO BANCÁRIO) O Conselho de Controle de Atividades</p><p>Financeiras foi criado pela Lei n. 9.613.</p><p>015. 015. (CESPE/BANCO DA AMAZÔNIA/TÉCNICO BANCÁRIO) Considerando o disposto na Lei n.</p><p>9.613/1998, julgue o item seguinte.</p><p>A pena para o crime consistente em ocultar ou dissimular a natureza de bens, direitos ou</p><p>valores provenientes de crime consiste no pagamento de multa sem pena de reclusão.</p><p>016. 016. (CESPE/CEBRASPE-ANTT-ESPECIALISTA EM REGULAÇÃO DE SERVIÇOS DE TRANSPORTES</p><p>TERRESTRES-ÁREA DIREITO/2024) Pessoas físicas ou jurídicas que tenham como atividade principal</p><p>a intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros em moeda nacional devem</p><p>manter registro de suas operações que ultrapassem o limite fixado por autoridade competente.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.qconcursos.com/questoes-de-concursos/provas/cespe-2014-camara-dos-deputados-analista-legislativo-consultor-legislativo-area-xxii</p><p>20 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>GABARITOGABARITO</p><p>1. E</p><p>2. C</p><p>3. E</p><p>4. C</p><p>5. E</p><p>6. C</p><p>7. C</p><p>8. C</p><p>9. E</p><p>10. C</p><p>11. E</p><p>12. C</p><p>13. E</p><p>14. C</p><p>15. E</p><p>16. C</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>21 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>GABARITO COMENTADOGABARITO COMENTADO</p><p>001. 001. (CESPE/DPU/DEFENSOR PÚBLICO FEDERAL) Conforme a legislação específica, para que</p><p>Lúcio seja condenado pelo crime de lavagem de dinheiro, é necessário que haja condenação,</p><p>ao menos em primeiro grau, pelo crime de roubo à agência bancária.</p><p>Nada disso! Conforme estudamos, a legislação determina expressamente que o processo e</p><p>julgamento de crimes de lavagem de dinheiro independem do processo e julgamento das</p><p>infrações penais antecedentes, nos termos do art. 2º, inciso II do diploma legal!</p><p>Errado.</p><p>002. 002. (CESPE/DPU/DEFENSOR PÚBLICO FEDERAL) Ricardo foi denunciado pela prática do crime</p><p>de lavagem de capitais provenientes do tráfico internacional de drogas. Nessa situação,</p><p>o crime de lavagem de capitais será processado e julgado pela justiça federal, haja vista a</p><p>competência constitucional do crime antecedente.</p><p>Isso mesmo! É o que prevê o art. 2º, inciso III da lei em comento:</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>[...]</p><p>III – são da competência da Justiça Federal:</p><p>a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em</p><p>detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou</p><p>empresas públicas;</p><p>b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal.</p><p>Certo.</p><p>003. 003. (CESPE/TCE-PA/AUDITOR) Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito</p><p>praticado, é incabível a tentativa.</p><p>Embora os delitos de lavagem de dinheiro não admitam a forma culposa, admitem sim a</p><p>tentativa, ao contrário do que afirmou o examinador!</p><p>Errado.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>22 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>004. 004. (MPE/MPE-SC/PROMOTOR DE JUSTIÇA) Nos crimes de “lavagem” ou ocultação de bens,</p><p>direitos e valores, previstos na Lei n. 9.613/98 (Lavagem de Dinheiro), incorre nas mesmas</p><p>penas quem participa de escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal</p><p>ou, até mesmo secundária, é dirigida à prática de crimes previstos na supramencionada</p><p>legislação repressiva.</p><p>Mais uma questão correta, e baseada unicamente no que diz o diploma legal. Vamos relembrar:</p><p>Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou</p><p>propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração</p><p>penal. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>(...)</p><p>§ 2º Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração</p><p>penal; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal</p><p>ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.</p><p>Certo.</p><p>005. 005. (CESPE/DEPEN/AGENTE PENITENCIÁRIO FEDERAL) Joana, condenada em 2005 por</p><p>tráfico de drogas, na justiça federal, movimentou, em 2006 e 2007, por meio de transações</p><p>bancárias eletrônicas, valores incompatíveis com sua atividade profissional e demais</p><p>fontes de renda. Durante investigação, ficou comprovado que o dinheiro movimentado</p><p>era proveniente do tráfico de drogas e que Joana ocultara e dissimulara a origem ilícita</p><p>dos valores com o auxílio de seu irmão, dono de uma revenda de carros novos e usados.</p><p>Demonstrou-se a materialidade da conduta ilícita a partir das informações fornecidas pela</p><p>Receita Federal do Brasil e pelas instituições bancárias.</p><p>Acerca dessa situação hipotética, julgue o próximo item com base na Lei n. 9.613/1998,</p><p>que trata dos crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores.</p><p>O processo e julgamento dos crimes praticados por Joana são da competência da justiça estadual.</p><p>Opa. Espere aí! Vamos relembrar os casos em que o crime de lavagem de dinheiro é</p><p>competência da Justiça Federal:</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com reclusão,</p><p>da competência do juiz singular;</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>23 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>II – independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes,</p><p>ainda que praticados</p><p>em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre</p><p>a unidade de processo e julgamento:</p><p>III – são da competência da Justiça Federal:</p><p>a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em</p><p>detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou</p><p>empresas públicas;</p><p>b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal.</p><p>Como Joana foi originalmente condenada pela Justiça Federal no delito antecedente, fica</p><p>fácil: A competência para julgar o delito de lavagem de dinheiro é também da JF, e não da</p><p>Justiça Estadual, como afirmou o examinador!</p><p>Errado.</p><p>006. 006. (CESPE/CÂMARA DOS DEPUTADOS/ANALISTA LEGISLATIVO) Em se tratando de crimes</p><p>de lavagem de dinheiro, o processo e o julgamento será da competência da justiça federal</p><p>quando a infração penal antecedente for de competência da justiça federal.</p><p>Poxa professor, de novo? É. Essa você não esquece mais (o que é importante, pois esse</p><p>assunto despenca em provas). No caso narrado, a competência será sim da JF, nos termos</p><p>do art. 2º da lei em estudo.</p><p>Certo.</p><p>007. 007. (CESPE/CÂMARA DOS DEPUTADOS/ANALISTA LEGISLATIVO) Não é necessária para a</p><p>caracterização da lavagem a existência de processo-crime envolvendo o crime antecedente.</p><p>Eis outro assunto que despenca em provas. Conforme você já está cansado de saber,</p><p>é dispensável o processo envolvendo o crime antecedente (que gerou o dinheiro ilícito)</p><p>para que seja possível caracterizar o delito de lavagem de dinheiro.</p><p>Certo.</p><p>008. 008. (CESPE/CÂMARA DOS DEPUTADOS/ANALISTA LEGISLATIVO) O crime tributário pode ser</p><p>o antecedente ao crime de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores.</p><p>Claro que sim! Qualquer origem ilícita do dinheiro é válida – inclusive se proveniente de</p><p>delito tributário.</p><p>Certo.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.qconcursos.com/questoes-de-concursos/provas/cespe-2014-camara-dos-deputados-analista-legislativo-consultor-legislativo-area-xxii</p><p>https://www.qconcursos.com/questoes-de-concursos/provas/cespe-2014-camara-dos-deputados-analista-legislativo-consultor-legislativo-area-xxii</p><p>https://www.qconcursos.com/questoes-de-concursos/provas/cespe-2014-camara-dos-deputados-analista-legislativo-consultor-legislativo-area-xxii</p><p>24 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>009. 009. (CESPE/BACEN/ANALISTA) Consoante a Lei n. 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de</p><p>lavagem e ocultação de bens, direitos e valores, deverá ser decretada, em favor da União, a perda</p><p>dos bens, direitos e valores objeto de crime de lavagem e ocultação de bens, sem qualquer ressalva.</p><p>Sempre levante a orelha quando o examinador afirmar que não há exceção ou que não há</p><p>qualquer ressalva. Usualmente, esse tipo de recurso é utilizado para tornar incorreta a assertiva.</p><p>É justamente o que aconteceu nesse caso. Na verdade, a lei n. 9.613 prevê uma ressalva</p><p>para esse caso:</p><p>Art. 7º São efeitos da condenação, além dos previstos no Código Penal:</p><p>I – a perda, em favor da União – e dos Estados, nos casos de competência da Justiça Estadual –,</p><p>de todos os bens, direitos e valores relacionados, direta ou indiretamente, à prática dos crimes</p><p>previstos nesta Lei, inclusive aqueles utilizados para prestar a fiança, ressalvado o direito do</p><p>lesado ou de terceiro de boa-fé;</p><p>Errado.</p><p>010. 010. (CESPE/DPF/DELEGADO) No que diz respeito aos crimes previstos na legislação penal</p><p>extravagante, julgue o item subsequente.</p><p>O crime de lavagem de capitais, delito autônomo em relação aos delitos que o antecedam,</p><p>não está inserido no rol dos crimes hediondos.</p><p>Não mesmo. O rol de crimes hediondos é taxativo, e não inclui o delito de lavagem de capitais.</p><p>Certo.</p><p>011. 011. (CESPE/DPF/DELEGADO) No que se refere aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue</p><p>o item subsecutivo com base no direito processual penal.</p><p>Compete à justiça federal processar e julgar os acusados da prática de crimes de lavagem</p><p>de dinheiro, uma vez que a repressão a esses crimes é imposta por tratado internacional.</p><p>Em alguns casos, a JF será competente para processar e julgar os acusados pela prática de</p><p>crimes de lavagem de dinheiro. Entretanto, são casos específicos, e não todos eles, como</p><p>afirmou o examinador – motivo pelo qual a assertiva está incorreta.</p><p>Errado.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>25 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>012. 012. (CESPE/DPF/DELEGADO) A simples existência de indícios da prática de um dos crimes que</p><p>antecedem o delito de lavagem de dinheiro, conforme previsão legal, autoriza a instauração</p><p>de inquérito policial para apurar a ocorrência do referido delito, não sendo necessária a</p><p>prévia punição dos acusados do ilícito antecedente.</p><p>Entra ano e sai ano e o examinador insiste nesse assunto. Como você já está exausto de</p><p>tanto eu repetir, não há requisito de punição antecedente para que se possa instaurar</p><p>procedimento de apuração do delito de lavagem de dinheiro.</p><p>Certo.</p><p>013. 013. (CESPE/BANCO DA AMAZÔNIA/TÉCNICO) A etapa da lavagem de dinheiro denominada</p><p>integração corresponde à introdução de dinheiro oriundo de atividades ilícitas no sistema</p><p>econômico, por intermédio, por exemplo, de depósitos e compra de bens.</p><p>Negativo. A introdução do dinheiro ilícito no sistema econômico, inicialmente, se faz na</p><p>fase de colocação, e não de integração, na qual efetivamente o dinheiro já tem aparência</p><p>de licitude e é utilizado em negócios lícitos. Assertiva incorreta!</p><p>Errado.</p><p>014. 014. (CESPE/BANCO DA AMAZÔNIA/TÉCNICO BANCÁRIO) O Conselho de Controle de Atividades</p><p>Financeiras foi criado pela Lei n. 9.613.</p><p>Essa questão é simples – mas foi cruel com o aluno. Efetivamente, o COAF foi criado pela</p><p>lei n. 9.613, conforme prevê o art. 14 do referido diploma legal:</p><p>Art. 14. É criado, no âmbito do Ministério da Fazenda, o Conselho de Controle de Atividades</p><p>Financeiras – COAF, com a finalidade de disciplinar, aplicar penas administrativas, receber,</p><p>examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas previstas nesta Lei, sem</p><p>prejuízo da competência de outros órgãos e entidades.</p><p>Certo.</p><p>015. 015. (CESPE/BANCO DA AMAZÔNIA/TÉCNICO BANCÁRIO) Considerando o disposto na Lei n.</p><p>9.613/1998, julgue o item seguinte.</p><p>A pena para o crime consistente em ocultar ou dissimular a natureza de bens, direitos ou</p><p>valores provenientes de crime consiste no pagamento de multa sem pena de reclusão.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>26 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>Eu sou totalmente contra questões assim – mas se o examinador cobra, é necessário que</p><p>você saiba disso para estar bem-preparado.</p><p>Ao crime de lavagem de dinheiro é sim cominada pena de reclusão, e não meramente a</p><p>multa, como afirma a assertiva.</p><p>Errado.</p><p>016. 016. (CESPE/CEBRASPE-ANTT-ESPECIALISTA EM REGULAÇÃO DE SERVIÇOS DE TRANSPORTES</p><p>TERRESTRES-ÁREA DIREITO/2024) Pessoas físicas ou jurídicas que tenham como atividade principal</p><p>a intermediação e aplicação de recursos financeiros</p><p>de terceiros em moeda nacional devem</p><p>manter registro de suas operações que ultrapassem o limite fixado por autoridade competente.</p><p>No início da aula de hoje ressaltamos a importância da leitura integral do texto de lei, pois</p><p>mesmo artigos autoexplicativos e não comentados podem ser cobrados.</p><p>Esse item é um teste para verificar se o conselho do seu professor foi bem observado.</p><p>O art. 9º da lei em estudo trata das pessoas físicas e jurídicas que tem obrigações relacionadas</p><p>à prevenção da lavagem de dinheiro, e dentre tais entes, alguns tem a obrigação de manter</p><p>registro de transações (Art. 10).</p><p>Assim sendo, vejamos:</p><p>Art. 9º da Lei n. 9.613/98 – Sujeitam-se às obrigações referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas</p><p>físicas e jurídicas que tenham, em caráter permanente ou eventual, como atividade principal</p><p>ou acessória, cumulativamente ou não:</p><p>I – a captação, intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros, em moeda</p><p>nacional ou estrangeira;</p><p>Art. 10. As pessoas referidas no art. 9º:</p><p>(...)</p><p>II – manterão registro de toda transação em moeda nacional ou estrangeira, títulos e valores</p><p>mobiliários, títulos de crédito, metais, ativos virtuais, ou qualquer ativo passível de ser convertido</p><p>em dinheiro, que ultrapassar limite fixado pela autoridade competente e nos termos de</p><p>instruções por esta expedidas;</p><p>Conforme podemos verificar, é certo que pessoas físicas ou jurídicas que tenham como</p><p>atividade principal a intermediação e aplicação de recursos financeiros de terceiros em</p><p>moeda nacional devem manter registro de suas operações, o que valida o item em estudo.</p><p>Certo.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>27 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>ANEXOANEXO</p><p>LEI N. 9.613, DE 3 DE MARÇO DE 1998.</p><p>Vide Decreto n. 2.799, de 1998</p><p>Dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou ocultação de bens,</p><p>direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro</p><p>para os ilícitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle</p><p>de Atividades Financeiras – COAF, e dá outras providências.</p><p>O PRESIDENTE DA REPÚBLICA</p><p>Faço saber que o Congresso Nacional decreta e eu sanciono a seguinte Lei:</p><p>CapÍTULo iCapÍTULo i</p><p>Dos Crimes de “Lavagem” ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores</p><p>Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação</p><p>ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de</p><p>infração penal. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>III – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>IV – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>V – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>VI – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>VII – (revogado); (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>VIII – (revogado). (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Pena – reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos</p><p>ou valores provenientes de infração penal: (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – os converte em ativos lícitos;</p><p>II – os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito,</p><p>movimenta ou transfere;</p><p>III – importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros.</p><p>§ 2º Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes</p><p>de infração penal; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade</p><p>principal ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.</p><p>§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal.</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>http://legislacao.planalto.gov.br/legisla/legislacao.nsf/Viw_Identificacao/lei 9.613-1998?OpenDocument</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D2799.htm</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del2848.htm#art14</p><p>28 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>§ 4º A pena será aumentada de 1/3 (um terço) a 2/3 (dois terços) se os crimes definidos</p><p>nesta Lei forem cometidos de forma reiterada, por intermédio de organização criminosa ou</p><p>por meio da utilização de ativo virtual. (Redação dada pela Lei n. 14.478, de 2022) Vigência</p><p>§ 5º A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto</p><p>ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo,</p><p>por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente</p><p>com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações</p><p>penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos</p><p>ou valores objeto do crime. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 6º Para a apuração do crime de que trata este artigo, admite-se a utilização da ação</p><p>controlada e da infiltração de agentes. (Incluído pela Lei n. 13.964, de 2019)</p><p>CapÍTULo iiCapÍTULo ii</p><p>Disposições Processuais Especiais</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>I – obedecem às disposições relativas ao procedimento comum dos crimes punidos com</p><p>reclusão, da competência do juiz singular;</p><p>II – independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que</p><p>praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a</p><p>decisão sobre a unidade de processo e julgamento; (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>III – são da competência da Justiça Federal:</p><p>a) quando praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou</p><p>em detrimento de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas</p><p>ou empresas públicas;</p><p>b) quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal. (Redação</p><p>dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal</p><p>antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento</p><p>de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente. (Redação dada</p><p>pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 2º No processo por crime previsto nesta Lei, não se aplica o disposto no art. 366 do</p><p>Decreto-Lei n. 3.689, de 3 de outubro de 1941 (Código de Processo Penal), devendo o acusado</p><p>que não comparecer nem constituir advogado ser citado por edital, prosseguindo o feito até o</p><p>julgamento, com a nomeação de defensor</p><p>dativo. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 3º (Revogado pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 4º O juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou mediante representação</p><p>do delegado de polícia, ouvido o Ministério Público em 24 (vinte e quatro) horas, havendo</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2019-2022/2022/Lei/L14478.htm#art14</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art2</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del3689.htm#art366</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Decreto-Lei/Del3689.htm#art366</p><p>29 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>indícios suficientes de infração penal, poderá decretar medidas assecuratórias de bens,</p><p>direitos ou valores do investigado ou acusado, ou existentes em nome de interpostas</p><p>pessoas, que sejam instrumento, produto ou proveito dos crimes previstos nesta Lei ou</p><p>das infrações penais antecedentes. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º Proceder-se-á à alienação antecipada para preservação do valor dos bens sempre</p><p>que estiverem sujeitos a qualquer grau de deterioração ou depreciação, ou quando houver</p><p>dificuldade para sua manutenção. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 2º O juiz determinará a liberação total ou parcial dos bens, direitos e valores quando</p><p>comprovada a licitude de sua origem, mantendo-se a constrição dos bens, direitos e valores</p><p>necessários e suficientes à reparação dos danos e ao pagamento de prestações pecuniárias,</p><p>multas e custas decorrentes da infração penal. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 3º Nenhum pedido de liberação será conhecido sem o comparecimento pessoal do</p><p>acusado ou de interposta pessoa a que se refere o caput deste artigo, podendo o juiz</p><p>determinar a prática de atos necessários à conservação de bens, direitos ou valores, sem</p><p>prejuízo do disposto no § 1º. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 4º Poderão ser decretadas medidas assecuratórias sobre bens, direitos ou valores para</p><p>reparação do dano decorrente da infração penal antecedente ou da prevista nesta Lei ou para</p><p>pagamento de prestação pecuniária, multa e custas. (Redação dada pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>Art. 4º-A. A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será</p><p>decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte</p><p>interessada, mediante petição autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão</p><p>tramitação em separado em relação ao processo principal. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 1º O requerimento de alienação deverá conter a relação de todos os demais bens,</p><p>com a descrição e a especificação de cada um deles, e informações sobre quem os detém</p><p>e local onde se encontram. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 2º O juiz determinará a avaliação dos bens, nos autos apartados, e intimará o Ministério</p><p>Público. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 3º Feita a avaliação e dirimidas eventuais divergências sobre o respectivo laudo, o</p><p>juiz, por sentença, homologará o valor atribuído aos bens e determinará sejam alienados</p><p>em leilão ou pregão, preferencialmente eletrônico, por valor não inferior a 75% (setenta e</p><p>cinco por cento) da avaliação. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 4º Realizado o leilão, a quantia apurada será depositada em conta judicial remunerada,</p><p>adotando-se a seguinte disciplina: (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – nos processos de competência da Justiça Federal e da Justiça do Distrito Federal:</p><p>(Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>30 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>a) os depósitos serão efetuados na Caixa Econômica Federal ou em instituição</p><p>financeira pública, mediante documento adequado para essa finalidade; (Incluída pela Lei</p><p>n. 12.683, de 2012)</p><p>b) os depósitos serão repassados pela Caixa Econômica Federal ou por outra instituição</p><p>financeira pública para a Conta Única do Tesouro Nacional, independentemente de qualquer</p><p>formalidade, no prazo de 24 (vinte e quatro) horas; e (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>c) os valores devolvidos pela Caixa Econômica Federal ou por instituição financeira</p><p>pública serão debitados à Conta Única do Tesouro Nacional, em subconta de restituição;</p><p>(Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – nos processos de competência da Justiça dos Estados: (Incluído pela Lei n.</p><p>12.683, de 2012)</p><p>a) os depósitos serão efetuados em instituição financeira designada em lei,</p><p>preferencialmente pública, de cada Estado ou, na sua ausência, em instituição financeira</p><p>pública da União; (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>b) os depósitos serão repassados para a conta única de cada Estado, na forma da</p><p>respectiva legislação. (Incluída pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 5º Mediante ordem da autoridade judicial, o valor do depósito, após o trânsito em</p><p>julgado da sentença proferida na ação penal, será: (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>I – em caso de sentença condenatória, nos processos de competência da Justiça Federal</p><p>e da Justiça do Distrito Federal, incorporado definitivamente ao patrimônio da União, e,</p><p>nos processos de competência da Justiça Estadual, incorporado ao patrimônio do Estado</p><p>respectivo; (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>II – em caso de sentença absolutória extintiva de punibilidade, colocado à disposição do</p><p>réu pela instituição financeira, acrescido da remuneração da conta judicial. (Incluído pela</p><p>Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 6º A instituição financeira depositária manterá controle dos valores depositados ou</p><p>devolvidos. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 7º Serão deduzidos da quantia apurada no leilão todos os tributos e multas incidentes</p><p>sobre o bem alienado, sem prejuízo de iniciativas que, no âmbito da competência de cada</p><p>ente da Federação, venham a desonerar bens sob constrição judicial daqueles ônus. (Incluído</p><p>pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 8º Feito o depósito a que se refere o § 4º deste artigo, os autos da alienação serão</p><p>apensados aos do processo principal. (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>§ 9º Terão apenas efeito devolutivo os recursos interpostos contra as decisões proferidas</p><p>no curso do procedimento previsto neste artigo. (Incluído pela Lei n 12.683, de 2012)</p><p>§ 10. Sobrevindo o trânsito em julgado de sentença penal condenatória, o juiz decretará,</p><p>em favor, conforme o caso, da União ou do Estado: (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>O conteúdo deste livro eletrônico é licenciado para RENAN TELES SILVA - 06882576319, vedada, por quaisquer meios e a qualquer título,</p><p>a sua reprodução, cópia, divulgação ou distribuição, sujeitando-se aos infratores à responsabilização civil e criminal.</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.gran.com.br</p><p>https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2011-2014/2012/Lei/L12683.htm#art3</p><p>31 de 40gran.com.br</p><p>LegisLação espeCiaL</p><p>Lei n. 9.613/1998 – Crimes de Lavagem de Dinheiro</p><p>Douglas Vargas</p><p>I – a perda dos valores depositados na conta remunerada e da fiança; (Incluído pela Lei</p><p>n. 12.683, de 2012)</p><p>II – a perda dos bens não alienados antecipadamente e daqueles aos quais não foi dada</p><p>destinação prévia; e (Incluído pela Lei n. 12.683, de 2012)</p><p>III – a perda dos bens não reclamados no prazo de 90 (noventa) dias após o trânsito em</p><p>julgado</p>