Aula 05

Prévia do material em texto

<p>Aula 05 - Profa. Telma</p><p>Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo</p><p>Estratégico de Comportamentos Éticos e</p><p>Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>Autor:</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma</p><p>Vieira, Tulio Lages, Vinicius</p><p>Rodrigues de Oliveira, Thiago</p><p>Rodrigues Cavalcanti</p><p>22 de Março de 2024</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>Sumário</p><p>Introdução ................................................................................................................................................ 2</p><p>Roteiro de revisão e pontos do assunto que merecem destaque ................................................................ 2</p><p>Aposta Estratégica ................................................................................................................................... 6</p><p>Questões estratégicas ............................................................................................................................... 7</p><p>Questionário de Revisão e Aperfeiçoamento ........................................................................................... 21</p><p>Perguntas ........................................................................................................................................... 22</p><p>Perguntas com Respostas ................................................................................................................... 22</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>INTRODUÇÃO</p><p>Olá, pessoal, tudo bem? Na aula de hoje estudaremos o assunto: Lavagem de Dinheiro (Lei 9.613/98).</p><p>Vamos à análise!</p><p>ROTEIRO DE REVISÃO E PONTOS DO ASSUNTO QUE</p><p>MERECEM DESTAQUE</p><p>A ideia desta seção é apresentar um roteiro para que você realize uma revisão completa</p><p>do assunto e, ao mesmo tempo, destacar aspectos do conteúdo que merecem atenção.</p><p>Vejamos o que dispõe o artigo 1º da lei:</p><p>Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou</p><p>propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal.</p><p>(Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>I - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>I - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>III - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>IV - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>V - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>VI - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>VII - (revogado); (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>VIII - (revogado). (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>Pena: reclusão, de 3 (três) a 10 (dez) anos, e multa. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de</p><p>2012)</p><p>§ 1o Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilização de bens, direitos ou</p><p>valores provenientes de infração penal: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>I - os converte em ativos lícitos;</p><p>II - os adquire, recebe, troca, negocia, dá ou recebe em garantia, guarda, tem em depósito,</p><p>movimenta ou transfere;</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>III - importa ou exporta bens com valores não correspondentes aos verdadeiros.</p><p>§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>I - utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração</p><p>penal; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>II - participa de grupo, associação ou escritório tendo conhecimento de que sua atividade principal</p><p>ou secundária é dirigida à prática de crimes previstos nesta Lei.</p><p>§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal.</p><p>§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem</p><p>cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada</p><p>pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou</p><p>semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena</p><p>restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as</p><p>autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à</p><p>identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores</p><p>objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>§ 6º Para a apuração do crime de que trata este artigo, admite-se a utilização da ação controlada</p><p>e da infiltração de agentes. (Incluído pela Lei nº 13.964, de 2019)</p><p>Considerações Gerais</p><p>A lavagem de dinheiro pode ser definida como uma atividade criminosa que tem por objetivo transformar</p><p>a obtenção de recursos de origem ilícita em ilícita, por meio das seguintes fases:</p><p>1ª Fase - Colocação, Placement, Introdução ou Conversão</p><p>É a primeira fase da lavagem e consiste na introdução do dinheiro ilícito no Sistema Financeiro,</p><p>dificultando a identificação da procedência delituosa dos valores de modo a evitar qualquer ligação entre o</p><p>agente e o resultado obtido com a prática da infração penal antecedente.</p><p>2ª Fase - Dissimulação, Layering, Ocultação, Encobrimento, Mascaramento, Camuflagem,</p><p>Transformação ou Empilage</p><p>Nessa fase é realizada a lavagem propriamente dita, por meio de uma série de negócios ou</p><p>movimentações financeiras, dificultando a identificação da procedência ilícita dos valores, para</p><p>multiplicar, entrecruzar as operações realizadas e apagar o rastro do dinheiro sujo. Se busca dar aos</p><p>recursos financeiros a aparência de legítimos.</p><p>3ª Fase - Integração, Integration, Reinversão ou Recycling</p><p>É a última fase da lavagem.</p><p>Já com a aparência de lícitos, os bens são formalmente incorporados ao sistema econômico, retornando</p><p>através de investimentos na prática de novos delitos ou no mercado mobiliário ou imobiliário.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>O tipo do artigo 1º é tipo penal misto alternativo em que diante de um mesmo contexto fático, se o agente</p><p>praticar mais de uma conduta, responderá por um único crime.</p><p>Somente é punível a título doloso, inexistindo a figura culposa. Vale dizer, o agente deve ter consciência</p><p>de que os valores ocultados são provenientes de infração penal.</p><p>Cabível a tentativa caso o agente, antes de concluir a primeira fase, é surpreendido no início da execução.</p><p>Os delitos de lavagem de dinheiro possuem natureza acessória, ou seja, dependem da prática de uma</p><p>infração penal antecedente, seja ela crime ou contravenção, não havendo relação de prejudicialidade</p><p>entre o delito de lavagem e a infração penal antecedente.</p><p>E mais: o crime de lavagem de dinheiro não absorve a infração penal antecedente, devendo ocorrer a</p><p>responsabilização por todos os crimes cometidos, em concurso de crimes.</p><p>Vale dizer, a condenação por infração penal antecedente não é condição sine qua non para a configuração</p><p>do delito de lavagem de capitais, pois o processo e julgamento do crime de lavagem de capitais independe</p><p>do processo e julgamento da infração penal antecedente.</p><p>Com o advento da Lei nº 12.683/2012 passou-se a admitir</p><p>como delito antecedente ao crime de lavagem</p><p>qualquer infração penal, já que antes da alteração promovida pela Lei nº 12.683/2012 havia, no art. 1º, um</p><p>rol taxativo de crimes antecedentes ao delito de lavagem.</p><p>Ou seja, a Lei nº 12.683/2012, ao revogar os incisos do artigo 1º, passou a admitir como delito antecedente</p><p>qualquer infração penal. Ocorreu, no caso, a novatio legis in pejus, e a lei só pôde ser aplicada aos fatos</p><p>ocorridos após a sua vigência.</p><p>De acordo com o§ 4o , a pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem</p><p>cometidos de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa.</p><p>Já o §5º trouxe a figura da colaboração premiada, segundo a qual a pena poderá ser reduzida de um a dois</p><p>terços e ser cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou</p><p>substituí-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar</p><p>espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das</p><p>infrações penais, à identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou</p><p>valores objeto do crime.</p><p>Quais são os prêmios descritos no artigo?</p><p>✓ Redução da pena de 1/3 a 2/3, podendo o regime inicial de cumprimento da pena ser o</p><p>aberto/semiaberto;</p><p>✓ Substituição da pena privativa de liberdade por restritiva de direitos;</p><p>✓ Perdão judicial como causa de extinção da punibilidade.</p><p>✓</p><p>A colaboração premiada pode ser feita a qualquer tempo, bastando que seja voluntária e terá direito aos</p><p>benefícios se de tal colaboração for alcançado um dos objetivos previstos na lei.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>O crime de lavagem de capitais é considerado crime comum, isto é, pode ser praticado por qualquer</p><p>pessoa, sendo que somente pessoas físicas podem figurar como sujeito ativo, não sendo possível a</p><p>responsabilização penal de pessoa jurídica.</p><p>No entanto, a pessoa jurídica pode ser responsabilizada no âmbito administrativo, nos termos do que</p><p>dispõem os incisos I, II, III e IV do artigo 12 da lei:</p><p>Da Responsabilidade Administrativa</p><p>Art. 12. Às pessoas referidas no art. 9º, bem como aos administradores das pessoas</p><p>jurídicas, que deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 serão aplicadas,</p><p>cumulativamente ou não, pelas autoridades competentes, as seguintes sanções:</p><p>I - advertência;</p><p>II - multa pecuniária variável não superior: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de</p><p>2012)</p><p>a) ao dobro do valor da operação; (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da</p><p>operação; ou (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); (Incluída pela Lei nº</p><p>12.683, de 2012)</p><p>III - inabilitação temporária, pelo prazo de até dez anos, para o exercício do cargo de</p><p>administrador das pessoas jurídicas referidas no art. 9º;</p><p>IV - cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou</p><p>funcionamento. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>Teoria da Cegueira Deliberada/Das Instruções do Avestruz/ Willful Blindness Doctrine – Por essa teoria</p><p>é possível responsabilizar o agente que, não desejando o resultado do delito de lavagem, agiu de</p><p>forma a assumir o risco de produzi-lo. O agente tem a consciência e suspeita da origem ilícita dos</p><p>valores, mas mostrando-se indiferente, permanece agindo sem averiguar se o que está fazendo pode</p><p>vir a configurar o delito de lavagem. O caso clássico que resultou nessa teoria foi o julgamento norte</p><p>americano entre o USA x Campbell. Campbell, vendedora renomada do mercado imobiliário, foi</p><p>denunciada pelo crime de lavagem de dinheiro por ter realizado a venda de imóvel de um traficante</p><p>de drogas, que se fazia passar por pessoa de alto poder aquisitivo, sem revelar a sua real atividade. No</p><p>caso em tela, ficou demonstrado nos autos, por testemunhas, que Campbell apesar de suspeitar da</p><p>origem ilícita dos valores, prosseguiu com o negócio jurídico preferindo não averiguar se os valores de</p><p>seu cliente foram obtidos de forma lícita ou ilícita. Deste modo, considerou a corte que Campbell,</p><p>mesmo imaginado que os valores pudessem ser ilícitos, e que o negócio jurídico praticado pudesse</p><p>configurar o delito de lavagem, preferiu deliberadamente alienar-se ao que se passava, tendo</p><p>assumido o risco de produzir o resultado deste crime. Nestes moldes, Campbell foi condenada pelo</p><p>delito de lavagem na modalidade do dolo eventual.</p><p>APOSTA ESTRATÉGICA</p><p>A ideia desta seção é apresentar os pontos do conteúdo que mais possuem chances de</p><p>serem cobrados em prova, considerando o histórico de questões da banca em provas de</p><p>nível semelhante à nossa, bem como as inovações no conteúdo, na legislação e nos</p><p>entendimentos doutrinários e jurisprudenciais1.</p><p>Nossa aposta da aula de hoje vai para o artigo 2º, inciso II, da Lei nº 9.613/98.</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que</p><p>praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão</p><p>sobre a unidade de processo e julgamento;</p><p>1 Vale deixar claro que nem sempre será possível realizar uma aposta estratégica para um determinado assunto, considerando</p><p>que às vezes não é viável identificar os pontos mais prováveis de serem cobrados a partir de critérios objetivos ou minimamente</p><p>razoáveis.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>QUESTÕES ESTRATÉGICAS</p><p>Nesta seção apresentamos e comentamos uma amostra de questões objetivas</p><p>selecionadas estrategicamente: são questões com nível de dificuldade semelhante ao</p><p>que você deve esperar para a sua prova e que, em conjunto, abordam os principais</p><p>pontos do assunto.</p><p>A ideia, aqui, não é que você fixe o conteúdo por meio de uma bateria extensa de</p><p>questões, mas que você faça uma boa revisão global do assunto a partir de,</p><p>relativamente, poucas questões.</p><p>(2022 – IBFC – PROCURADOR MUNICIPAL – PREFEITURA DE DOURADOS/MS)</p><p>Pratica crime de lavagem de dinheiro aquele que, dolosamente, venha a:</p><p>a) imprimir, reproduzir ou, de qualquer modo, fabricar ou pôr em circulação, sem autorização</p><p>escrita da sociedade emissora, certificado, cautela ou outro documento representativo de título ou</p><p>valor mobiliário</p><p>b) utilizar, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração</p><p>penal</p><p>c) desviar bem alcançado pela indisponibilidade legal resultante de intervenção, liquidação</p><p>extrajudicial ou falência de instituição financeira</p><p>d) exigir, em desacordo com a legislação, comissão ou qualquer tipo de remuneração sobre</p><p>operação de crédito ou de seguro, administração de fundo mútuo ou fiscal ou de serviço de</p><p>corretagem ou distribuição de títulos ou valores mobiliários</p><p>Comentários:</p><p>A única alternativa que descreve a lavagem de dinheiro é a letra B.</p><p>Vamos ver o dispositivo legal:</p><p>§ 2o Incorre, ainda, na mesma pena quem: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>- utiliza, na atividade econômica ou financeira, bens, direitos ou valores provenientes de infração</p><p>penal; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>Gabarito letra B</p><p>(2022 – CESPE – Delegado de Polícia – ES)</p><p>Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta.</p><p>a) A caracterização desse crime depende da comprovação do crime antecedente.</p><p>b) A modalidade de ocultar a propriedade de bens provenientes diretamente de infração penal é</p><p>conduta de natureza permanente, até que os objetos materiais da lavagem se tornem conhecidos.</p><p>c) A autolavagem não é punível.</p><p>d) É imprescindível que o autor da lavagem de dinheiro seja também o autor do crime antecedente.</p><p>e) A lavagem de dinheiro só persiste se o crime antecedente for um dos arrolados na Lei n.º</p><p>9.613/1998.</p><p>Comentários:</p><p>Vamos analisar as alternativas:</p><p>a) Errada. O crime de lavagem de capitais é um crime acessório, que depende da existência de crime</p><p>antecedente. Contudo, apesar de a infração penal antecedente ser elementar do crime de lavagem, a</p><p>caracterização deste último não depende da comprovação do crime antecedente, vez que, por exemplo,</p><p>há casos em que haverá a absolvição do crime anterior e, mesmo assim, será tipificada a lavagem.</p><p>Vamos ver o que dispõe a lei:</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>I - independe do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que praticados</p><p>em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão sobre a</p><p>unidade de processo e julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>b) Certa. A questão pode ser respondida por meio de uma decisão do STF sobre o assunto, noticiada no</p><p>Informativo 866:</p><p>O delito de lavagem de bens, direitos ou valores (“lavagem de dinheiro”), previsto no art.</p><p>1º da Lei nº 9.613/98, quando praticado na modalidade de ocultação, tem natureza de</p><p>crime permanente. A característica básica dos delitos permanentes está na circunstância</p><p>de que a execução desses crimes não se dá em um momento definido e específico, mas</p><p>em um alongar temporal. Quem oculta e mantém oculto algo, prolonga a ação até que o</p><p>fato se torne conhecido. Assim, o prazo prescricional somente tem início quando as</p><p>autoridades tomam conhecimento da conduta do agente. STF. 1ª Turma. AP 863/SP, Rel.</p><p>Min. Edson Fachin, julgado em 23/5/2017 (Info 866).</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>c) Errada. A mesma pessoa pode cometer o crime antecedente e o crime de lavagem.</p><p>d) Errada. Podem ser cometidos por pessoas diferentes ou pela mesma pessoa.</p><p>e) Errada. A lei não arrola mais de forma taxativa as infrações penais antecedentes.</p><p>Gabarito letra B</p><p>(2022 – FGV – TJ/DF – ANALISTA JUDICIÁRIO)</p><p>Em relação à denominada autolavagem, é correto afirmar que:</p><p>a) a tipificação da lavagem de dinheiro independe da existência de infração antecedente;</p><p>b) a tipificação da lavagem de dinheiro depende da existência de imputação penal antecedente;</p><p>c) a autolavagem independe da demonstração de atos diversos e autônomos do crime antecedente;</p><p>d) a autolavagem não é possível no sistema brasileiro, em razão do fenômeno da consunção;</p><p>e) a ocultação ou dissimulação do proveito do crime pelo próprio autor não é alcançada pela</p><p>consunção.</p><p>Comentários:</p><p>Vejam bem: a tipificação do crime de lavagem depende da EXISTÊNCIA da infração penal antecedente,</p><p>mas não depende da IMPUTAÇÃO da infração penal a alguém.</p><p>O mesmo réu pode ser autor da infração penal antecedente e do crime de lavagem, desde que sejam</p><p>demonstrados atos diversos e autônomos daquele que compõe a realização da primeira infração penal,</p><p>circunstância na qual não ocorrerá o fenômeno da consunção, respondendo o réu pelos dois crimes.</p><p>Gabarito letra E</p><p>(2022 – FGV – SEFAZ/AM – Auditor de Finanças do Tesouro Estadual)</p><p>A sociedade empresária Alfa tem, em caráter permanente, como atividade principal, o exercício de</p><p>atividades de promoção imobiliária e de compra e venda de imóveis.</p><p>Não obstante o sucesso dos negócios jurídicos que vem celebrando, a sociedade empresária Alfa</p><p>praticou irregularidade no cumprimento da obrigação de identificar seus clientes e de manter</p><p>cadastro atualizado, nos termos de instruções emanadas das autoridades competentes.</p><p>Assim agindo, de acordo com a Lei nº 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de “lavagem” ou</p><p>ocultação de bens, direitos e valores, e a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos</p><p>previstos naquela Lei, a sociedade empresária Alfa</p><p>a) praticou crime de “lavagem” ou ocultação de bens, direitos e valores.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>b) praticou crime de participação em organização criminosa que antecede a lavagem de dinheiro.</p><p>c) está sujeita à sanção de advertência, em matéria de responsabilidade administrativa.</p><p>d) está sujeita à sanção de multa de até cem salários mínimos, em matéria de responsabilidade civil.</p><p>e) está sujeita à sanção de inabilitação temporária de cinco anos, em matéria de responsabilidade</p><p>administrativa.</p><p>Comentários:</p><p>A resposta da questão está no artigo 12 da lei:</p><p>Art. 12. Às pessoas referidas no art. 9º, bem como aos administradores das pessoas jurídicas, que</p><p>deixem de cumprir as obrigações previstas nos arts. 10 e 11 serão aplicadas, cumulativamente ou</p><p>não, pelas autoridades competentes, as seguintes sanções:</p><p>I - advertência;</p><p>II - multa pecuniária variável não superior: (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>a) ao dobro do valor da operação; (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>b) ao dobro do lucro real obtido ou que presumivelmente seria obtido pela realização da operação;</p><p>ou (Incluída pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>c) ao valor de R$ 20.000.000,00 (vinte milhões de reais); (Incluída pela Lei nº 12.683, de</p><p>2012)</p><p>III - inabilitação temporária, pelo prazo de até dez anos, para o exercício do cargo de</p><p>administrador das pessoas jurídicas referidas no art. 9º;</p><p>IV - cassação ou suspensão da autorização para o exercício de atividade, operação ou</p><p>funcionamento. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>Gabarito letra A</p><p>(2022 – FGV – TCU – Auditor de Controle Externo)</p><p>A reparação do dano causado pelo delito é finalidade – ainda que secundária – da tutela penal</p><p>condenatória. Assim sendo, o sistema processual penal necessita de medidas cautelares que</p><p>assegurem tal resultado, nas hipóteses em que o tempo necessário para a prolação do provimento</p><p>condenatório permita que a situação patrimonial do investigado ou do acusado se altere, gerando o</p><p>risco de que, quando do provimento final, tal finalidade seja frustrada pela demora processual.</p><p>Ademais, dentre os efeitos civis da condenação penal, aquele que provavelmente terá nas medidas</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal</p><p>(CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>cautelares um meio mais eficaz de sua assecuração será a perda do produto ou proveito do crime.</p><p>Ainda assim, algumas distinções são necessárias.</p><p>Sobre o tema, é correto afirmar que:</p><p>a) o lucro ou ganho aparentemente lícito, já reinserido na economia formal, consistirá no proveito do</p><p>crime antecedente;</p><p>b) o produto da lavagem será algo obtido a partir do produto do crime antecedente, quando já</p><p>encerrada a atividade de reciclagem;</p><p>c) o proveito da lavagem será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda não</p><p>encerrada a atividade de reciclagem;</p><p>d) o produto do crime antecedente será algo obtido a partir do produto da lavagem, mesmo que ainda</p><p>não encerrada a atividade de reciclagem;</p><p>e) tanto o produto quanto o proveito da infração penal antecedente poderão ser objetos do crime de</p><p>lavagem, uma vez inseridos nas operações de branqueamento.</p><p>Comentários:</p><p>A questão trata das fases do crime de lavagem de capitais.</p><p>1ª Fase - Colocação, Placement, Introdução ou Conversão</p><p>É a primeira fase da lavagem e consiste na introdução do dinheiro ilícito no Sistema Financeiro,</p><p>dificultando a identificação da procedência delituosa dos valores de modo a evitar qualquer ligação entre o</p><p>agente e o resultado obtido com a prática da infração penal antecedente.</p><p>2ª Fase - Dissimulação, Layering, Ocultação, Encobrimento, Mascaramento, Camuflagem, Transformação</p><p>ou Empilage</p><p>Nessa fase é realizada a lavagem propriamente dita, por meio de uma série de negócios ou</p><p>movimentações financeiras, dificultando a identificação da procedência ilícita dos valores, para</p><p>multiplicar, entrecruzar as operações realizadas e apagar o rastro do dinheiro sujo. Se busca dar aos</p><p>recursos financeiros a aparência de legítimos.</p><p>3ª Fase - Integração, Integration, Reinversão ou Recycling</p><p>É a última fase da lavagem.</p><p>Já com a aparência de lícitos, os bens são formalmente incorporados ao sistema econômico, retornando</p><p>através de investimentos na prática de novos delitos ou no mercado mobiliário ou imobiliário.</p><p>Não é imprescindível que o agente cometa condutas que caracterizem as três fases para a configuração do</p><p>crime de lavagem, bastando a prática de condutas que demonstrem apenas uma das fases para a sua</p><p>configuração.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>O produto do crime antecedente é o resultado direto da infração penal antecedente. Já o proveito é o</p><p>resultado indireto, isto é, o que se obtém a partir do seu produto. Tanto o produto quanto o proveito da</p><p>infração antecedente poderão ser objetos do crime de lavagem, uma vez inseridos nas operações de</p><p>branqueamento.</p><p>Gabarito letra E</p><p>(2022 – CESPE – MJSP – TÉCNICO)</p><p>Considerando a Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens,</p><p>direitos e valores, julgue o item que se segue.</p><p>A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição poderá ser decretada pelo</p><p>juiz ou por solicitação da parte interessada, mediante petição incidental, que será autuada e</p><p>tramitará conjuntamente com o processo principal.</p><p>Comentários:</p><p>Vamos ver o que dispõe a lei:</p><p>Art. 4o-A. A alienação antecipada para preservação de valor de bens sob constrição será</p><p>decretada pelo juiz, de ofício, a requerimento do Ministério Público ou por solicitação da parte</p><p>interessada, mediante petição autônoma, que será autuada em apartado e cujos autos terão</p><p>tramitação em separado em relação ao processo principal. (Incluído pela Lei nº 12.683, de</p><p>2012)</p><p>Gabarito Errada</p><p>(2021 – CESPE – SERIS/AL – Agente Penitenciário)</p><p>Acerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue.</p><p>A extinção da punibilidade do agente responsável pela infração penal antecedente alcança, em geral,</p><p>o autor do delito de lavagem de dinheiro.</p><p>Comentários:</p><p>Errada. Se a absolvição da infração penal antecedente estiver calcada em uma causa de exclusão da</p><p>culpabilidade será possível a configuração do crime de lavagem de capitais.</p><p>(2021 – CESPE – SERIS/AL – Agente Penitenciário)</p><p>Acerca dos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item que se segue.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>==20758==</p><p>A infiltração e a ação controlada são permitidas legalmente para a apuração dos delitos de lavagem</p><p>de dinheiro, desde que se trate, comprovadamente, de prática delituosa levada a efeito por</p><p>organização criminosa.</p><p>Comentários:</p><p>De acordo com o artigo 1º, §6º, da lei, para a apuração do crime de lavagem admite-se a utilização da ação</p><p>controlada e da infiltração de agentes.</p><p>Ou seja, a lei não condicionou a ação controlada e infiltração de agentes à existência de prática delituosa</p><p>levada a efeito por organização criminosa.</p><p>Gabarito Errada.</p><p>(2021 – CESPE – PC/SE – Escrivão de Polícia)</p><p>Com relação aos crimes de lavagem de dinheiro, julgue o item a seguir.</p><p>Não se caracteriza o crime de lavagem de dinheiro se da infração produtora não resultar proveito</p><p>econômico ou valores passíveis de mascaramento.</p><p>Comentários:</p><p>Se a infração penal antecedente ao crime de lavagem de dinheiro não resultar em proveito econômico ou</p><p>valores passíveis de mascaramento, não há que se falar então em lavagem de capitais, vez que o próprio</p><p>tipo penal assim define o crime de lavagem: Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização,</p><p>disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou</p><p>indiretamente, de infração penal.</p><p>Gabarito Certa</p><p>(2021 – VUNESP – TJ-GO – Titular de Serviços de Notas e Registros)</p><p>No que concerne à lavagem de dinheiro (Lei nº 9.613/98), é correto afirmar que</p><p>a) o processo e o julgamento do crime de lavagem obedecem às disposições relativas ao</p><p>procedimento comum dos crimes punidos com detenção.</p><p>b) a pena será aumentada, de um a dois terços, se a lavagem for cometida de forma reiterada ou por</p><p>intermédio de organização criminosa.</p><p>c) se desconhecido o autor do crime antecedente, não se configura o crime de lavagem.</p><p>d) se extinta a punibilidade da infração penal antecedente, não se configura o crime de lavagem.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>Comentários:</p><p>a) Errada. O processo e julgamento seguem as disposições relativas ao procedimento comum dos crimes</p><p>punidos com reclusão.</p><p>b) Certa. É o que dispõe o §4º, do artigo 1º, da lei:</p><p>§ 4o A pena será aumentada de um a dois terços, se os crimes definidos nesta Lei forem cometidos</p><p>de forma reiterada ou por intermédio de organização criminosa. (Redação dada pela Lei nº</p><p>12.683, de 2012)</p><p>c) Errada. Basta indícios da existência da ação penal antecedente, ainda que ainda que desconhecido ou</p><p>isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente, nos termos do artigo 2º,</p><p>§1º, da lei.</p><p>d) Errada. Basta indícios da existência da ação penal antecedente, ainda que ainda que desconhecido ou</p><p>isento de pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente, nos termos do artigo 2º,</p><p>§1º, da lei.</p><p>Gabarito letra B</p><p>(2018 –</p><p>PC/MA - DELEGADO)</p><p>A colaboração premiada nos casos de lavagem de capitais</p><p>a) será válida somente se o colaborador indicar a autoria do crime antecedente que originou a</p><p>lavagem de ativos.</p><p>b) será nula se não contar com a participação do órgão julgador na elaboração do acordo.</p><p>c) tem como benefício, entre outros, a substituição da pena privativa de liberdade por penas</p><p>restritivas de direitos.</p><p>d) constitui meio de prova que pode embasar, isoladamente, posterior sentença condenatória.</p><p>e) pode ocorrer apenas na fase processual, no curso da competente ação penal.</p><p>Comentários:</p><p>Vejamos o que dispõe o artigo 1º, § 5º, da Lei nº 9.613/98:</p><p>§ 5o A pena poderá ser reduzida de um a dois terços e ser cumprida em regime aberto ou</p><p>semiaberto, facultando-se ao juiz deixar de aplicá-la ou substituí-la, a qualquer tempo, por pena</p><p>restritiva de direitos, se o autor, coautor ou partícipe colaborar espontaneamente com as</p><p>autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam à apuração das infrações penais, à</p><p>identificação dos autores, coautores e partícipes, ou à localização dos bens, direitos ou valores</p><p>objeto do crime. (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>Gabarito letra C</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>(2018 – PC/MA – INVESTIGADOR DE POLÍCIA)</p><p>Determinada pessoa ocultou a origem de bens provenientes diretamente de infração penal. Provado</p><p>o crime de ocultação, foi instaurada ação penal contra essa pessoa com fundamento nos dispositivos</p><p>da Lei n.º 9.613/1998, que dispõe sobre os crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores.</p><p>Nessa situação hipotética, conforme a lei nela referida,</p><p>a) cumulativamente à penalidade de reclusão, poderá o juiz aplicar multa ao agente, desde que a</p><p>infração penal tenha sido praticada contra o erário público.</p><p>b) a condenação pelo crime de ocultação de valores independerá do julgamento das infrações penais</p><p>antecedentes.</p><p>c) se a pessoa acusada, citada por edital, não comparecer, nem constituir advogado, ficará suspenso o</p><p>processo.</p><p>d) a competência para o processamento e o julgamento será, em qualquer hipótese, da justiça</p><p>federal.</p><p>e) haverá incidência de qualificadora, caso a infração penal tenha sido praticada por intermédio de</p><p>organização criminosa.</p><p>Comentários:</p><p>Vejamos o que dispõe a lei:</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>(...)</p><p>II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que</p><p>praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão</p><p>sobre a unidade de processo e julgamento; (Redação dada pela Lei nº 12.683, de 2012)</p><p>Gabarito letra B</p><p>(2018 – ABIN – OFICIAL TÉCNICO DE INTELIGÊNCIA – ÁREA 2)</p><p>João integra conhecida organização criminosa de âmbito nacional especializada em tráfico de drogas</p><p>e lavagem de dinheiro. Com o objetivo de tornar legal o dinheiro obtido ilicitamente, ele convenceu</p><p>Pedro e Jorge, conselheiros fiscais de uma cooperativa de mineradores que atuam na região Norte do</p><p>país, a modificar valores obtidos em uma mina de ouro. Pedro, sem conhecer a fundo a origem dos</p><p>valores, concordou em fazer a transação. Antes de concluí-la, entretanto, ele desistiu da ação, e</p><p>tentou convencer Jorge a fazer o mesmo. Tendo Jorge decidido prosseguir no esquema, Pedro, então,</p><p>fez uma denúncia sigilosa à polícia, que passou a investigar o fato e reuniu elementos necessários ao</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>indiciamento dos envolvidos. Antes que concretizasse a ação final de registro de valores, Jorge foi</p><p>impedido pela polícia, que o prendeu em flagrante.</p><p>Acerca dessa situação hipotética, julgue o item subsequente.</p><p>Em relação ao crime de lavagem de dinheiro, a pena de João poderá ser aumentada de um a dois</p><p>terços, em razão de o crime ter sido cometido por intermédio de organização criminosa.</p><p>Comentários:</p><p>O artigo 213, caput, do CP, tipifica o crime de estupro, dispondo que “Constranger alguém,</p><p>mediante violência ou grave ameaça, a ter conjunção carnal ou a praticar ou permitir que com ele</p><p>se pratique outro ato libidinoso (...)”.</p><p>Deste modo, o artigo 213 contempla um crime denominado bicomum: qualquer pessoa pode</p><p>figurar tanto como sujeito ativo como sujeito passivo, vale dizer, o crime pode ser praticado pelo</p><p>homem contra mulher ou contra outro homem, ou pela mulher contra outra mulher ou contra</p><p>outro homem.</p><p>GABARITO: CERTO.</p><p>(2017 - TRE – BA – ANALISTA JUDICIÁRIO ÁREA JUDICIÁRIA)</p><p>Julgue os itens a seguir.</p><p>I- A Convenção Americana sobre Direitos Humanos garante de forma relativa o direito à vida, pois</p><p>autoriza a utilização da pena de morte em caso de crimes graves, sendo proibido seu</p><p>restabelecimento nos países que a tiverem abolido.</p><p>II- A condenação de servidor público por quaisquer crimes decorrentes de preconceito de raça ou de</p><p>cor implica perda automática do cargo público.</p><p>III- Não haverá crime de lavagem de dinheiro caso o agente seja absolvido, por atipicidade da</p><p>conduta, do crime antecedente a ele imputado, uma vez que o crime de branqueamento, embora</p><p>autônomo, é delito derivado do antecedente.</p><p>Assinale a opção correta.</p><p>a) Apenas o item I está certo.</p><p>b) Apenas o item II está certo.</p><p>c) Apenas os itens I e III estão certos.</p><p>d) Apenas os itens II e III estão certos.</p><p>e) Todos os itens estão certos.</p><p>Comentários:</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>Nessa questão, nos interessa explorar a assertiva do item III - Não haverá crime de lavagem de dinheiro</p><p>caso o agente seja absolvido, por atipicidade da conduta, do crime antecedente a ele imputado, uma vez</p><p>que o crime de branqueamento, embora autônomo, é delito derivado do antecedente.</p><p>A assertiva está correta. Vamos entender:</p><p>O art. 1º da Lei 9.613/98 define como crime de lavagem ou ocultação de bens direitos e valores “ocultar ou</p><p>dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou propriedade de bens, direitos ou</p><p>valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal”.</p><p>Pela própria redação do dispositivo, observa-se que o crime em questão é acessório, uma vez que</p><p>pressupõe infração penal anterior. É por isso que, para esses crimes, deverá haver lastro probatório</p><p>mínimo não apenas em relação à ocultação de bens, direitos ou valores, mas também em relação ao crime</p><p>antecedente, demonstrando que tais valores são provenientes, direta ou indiretamente, da infração penal</p><p>(justa causa duplicada).</p><p>A conduta antecedente deve ser típica e ilícita (acessoriedade limitada). Ou seja, se o agente for absolvido</p><p>do crime antecedente por inexistência do fato ou atipicidade da conduta, resta descaracterizado o crime</p><p>de lavagem. Portanto, correto o item III.</p><p>Cabe ressaltar, no entanto, que é crime autônomo, portanto, não absorve (ou é absorvido pelo) o crime</p><p>anterior.</p><p>GABARITO LETRA C.</p><p>(2016 – CESPE - TCE-PA – AUDITOR DE CONTROLE EXTERNO – PROCURADORIA)</p><p>Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito praticado, é incabível a tentativa.</p><p>Comentários:</p><p>O crime de lavagem admite tentativa, conforme previsto no próprio art. 1º, §1º da Lei 9.613/98:</p><p>Art. 1º Ocultar ou dissimular a natureza, origem,</p><p>localização, disposição, movimentação ou</p><p>propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal.</p><p>(...)</p><p>§ 3º A tentativa é punida nos termos do parágrafo único do art. 14 do Código Penal.</p><p>GABARITO ERRADO.</p><p>(2016 - TRT 8ª REGIÃO – ANALISTA JUDICIÁRIO ÁREA JUDICIÁRIA)</p><p>Considerando a jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça relativamente a crimes contra a</p><p>administração pública e de lavagem de dinheiro, assinale a opção correta.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>a) A conduta pautada no oferecimento de propina a policiais militares com o objetivo de safar-se de</p><p>prisão em flagrante insere-se no âmbito da autodefesa, de modo que não deve ser tipificada como</p><p>crime de corrupção ativa.</p><p>b) No crime de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, para se tipificar a conduta praticada,</p><p>é necessário que os bens, direitos ou valores provenham de crime anterior e que o agente já tenha</p><p>sido condenado judicialmente pelo crime previamente cometido.</p><p>c) O agente não integrante dos quadros da administração pública não pode ser sujeito ativo do crime</p><p>de concussão.</p><p>d) A perda do cargo público, quando a pena privativa de liberdade for estabelecida em tempo inferior</p><p>a quatro anos, apenas pode ser decretada como efeito da condenação quando o crime for cometido</p><p>com abuso de poder ou com violação de dever para com a administração pública.</p><p>e) A conduta no crime de corrupção ativa, por se tratar de crime material, apenas deve ser tipificada</p><p>caso haja o efetivo pagamento de propina ao servidor público, mesmo que o agente não tenha obtido</p><p>a vantagem pretendida.</p><p>Comentários:</p><p>Nessa questão, nos interessa a análise da Alternativa B, que trata do crime de lavagem de bens, direitos e</p><p>valores.</p><p>Segundo disposto no art. 2º, inciso II, da Lei 9.613/98, não há necessidade de condenação do crime</p><p>antecedente para a tipificação no crime de lavagem.</p><p>Art. 2º O processo e julgamento dos crimes previstos nesta Lei:</p><p>(...)</p><p>II - independem do processo e julgamento das infrações penais antecedentes, ainda que</p><p>praticados em outro país, cabendo ao juiz competente para os crimes previstos nesta Lei a decisão</p><p>sobre a unidade de processo e julgamento;</p><p>Sendo assim, o erro se encontra na parte final da Alternativa B, ao afirmar a necessidade de que “o agente</p><p>já tenha sido condenado judicialmente pelo crime previamente cometido”.</p><p>A respeito do tema, ressalta-se jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça:</p><p>“2. O delito de lavagem de dinheiro possui natureza acessória, dependendo, portanto, da</p><p>prática de uma infração penal antecedente, da qual tenha decorrido a obtenção de</p><p>vantagem financeira ilegal. Dessarte, sua existência depende de fato criminoso pretérito,</p><p>como antecedente penal necessário.”.</p><p>(STJ - HC 342.729/SP, Rel. Ministro REYNALDO SOARES DA FONSECA, QUINTA</p><p>TURMA, julgado em 01/03/2016, DJe 07/03/2016)</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>“PENAL. HABEAS CORPUS. DESCAMINHO. FORMAÇÃO DE QUADRILHA. LAVAGEM</p><p>DE DINHEIRO. INEXISTÊNCIA DE PROCESSO ADMINISTRATIVO FISCAL ENCERRADO</p><p>EM RELAÇÃO AO DESCAMINHO. MESMO TRATAMENTO CONFERIDO AOS CRIMES</p><p>CONTRA ORDEM TRIBUTÁRIA. TRANCAMENTO DA AÇÃO PENAL RELATIVA AO</p><p>DESCAMINHO COM EXTENSÃO DOS EFEITOS DA DECISÃO AOS CORRÉUS.</p><p>LAVAGEM DE DINHEIRO. AUTONOMIA EM RELAÇÃO AO CRIME ANTECEDENTE.</p><p>ORIGEM DOS VALORES ILÍCITOS. EXAME APROFUNDADO DO CONJUNTO FÁTICO-</p><p>PROBATÓRIO. EXISTÊNCIA DE CRIMES PRATICADOS EM ORGANIZAÇÃO</p><p>CRIMINOSA. FUNDAMENTO SUFICIENTE À MANUTENÇÃO DO CURSO DA AÇÃO</p><p>PENAL SOBRE LAVAGEM DE DINHEIRO. TRANCAMENTO EM SEDE DE HABEAS</p><p>CORPUS. MEDIDA EXCEPCIONAL. ORDEM CONCEDIDA EM PARTE.</p><p>(...)</p><p>4 - A majoritária jurisprudência do Superior Tribunal de Justiça é no sentido de que a</p><p>apuração do crime de lavagem de dinheiro é autônoma e independe do processamento e</p><p>da condenação em crime antecedente, sendo necessário apenas sejam apontados os</p><p>indícios suficientes da prática do delito anterior.”</p><p>(STJ – HC 137628/RJ, Rel. Min. Haroldo Rodrigues, Sexta Turma, DJ 26/10/2010, Dje</p><p>17/12/2010)</p><p>Gabarito letra D</p><p>(2016 – PC-PE – DELEGADO DE POLÍCIA)</p><p>A respeito da legislação penal extravagante brasileira, assinale a opção correta.</p><p>a) Não constitui crime de abuso de autoridade a conduta, consumada ou tentada, de violação de</p><p>domicílio, fora das hipóteses constitucionais e legais de ingresso em casa alheia, quando praticada</p><p>por delegado de polícia, uma vez que este está amparado pelo estrito cumprimento do dever legal,</p><p>como causa legal de exclusão de ilicitude da conduta típica.</p><p>b) O direito penal econômico visa tutelar os bens jurídicos de interesse coletivo e difuso, coibindo</p><p>condutas que lesem ou que coloquem em risco o regular funcionamento do sistema econômico-</p><p>financeiro, podendo estabelecer como crime ações contra o meio ambiente sustentável.</p><p>c) Agente absolvido de crime antecedente de tráfico de drogas, em razão de o fato não constituir</p><p>infração penal, ainda poderá ser punido pelo crime de branqueamento de capitais, uma vez que a</p><p>absolvição daquele crime precedente pela atipicidade não tem o condão de afastar a tipicidade do</p><p>crime de lavagem de dinheiro.</p><p>d) Segundo entendimento do STJ, o crime de porte ilegal de arma de fogo é delito de perigo abstrato,</p><p>considerando-se típica a conduta de porte de arma de fogo completamente inapta a realizar disparos</p><p>e desmuniciada, ainda que comprovada a inaptidão por laudo pericial.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>e) Para o STF, haverá crime contra a ordem tributária, ainda que esteja pendente de recurso</p><p>administrativo que discuta o débito tributário em procedimento fazendário específico, haja vista</p><p>independência dos poderes.</p><p>Comentários:</p><p>Como já visto, a conduta precedente deve ser típica e ilícita para que se configure o crime de lavagem de</p><p>dinheiro, devendo haver demonstração da vantagem econômica ilícita.</p><p>Portanto, havendo absolvição do agente por atipicidade (ou licitude) da conduta antecedente, resta</p><p>descaracterizado o crime de lavagem.</p><p>Por outro lado, a absolvição baseada em causa excludente de culpabilidade ou extinção da punibilidade</p><p>(com exceção da abolitio criminis ou da anistia, em que as condutas deixam de ser consideradas infrações</p><p>penais), não impede a condenação quanto ao crime de lavagem de capitais.</p><p>Gabarito letra B</p><p>(2015 – FCC - JULGADOR ADMINISTRATIVO TRIBUTÁRIO DO TESOURO ESTADUAL - SEFAZ/PE)</p><p>Sobre o crime de lavagem de dinheiro, é correto afirmar que a Lei no 9.613/1998</p><p>a) definiu que a troca de bens de igual valor não gera a prática do crime, pois os crimes tem como</p><p>elemento essencial a obtenção de lucro.</p><p>b) deu causa, face à revogação do rol de crimes antecedentes, ao fenômeno da abolitio criminis,</p><p>quanto às condutas ali previstas.</p><p>c) proibiu o recebimento pelo profissional liberal de valores ilícitos, em face da prestação de serviços</p><p>efetivada, mesmo que não tenha dolo.</p><p>d) permitiu o reconhecimento do crime de lavagem de dinheiro, quaisquer que sejam os crimes</p><p>antecedentes dos quais resultem os ativos.</p><p>e) definiu que a importação e a exportação de bens com valores irreais apenas atingem a sonegação</p><p>fiscal correspondente</p><p>ao tributo sonegado, não caracterizando o crime de lavagem.</p><p>Comentários</p><p>Em relação aos crimes de lavagem de dinheiro, a doutrina tradicionalmente aponta a existência de três</p><p>gerações:</p><p>1) o crime antecedente deve estar relacionado ao tráfico de drogas;</p><p>2) há uma lista fechada de crimes antecedentes;</p><p>3) o crime antecedente pode ser qualquer crime de cuja prática resulte proveito econômico.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>Anteriormente, o Brasil figurava como país de legislação de segunda geração. Porém, em 2012, a Lei</p><p>12.683/2012 alterou o art. 1º da Lei de Lavagem de Capitais, e passamos a integrar o rol dos países de</p><p>legislação de terceira geração:</p><p>Art. 1o Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localização, disposição, movimentação ou</p><p>propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de infração penal.</p><p>Vejam que agora o dispositivo fala em “infração penal”, abrangendo, portanto, quaisquer crimes e</p><p>contravenções antecedentes cuja prática resulte proveito econômico.</p><p>Com isso, vamos às alternativas:</p><p>a) Errada. Não há essa exceção na lei.</p><p>b) Errada. Houve a ampliação da abrangência do crime de lavagem. Não houve abolitio, porque a</p><p>revogação do rol não tornou atípicas as condutas anteriormente listadas, elas continuam configurando</p><p>crimes.</p><p>c) Errada. Não há essa previsão na Lei.</p><p>d) Certa, como explicado acima.</p><p>e) Errada. Não há essa previsão na Lei.</p><p>Gabarito letra D</p><p>QUESTIONÁRIO DE REVISÃO E APERFEIÇOAMENTO</p><p>A ideia do questionário é elevar o nível da sua compreensão no assunto e, ao mesmo tempo, proporcionar</p><p>uma outra forma de revisão de pontos importantes do conteúdo, a partir de perguntas que exigem</p><p>respostas subjetivas.</p><p>São questões um pouco mais desafiadoras, porque a redação de seu enunciado não ajuda na sua</p><p>resolução, como ocorre nas clássicas questões objetivas.</p><p>O objetivo é que você realize uma autoexplicação mental de alguns pontos do conteúdo, para consolidar</p><p>melhor o que aprendeu ;)</p><p>Além disso, as questões objetivas, em regra, abordam pontos isolados de um dado assunto. Assim, ao</p><p>resolver várias questões objetivas, o candidato acaba memorizando pontos isolados do conteúdo, mas</p><p>muitas vezes acaba não entendendo como esses pontos se conectam.</p><p>Assim, no questionário, buscaremos trazer também situações que ajudem você a conectar melhor os</p><p>diversos pontos do conteúdo, na medida do possível.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>É importante frisar que não estamos adentrando em um nível de profundidade maior que o exigido na sua</p><p>prova, mas apenas permitindo que você compreenda melhor o assunto de modo a facilitar a resolução de</p><p>questões objetivas típicas de concursos, ok?</p><p>Nosso compromisso é proporcionar a você uma revisão de alto nível!</p><p>Vamos ao nosso questionário:</p><p>Perguntas</p><p>1. A apuração de crime de lavagem de dinheiro depende da condenação do agente em crime</p><p>antecedente?</p><p>2. O sujeito ativo do crime de lavagem de capitais será sempre o mesmo agente da infração penal</p><p>antecedente?</p><p>3. Não se tratando de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou</p><p>empresas públicas, sempre competirá à justiça estadual processar e julgar os crimes de lavagem de</p><p>dinheiro?</p><p>4. Extinta a punibilidade do crime antecedente, fica descaracterizado o crime de lavagem?</p><p>5. O crime de lavagem de dinheiro absorve a infração penal antecedente?</p><p>6. O tipo penal previsto no art. 1º da Lei 9.613/1998 admite tanto a forma culposa quanto a dolosa?</p><p>7. O simples fato de o agente ter recebido propina em espécie configura a lavagem de dinheiro?</p><p>8. O recebimento de propina em depósitos bancários fracionados pode configurar a lavagem de</p><p>dinheiro?</p><p>Perguntas com Respostas</p><p>1. A apuração de crime de lavagem de dinheiro depende da condenação do agente em crime</p><p>antecedente?</p><p>Não. O crime de lavagem de dinheiro, embora decorra do crime antecedente, independe do processo e</p><p>julgamento deste, não sendo necessária, portanto, a condenação do agente no crime antecedente. É o</p><p>que dispõe o art. 2º, inciso II da Lei 9.613/1998.</p><p>2. O sujeito ativo do crime de lavagem de capitais será sempre o mesmo agente da infração penal</p><p>antecedente?</p><p>Não. O crime de lavagem de capitais é crime comum e, por isso, o sujeito ativo pode ser qualquer pessoa,</p><p>e não necessariamente quem praticou o delito antecedente. Por exemplo, se A rouba um banco e dá o</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages, Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p><p>dinheiro a B, que, por conta própria, abre um negócio de fachada para lavar o dinheiro, quem pratica o</p><p>crime de lavagem de capitais é B, e não A.</p><p>3. Não se tratando de bens, serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou</p><p>empresas públicas, sempre competirá à justiça estadual processar e julgar os crimes de lavagem de</p><p>dinheiro?</p><p>Não, o art. 2º, III, b, da Lei 9.613/98, prevê a competência da Justiça Federal para o crime de lavagem de</p><p>dinheiro quando a infração penal antecedente for de competência da Justiça Federal, além de “quando</p><p>praticados contra o sistema financeiro e a ordem econômico-financeira, ou em detrimento de bens,</p><p>serviços ou interesses da União, ou de suas entidades autárquicas ou empresas públicas” (alínea a).</p><p>4. Extinta a punibilidade do crime antecedente, fica descaracterizado o crime de lavagem?</p><p>Não. Ainda que extinta a punibilidade do crime ou infração penal antecedente, é punível a lavagem de</p><p>dinheiro, por força de disposição expressa do art. 2º, §1º da Lei 9.613/98:</p><p>§ 1º A denúncia será instruída com indícios suficientes da existência da infração penal</p><p>antecedente, sendo puníveis os fatos previstos nesta Lei, ainda que desconhecido ou isento de</p><p>pena o autor, ou extinta a punibilidade da infração penal antecedente.</p><p>5. O crime de lavagem de dinheiro absorve a infração penal antecedente?</p><p>Não. O crime de lavagem de dinheiro, ainda que seja acessório, por depender da origem ilícita do dinheiro</p><p>(por infração penal antecedente), é crime autônomo. Sendo assim, não há que se falar em absorção do</p><p>delito anterior, nem de comprovação da participação do agente no delito antecedente para restar</p><p>caracterizado.</p><p>6. O tipo penal previsto no art. 1º da Lei 9.613/1998 admite tanto a forma culposa quanto a dolosa?</p><p>Não. O elemento subjetivo do tipo é o dolo porque o agente deve agir com a intenção de “ocultar” ou</p><p>“dissimular”. Não se admite a forma culposa.</p><p>7. O simples fato de o agente ter recebido propina em espécie configura a lavagem de dinheiro?</p><p>Não. Conforme decidiu a 2ª Turma do STF na AP 996/DF, julgado em 29/05/2018, o mero recebimento de</p><p>valores em dinheiro não tipifica o deliro de lavagem, seja quando recebido pelo próprio agente público,</p><p>seja quando recebido por interposta pessoa.</p><p>8. O recebimento de propina em depósitos bancários fracionados pode configurar a lavagem de</p><p>dinheiro?</p><p>Sim. Conforme decidiu o STF no julgamento acima mencionado, o recebimento de propina em depósitos</p><p>bancários fracionados, em valores que não atingem os limites estabelecidos pelas autoridades monetárias</p><p>à comunicação compulsória dessas operações, pode configurar lavagem de dinheiro.</p><p>Alexandre Violato Peyerl, Telma Vieira, Tulio Lages,</p><p>Vinicius Rodrigues de Oliveira, Thiago Rodrigues Cavalcanti</p><p>Aula 05 - Profa. Telma Vieira</p><p>Caixa Econômica Federal (CEF) Passo Estratégico de Comportamentos Éticos e Compliance - 2024 (Pós-Edital)</p><p>www.estrategiaconcursos.com.br</p><p>01777111323 - Camila Andrade</p>