1 - FA-031 - CQI-8 Auditoria Escalonada - rev 06

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Plexus Training System™ 
 
 
 
 
 
 
 
CQI - 8 
Auditoria Escalonada de Processo 
 
FA-031 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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DIREITOS AUTORAIS 
Todos os direitos estão reservados e cobertos por direitos autorais. Nenhuma parte 
deste trabalho pode ser usada ou ser reproduzida de qualquer forma ou por 
quaisquer meios (gráficos, eletrônicos ou mecânicos, incluindo-se fotocópias, 
gravações, gravações em fita magnética ou armazenamento de informações ou 
sistemas de recuperação) sem a permissão expressa e por escrito da Interaction 
Plexus. 
 
 
USO DOS MATERIAIS 
Os materiais escritos devem ser utilizados somente com o Sistema de Treinamento 
Plexus TM. 
Os Clientes concordam que cada participante receberá materiais escritos apenas 
para o seu uso exclusivo. 
 
 
 
INTEGRANTES DA EQUIPE DE ELABORAÇÃO DO CURSO 
José Geraldo Albieri Interaction Plexus 
Paulo Sérgio Giusti Interaction Plexus 
 
VALIDAÇÃO DO TREINAMENTO 
Marcus Vinicius Vivone Interaction Plexus 
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Copyright © 2016. 
 
Este treinamento foi desenvolvido pela 
 
Interaction Plexus 
 
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pode ser reproduzida, de nenhuma forma, para qualquer 
propósito, sem autorização por escrito da 
Interaction Plexus Recursos Terceirizados Ltda. 
 
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Índice 
I - Propósito e Objetivos do Treinamento...................................................... 05 
II - Intenção da Auditoria Escalonada de Processo....................................... 06 
III - “O que é” e “O que não é” uma Auditoria Escalonada de Processo....... 08 
IV - Benefícios das Auditorias Escalonadas de Processos........................... 09 
V - Auditoria Escalonada conforme os Requisitos Específicos de Clientes.. 11 
VI - Planejamento do Processo de Auditora Escalonada de Processo......... 12 
VII - Planejamento da Execução das Auditorias Escalonadas de Processo. 21 
VIII - Execução das Auditorias Escalonadas de Processo............................ 27 
IX - Análises Críticas pela Direção e Melhorias............................................. 30 
Reflexões Finais............................................................................................ 32 
Relação de Anexos........................................................................................ 33 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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I - Propósito e Objetivos do Treinamento 
 
O propósito deste treinamento é assegurar a efetiva aplicação da Auditoria 
Escalonada como Metodologia Gerencial para a melhoria dos Resultados 
Operacionais e da Satisfação dos Clientes, através da consolidação da “Cultura da 
Qualidade” no processo produtivo. 
 
 
Dentre os principais objetivos deste treinamento podemos citar: 
➢ Direcionar o foco da auditoria para a obtenção dos resultados operacionais e 
de satisfação dos clientes; 
➢ Planejar e implementar o Processo de Auditoria Escalonada, incluindo a 
preparação do check list de auditoria da agenda e do escalonamento da 
auditoria escalonada; 
➢ Conscientizar a Alta Direção e demais Lideranças da Manufatura para a 
realização efetiva da Auditoria Escalonada; 
➢ Alinhar a interpretação da Auditoria Escalonada, conforme CQI-08 (Layered 
Process Audit) e Requisitos Específicos dos Clientes (ex: Carta Requisitos 
da FCA - EMEA / LATAM - QSB+/PSA e BIQS/GM). 
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II - Intenção da Auditoria Escalonada de 
Processo 
Atividade 1: Em sua equipe analise as imagens e identifique: 
 
 
 
 
O que elas apresentam em comum? 
 
 
Quais as consequências associadas? 
 
Quais as principais causas dessas 
situações? 
 
 
O que é feito para evitar? 
 
Quais as semelhanças com nossas atividades em nossa empresa? 
 
 
 
 
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Atividade 2: Individualmente revise o item 1.1 de sua apostila, 
destaque os aspectos chave, relacione com as figuras da atividade 
anterior e esteja preparado para discutir com os outros participantes: 
 
1.1 - Definição e Propósito das Auditorias Escalonadas 
(CQI-8 - 1.1) 
 
Auditorias Escalonadas de Processo (LPA) são ferramentas gerenciais usadas 
para verificar se o trabalho está sendo realizado conforme os padrões 
estabelecidos, para reforçar a importância desses padrões, e identificar 
oportunidades para melhoria contínua. LPA´s podem ser aplicadas para verificar 
qualquer processo definido dentro de uma organização. Um processo é a 
metodologia e controles usados para criar um produto ou serviço. Alguns aspectos 
de um processo são Máquinas/Equipamentos, Materiais, Métodos, Mão de Obra e 
Medições. 
Não conformidades gerando custos, tais como “recall´s”, problemas de garantia e 
insatisfação de clientes e funcionários frequentemente são causados por 
controles de processo pobres ou falhas em seguir as instruções de processo. 
Funcionários normalmente executam as etapas do trabalho sem consulta (de 
memória). Quando necessário, alterações no processo são identificadas, 
funcionários são retreinados e adaptados. É muito fácil retornar aos métodos 
antigos que são mais familiares. 
LPA´s são formas estruturadas para verificar que o trabalho está sendo realizado 
conforme a intenção original, resultando em melhoria nas métricas de 
desempenho. Como as LPA´s são realizadas no local onde os processos estão 
sendo realizados, LPA´s também facilitam a “comunicação em duas vias” entre a 
liderança e os usuários do processo. Esta integração fortalece a confiança e 
demonstra a responsabilidade compartilhada pela correta execução do trabalho. 
Na realidade, Auditorias Escalonadas de Processo são muito mais uma 
“Verificação” do que uma “Auditoria”. Auditoria Escalonada de Processo verifica 
que o controle está implementado e o processo padronizado está sendo 
seguido. Como LPA não é um controle, mas uma verificação de um controle, 
ele não está contido no Plano de Controle de Processo. 
Quando definindo uma Auditoria Escalonada de Processo, normalmente ajuda 
esclarecer o pessoal de todos os níveis o que “É” uma Auditoria Escalonada de 
Processo e o que “NÃO É” uma Auditoria Escalonada de Processo. A ferramenta 
“E/Não É” é utilizada em muitas disciplinas de solução de problemas. 
 
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Anexo VII – Plano das Auditorias - Exemplo 
Apêndice D CQI-8 
 
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Anexo VIII – Check List - Exemplo 
Apêndice E CQI-8 
 
 
 
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Anexo IX – Relatório de Resultados - Exemplo 
Apêndice F CQI-8 
 
 
 
 
 
 
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Anexo X – Glossário 
Apêndice G CQI-8 
 
Auditoria: Processo sistemático, independente e documentado para obter evidências de 
auditoria e avalia-las objetivamente para determinar a extensão na qual um critério está 
sendo atendido. 
 
Conformidade: Atendimento a um requisito 
 
Ação Corretiva: Ação para eliminar a causa de uma não conformidade detectada ou outra 
situação não desejada. 
→Nota: Ação corretiva é tomada para prevenir a repetição enquanto ação preventiva é 
tomada para prevenir a ocorrência. 
 
Cliente: O beneficiário de uma organização ou do produto ou serviço do fornecedor. 
 
Prova de Erro (Error Proofing): Refere-se a qualquer dispositivo e prática que previnem a 
ocorrência de um modo de falha. 
 
First Time Capability: Medição da quantidade de produtos que são produzidos 
corretamente, sem falhas ou retrabalhos como um percentual do total de unidades 
produzidas em um processo de produção ou cadeia de valor. Esse conceito pode também 
ser facilmente aplicado para a indústria de serviço, como uma medida dos serviços ou 
pedidos entregues satisfatoriamente ao cliente, na primeira vez, sem nenhuma alteração, 
retrabalho ou reclamação. 
 
Organização: Grupo de pessoas e instalações com um arranjo de responsabilidades, 
autoridades e relacionamentos. 
 
Indicadores de Performance: Indicadores Chave de Resultado (KOI - Key Outcome 
Indicator) – são métricas que estão ligadas a um objetivo, tem definido pelo menos um 
valor de meta sensível a tempo e tem limites explícitos que mostram o gap entre o valor 
vigente e a meta. 
 →Key Performance Indicator – KPI´s são aquelas métricas mais críticas que medem 
o progresso em direção a objetivo. KPI´s são métricas que estão ligadas ao um 
objetivo, tem definido pelo menos um valor de meta sensível a tempo e tem limites 
explícitos que mostra o gap entre o valor vigente e a meta. 
→Scorecard KPI/KOI – Uma aplicação específica do scorecard, um “scorecard de 
KOI/KPI” é usado para medir o progresso em direção a um determinado conjunto de 
KPI´s ou KOI´s. 
 
Manutenção Preditiva: Atividades baseadas em dados do processo destinadas a 
eliminação de problemas de manutenção através da predição de modos de falhas 
prováveis. 
 
Ação Preventiva: Ação para eliminar a causa de uma não conformidade potencial ou 
outra situação potencial não desejada. 
→Nota: Ação preventiva é tomada para prevenir a ocorrência, enquanto ação corretiva 
é tomada para prevenir a re-ocorrência. 
 
Manutenção Preditiva: Ação planejada para eliminar a causa de falha de equipamentos e 
interrupções não planejadas da produção, como uma saída do projeto do processo de 
manufatura. 
 
Procedimento: Forma especificada de executar uma atividade ou um processo. 
 
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Processo: Conjunto de atividades inter-relacionadas ou interativas que transformam 
entradas em saídas. 
 
Produto: Refere-se a um objeto físico ou serviço produzido por um processo. 
 
Qualidade: Grau no qual um conjunto de características inerentes atende aos requisitos. 
→Nota: “Inerente” é oposto de “atribuído (assigned)”, significa que está presente em 
algo, especialmente como uma característica permanente. 
 
Requisito: O requisito específico do cliente que recebe um produto. Esse requisito pode 
ser qualquer coisa desde uma característica funcional (ex. gira sem interferência) até uma 
específica, característica quantificada (ex. diâmetro deve medir 10-15 mm). 
 
Partes Interessadas (Stake Holders / Interested Parties): Pessoa ou grupo que tenha 
algum interesse na performance ou sucesso de uma organização. 
 
Fornecedor: Organização ou pessoa que fornece um produto. 
 
Alta Direção (Top Management): Pessoa ou grupo que dirige e controla uma organização 
no nível mais elevado. 
 
Validação: Confirmação, através do fornecimento de evidências objetivas, que o requisito 
para uma aplicação ou específico pretendido tenha sido atendido. 
 
Verificação: Fornecimento de evidências objetivas que um determinado item atende 
requisitos especificados.I 
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III - “O que é” e “O que não é” uma Auditoria 
Escalonada de Processo 
 
Atividade 3: Em sua equipe agrupe as afirmações apresentadas em 
seu caderno de atividades, dividindo em duas categorias. 
O que “É” Auditoria Escalonada O que “Não É” Auditoria Escalonada 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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IV - Benefícios das Auditorias Escalonadas de 
Processos 
Atividade 4: Individualmente analise as figuras a seguir, dê uma interpretação e 
explique a relação que existe entre as figuras e o processo de auditoria 
escalonada. 
 
 
→PDCA - Planejar / Executar / Checar / Aprimorar; 
→SDCA - Padronizar / Executar / Checar / Aprimorar; 
→Kaizen - (do japonês, "melhoria" ou "mudança para melhor"), refere-se a filosofia ou 
práticas que incidem sobre a melhoria contínua dos processos de manufatura, engenharia, 
gestão de negócios ou qualquer processo. 
https://pt.wikipedia.org/wiki/Idioma_japon%C3%AAs
https://pt.wikipedia.org/wiki/Melhoria_cont%C3%ADnua
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2.1 - Como Auditorias Escalonadas de Processo 
beneficiam a Organização? 
(CQI-8 - 2.1) 
 
Auditorias Escalonadas de Processo EFETIVAS proporcionam à gerência 
verificações de conformidade, identificação de áreas com potencial de variações e 
fornece oportunidade de melhoria em Indicadores Chave de Processo (KPI). Esses 
resultados podem ter impacto direto na qualidade do produto que a organização 
entrega a seus clientes. Por fim, a melhoria da organização terá impacto positivo 
nos resultados do negócio. 
 
 Quando aplicada de forma eficaz, Auditorias Escalonadas de Processo podem 
fornecer benefícios, incluindo o seguinte: 
→Mitigação de incidentes de segurança (prejuízos, quase-acidentes, perdas de 
tempo, etc.); 
→Redução de desperdício; 
→Melhoria no fluxo de caixa; 
→Melhoria da qualidade do produto e satisfação do cliente; 
→Redução dos incidentes de qualidade (falha, refugo, retrabalho, etc.); 
→Melhoria no First Time Capability (Fazer certo da primeira vez); 
→Medição e encorajamento da padronização dos processos de trabalho; 
→Reforço às etapas do processo chave ou atualizadas, incluindo requisitos de 
segurança; 
→Melhoria na interação entre as gerências e operadores da linha; 
→Permissão de feedback direto do operador à gerência da planta; 
→Permite as gerências implementar ações corretivas e buscar a melhoria contínua; 
→Institucionalização do processo de treinamento e aprendizado; 
→Redução do custo geral da “não qualidade”. 
 
Esses são benefícios típicos da Auditoria Escalonada de Processo, mas talvez 
alguns podem não ser aplicáveis a algum tipo de organização. Por outro lado, 
conforme uma organização implementa a Auditoria Escalonada de Processo, 
benefícios adicionais podem aparecer. 
 
 
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V - Auditoria Escalonada conforme os 
Requisitos Específicos de Clientes 
 
Atividade 5: Em sua equipe e utilizando o material indicado por seu instrutor, 
reflita sobre as exigências de clientes automotivos em relação às Auditorias 
Escalonadas de Processo. Utilize o formato a seguir para preparar seu trabalho e 
esteja preparado para apresentar e discutir com os outros participantes: 
Exigências Intenções Dificuldades/Barreiras 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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VI - Planejamento do Processo de Auditora 
Escalonada de Processo 
(CQI-8 - seção 3) 
3 - Planejamento pela Alta Direção 
Em quase todas as situações, as Auditorias Escalonadas de Processo mais 
eficazes são aquelas que são cuidadosamente planejadas ao invés daquelas 
implantadas precipitadamente sem um planejamento claro. Uma abordagem 
multifuncional para o planejamento, com o envolvimento e suporte da direção, é 
fundamental para o sucesso de todo programa de LPA. Ao planejar o programa de 
LPA, existem diversos aspectos que precisam ser considerados: 
1 - Responsável pelo Processo de LPA - Quem será o responsável pelo 
programa de LPA? Quem garante que as auditorias sejam realizadas e que 
os resultados sejam analisados e ações sejam implementadas? 
2 - Equipe de Planejamento da LPA - Quais departamentos e pessoas 
deverão participar do planejamento do programa de Auditorias Escalonadas 
de Processo. 
3 - Escopo da LPA - Quais áreas ou processos serão incluídas nas LPA? 
4 - Requisitos do Cliente - Quais requisitos de clientes relacionados com LPA 
devem ser considerados pela equipe durante o desenvolvimento do Programa 
de LPA? 
5 - Priorização dos Processos - Quais áreas ou processos demostram as 
maiores oportunidades de melhoria? 
6 - Níveis da LPA - Quais níveis da organização serão envolvidos na 
execução das LPA´s? 
7 - Desenvolvendo modelos de formulários para a Execução e para o 
Relatório da Auditoria - Qual será o formato para a Execução das LPA´s? E 
dos Relatórios e Planos de Ação? 
8 - Desenvolvendo métricas para verificar eficácia das LPA - Quais métricas 
ou indicadores serão monitorados para assegurar a eficácia do Programa de 
LPA? 
9 - Procedimento de Auditoria Escalonada de Processo - O que precisa 
acontecer para a implementação das LPA? Quem vai fazer isso? Quais 
formatos e relatórios serão usados? 
10 - A adesão das Partes Interessadas – Todos os departamentos envolvidos 
estão comprometidos com o Programa LPA? Existem suporte e 
comprometimento da Alta Direção? Como o suporte e comprometimento é 
demonstrado? 
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Atividade 6: Em sua equipe revise os itens de sua apostila, definido por seu 
instrutor (3.1 a 3.5) e descreva o conteúdo (o Que?) e as razões (Porque?) 
utilizando o formato definido. 
 
3.1 - Responsável pelo Processo da LPA 
 
Uma única pessoa da Alta Direção deveria ser designada como responsável geral 
pelas Auditorias Escalonadas de Processo. Essa pessoa será o líder do programa 
e responsável pelo seguinte: 
→Obter os resultados da auditoria e registros de cada área da organização; 
→Assegurar que as pessoas responsáveis tenham elaborado e implementado 
conforme planejado, o plano de ações corretivas para problemas 
identificados; 
→Relatar à Alta Direção a situação das LPA´s e ações implementadas; 
→Assegurar que os resultados das LPA e ações sejam comunicados através 
da organização; 
→Facilitar a adição de novos processos nas LPA´s; 
→Criar, manter e atualizar, conforme requerido, o(s) procedimento(s), 
formato(s), e planejamento; 
 
Como LPA não é simplesmente outra auditoria a ser realizada pelo Departamento 
da Qualidade, o papel de responsável pelo Processo LPA não precisa 
automaticamente ser do Gerente da Qualidade. Na realidade, é recomendado que 
o Gerente de Operação da organização (ex. Ger. da Manufatura) seja designado 
como o responsável pelo processo da LPA. 
Juntamente com o responsável pelo processo de LPA, os gestores de cada área da 
organização que realizam as LPA´s devem assumir a responsabilidade por suas 
áreas. Eles serãoresponsáveis por assegurar: 
→LPA´s são realizadas nos prazos; 
→LPA´s são realizadas pelos membros da equipe designados; 
→Ações corretivas para os problemas em suas áreas são desenvolvidas e 
implementadas no prazo; 
→Os resultados dos departamentos são registrados e analisados regularmente; 
→Recursos estão disponíveis e focados nas ações corretivas para as não 
conformidades identificadas. 
 
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3.2 - Equipe de Planejamento da LPA 
O responsável pelas LPA´s deveria montar uma Equipe de Planejamento para iniciar o 
desenvolvimento das Auditorias Escalonadas de Processo. Uma equipe multifuncional 
deveria ser criada, com participação de - no mínimo - todos os departamentos da 
organização e níveis que serão afetados pelas Auditorias Escalonadas de Processo. 
Sugestões de áreas incluem, mas não se limitam a: 
 →Operação / Manufatura; 
 →Controle de Produção; 
 →Recursos Humanos; 
 →Engenharia; 
 →Manutenção; 
 →Vendas / Finanças; 
 →Qualidade; 
 →Logística (Supply Chain) 
 →Controle de Materiais; 
 →Quaisquer outros departamentos ou áreas afetadas pelas LPA´s. 
 
3.3 - Escopo da LPA 
Como mencionado anteriormente, o propósito da Auditoria Escalonada de Processo é 
verificar se o trabalho está sendo realizado conforme os padrões estabelecidos, para 
reforçar a importância desses padrões e para identificar oportunidades para melhorias 
contínuas. Processos incluídos nas Auditorias Escalonadas de Processo deveriam ter 
as seguintes características: 
→Estar em sua versão definitiva (ou seja, não estar ainda em desenvolvimento). 
Auditoria Escalonada de Processo reforçam processos e requisitos existentes e não 
tem a intenção de desenvolver processos piloto ou provisórios. 
→Completamente documentado, incluindo instruções de trabalho, planos de 
controle, etc. Auditorias Escalonadas de Processo verifica padrões estabelecidos. 
→Ser um processo aprovado pelo cliente ou pela organização; 
→Ser crítico para a satisfação do cliente, atendimento a regulamentos 
governamentais, ou para a performance da organização. Auditorias Escalonadas 
realizadas em processos de baixo risco, terão como consequência baixo impacto 
para a performance da organização. 
A primeira ação que a Equipe de Planejamento deveria executar é identificar aquelas 
áreas e processos, que serão consideradas para inclusão nas Auditorias Escalonadas 
de Processo. Utilizando o critério acima, a Equipe de Planejamento deveria considerar 
áreas de manufatura, áreas que não sejam de manufatura e áreas de suporte. A regra 
geral deveria ser “se um processo é crítico para a performance ou funcionamento da 
organização, verifique”. De outra forma tentar inserir toda a organização vai reduzir a 
eficácia das LPA´s. 
Observe que em nenhuma circunstância a Auditoria Escalonada de Processo substitui 
auditorias internas ou auditorias de terceira parte de sistema de gestão. 
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3.4 - Requisitos Específicos do Cliente 
A Equipe de Planejamento deve analisar e adotar os Requisitos Específicos de 
Clientes para Auditorias Escalonadas de Processo. Esses requisitos podem incluir 
especificações de frequência, participações, e escopo, entre outras. Quando estiver 
desenvolvendo as Auditorias Escalonadas de Processo, A Equipe de Planejamento 
deveria analisar os Requisitos Específicos de todo cliente que tiver sendo atendido 
e assegurar que todos esses requisitos sejam incorporados no programa. Esses 
requisitos devem ser considerados como “mínimo”. Se a Equipe de Planejamento 
não souber onde obter os Requisitos Específicos de Clientes, deveriam entrar em 
contato com o representante do cliente designado para esclarecimentos e 
orientações. 
3.5 - Priorização dos Processos 
Com o escopo definido e os Requisitos Específicos dos Clientes identificados, a 
Equipe de Planejamento deveria focar na priorização de quais processos terão 
Auditorias Escalonadas de Processo desenvolvidas em primeiro lugar. A Equipe de 
Planejamento deveria analisar a performance de cada processo para avaliar quais 
são os que estão causando problemas com maior severidade e/ou com maior 
frequência. 
Alguns exemplos de itens a serem avaliados quando definindo a priorização dos 
processos para Auditorias Escalonadas de Processo incluem, mas não se limitam 
a: 
→Alto índice de incidentes / lesões; 
→Alto índice de reclamações de clientes ou falhas graves de qualidade no 
processo; 
→Itens do PFMEA com alto risco ou alta severidade; 
→Alta taxa de refugo / baixo First Time Capability (FTC) 
→Baixa eficiência de máquina ou alto índice de parada / manutenção; 
→Processos trabalhando por mais tempo do que o originalmente planejado. 
(ex. processo esperado que rodasse por 2 turnos durante 5 dias da semana, 
mas na verdade trabalhando 24 horas durante 7 dias na semana) 
 Por fim, certos fatores levarão um processo a ter prioridade sobre os outros, ao se 
desenvolver Auditorias Escalonadas de Processo. Sempre que um processo tiver 
alguma das características a seguir. Deve receber prioridade maior: 
→Cliente requisitou Auditorias Escalonadas de Processo; 
→Processo causou um problema crítico de qualidade para um ou mais 
clientes (como parada de embarque de produto ou produto que resulte em 
campanha de garantia no campo); 
→Processo é regulamentado por normas governamentais, principalmente 
segurança ou ambiental; 
→Processo é crítico para o funcionamento da organização (ex. a planta pode 
parar se o processo falhar). Por exemplo, gestão de materiais e manutenção 
de ferramental, etc. 
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Atividade 7: Em sua equipe revise o item 3.6 a seguir. Analise o organograma a 
seguir, defina os níveis de liderança dessa organização, que você alocaria para 
fazer auditorias escalonadas e a frequência de cada nível. 
Organograma 
 
 
Nível / Função Frequência da Auditoria Escalonada 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
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3.6 - Os níveis da Auditoria Escalonada de Processo 
A Auditoria Escalonada de Processo tem esse nome devido ao requisito de que 
múltiplos “níveis/escalões” (ex. pessoal de vários níveis) de uma organização 
conduzam as auditorias. Diferente de uma auditoria de característica de produto 
que tipicamente é realizada por um operador ou um membro da equipe da equipe 
de qualidade, Auditoria Escalonada de Processo é realizada por pessoal que pode 
ser, desde os membros da equipe no nível do trabalho (operadores), até o pessoal 
do mais alto nível da estrutura da organização. A Equipe de Planejamento deveria 
determinar quais níveis da gerência da organização serão solicitadas para que 
façam parte do programa. Auditores deveriam vir de todas as áreas da organização 
porque alguém não familiar com o processo terá uma tendência de analisar 
evidências objetivamente e pode ter novas percepções de como está funcionando 
e/ou como deveria funcionar. Veja o apêndice C (anexo VI) para exemplo. 
Supervisores, líderes de equipe, gerentes de departamentos e Alta Direção 
deveriam todos realizar LPA´s; entretanto a maior gerência da organização dentro 
das instalações deve sempre participar. Uma Auditoria Escalonada de Processo 
colocapessoas de múltiplos níveis da organização onde o trabalho está sendo feito 
para verificar itens críticos. Isto facilita a comunicação entre as gerências e os 
membros da equipe no nível do trabalho. A Auditoria Escalonada de Processo 
também demonstra a todos os membros da equipe que estes itens críticos 
designados são muito importantes. Em algumas organizações, executivos 
corporativos visitando a planta deveriam ser incluídos no planejamento de LPA. 
Quando os níveis mais altos da organização são envolvidos na verificação de 
conformidade ao padrão através de interações com empregados na linha de frente, 
isto passa mensagem que a conformidade ao padrão é importante e é 
responsabilidade de todos na organização. 
 
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Atividade 8: Em sua equipe revise os itens de sua apostila, definido por seu 
instrutor (3.7 a 3.10) e descreva o conteúdo (o Que?) e as razões (Porque?) 
utilizando o formato definido. 
 
3.7 - Desenvolvendo modelos de formulários para a 
Execução e para o Relatório da Auditoria 
A Equipe de Planejamento deveria obter ou desenvolver os formulários padrão a 
serem usados nas Auditorias Escalonadas de Processo. Isso vai assegurar 
consistência entre cada departamento/área e prevenir o uso de documentos não 
controlados. A equipe deveria desenvolver formulários para realizar as LPA´s na 
organização e formulários que serão utilizados para reportar os resultados LPA. 
Eles também devem assegurar que ações corretivas seguirão o processo de ação 
corretiva da organização e usar o mesmo formato definido naquele documento. 
Uma vez desenvolvido, o formulário deveria seguir o processo de controle de 
documentos e retenção de registros da organização. Deveriam ser armazenados 
em um local que seja conhecido e acessível por todos os responsáveis por áreas - 
processos específicos, como uma base de dados centralizados ou um local na 
internet. O dono do processo LPA é responsável por manter e atualizar os 
formulários conforme requerido. Exemplos nos apêndices E e F (Anexos VIII e IX) 
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3.8 - Desenvolvendo métricas para verificar eficácia das 
LPA 
Auditorias Escalonadas de Processo são mais eficazes quando suas saídas são 
cuidadosamente monitoradas e em caso de não conformidade, ações corretivas 
são implementadas. No início, é útil monitorar e reportar conformidades para 
estabelecer o planejamento da auditoria. Isso vai ajudar estabelecer 
responsabilidades para aqueles designados para conduzir as auditorias. Conforme 
o sistema de LPA torna-se maduro, o foco vai mudar de “reportar eventos de 
auditoria” para monitorar a eficácia das LPA´s. 
O reporte da LPA deveria incluir o seguinte, conforme tabela a seguir: 
Tabela 1 – Amostra de Métricas LPA 
Métrica Medida 
Percentual de auditorias executadas 
(por nível) 
Implementação do programa e das 
prioridades das LPA´s atribuídas. 
Percentual em conformidade (por área) Percentual de itens verificados que 
foram observados em conformidade 
com o padrão de trabalho, 
configurações, métodos, técnicas, etc. 
Ações corretivas finalizadas (por área) Finalização no prazo das ações 
corretivas. 
Reincidência de não conformidade em 
LPA´s 
Eficácia das Ações Corretivas (ex. 8Ds). 
KPI´s (veja seção 2.1) Eficácia do programa LPA (ex. Efeito 
em métricas operacionais). 
Ver apêndice F (anexo IX) para exemplo 
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3.9 - Procedimento de Auditoria Escalonada de Processo 
A Equipe de Planejamento deveria documentar o processo de LPA em um 
“procedimento LPA padrão”. Quando estiver desenvolvendo o Procedimento LPA, a 
Equipe de Planejamento deveria considerar o seguinte: 
→Conformidade com os Requisitos Específicos dos Clientes; 
→Regras e Responsabilidades (ex. um RASIC organizacional - Ver apêndice 
B - anexo V); 
→Documentação e Implementação de Ações Corretivas; 
→Reporte a gerência; 
→Requisitos e registros de treinamento; 
O Procedimento LPA deveria também incluir ou fazer referência aos seguintes 
formulários: 
→Lista de Priorização dos Processos; 
→Formulário do Planejamento; 
→Formulário do Checklist; 
→Formulário do Relatório; 
O Procedimento LPA deveria ser um documento controlado que é aprovado pela 
Alta Direção e ser acessível a todos os níveis da organização que necessitarem. 
 
3.10 - A Adesão das Partes Interessadas 
A Equipe de Planejamento deve assegurar a adesão de todas as partes 
interessadas nas Auditorias Escalonadas de Processo. Todas as partes 
interessadas deveriam comprometer-se a seguir o processo; executando auditorias 
conforme planejado, reportando resultados, desenvolvendo ações corretivas e 
preventivas para os problemas encontrados e assegurando que as ações 
designadas a eles sejam finalizadas dentro dos prazos. No mínimo deve existir a 
adesão de: 
→Dono do Processo de LPA; 
→Gerência de cada departamento aplicável; 
→Membros da Equipe de Planejamento; 
→Alta Direção (incluindo a maior liderança das instalações); 
→Gerência Corporativa; 
Sem essas adesões existe uma forte probabilidade que as Auditorias Escalonadas 
de Processo não terão o suporte que ela necessita para fornecer benefício real 
para a organização. 
 
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VII - Planejamento da Execução das Auditorias 
Escalonadas de Processo 
(CQI-8 - Seção 4) 
 
Atividade 9: Individualmente, revise os itens 4, 4.1.1 e 4.1.2 a seguir e destaque 
os aspectos que em sua opinião são críticos/importantes para o sucesso dessa 
atividade. Esteja preparado para discutir com seus colegas. 
 
4 - Implementação 
Após o Planejamento pela Alta Direção estar finalizado, cada área do processo 
pode decidir como LPA será usado em sua área. Com esse propósito cada área do 
processo que vai adotar a LPA deveria formar uma Equipe de Implementação para 
essa finalidade específica. O produto primário para essa equipe é o Checklist de 
LPA especifico para o processo. Será muito útil se um membro da Equipe de 
Planejamento trabalhar como parte da Equipe de Implementação para fornecer 
consistência e um maior conhecimento de LPA´s. As LPA´s fornecem o máximo de 
benefício quando os Gerentes das Áreas assumem responsabilidade direta e se 
envolvem em sua implementação. 
A Equipe de Implementação de cada área deveria ser composto de: 
→Gerente/Dono do processo ou área; 
→Pessoal que trabalha na área 
Cada área de processo é única e terá suas próprias “melhores oportunidades” para 
verificação de LPA. Organizações irão perceber que áreas de processos similares 
terão questões similares. Isso pode ser útil na otimização do desenvolvimento de 
questões, mas esteja certo que o formulário de questões base é composto de 
questões de verificação que são efetivas para melhoria de resultados (KPI´s). 
Ao implementar LPA´s em cada área de processo considere usar o procedimento a 
seguir: 
1) Realize um Workshop com a Equipe de Implementação de LPA. 
a) Apresente e revise o procedimento de LPA e seus benefícios 
b) Explique as metas para a melhoria das métricas de KPI 
c) Desenvolva as questões do Checklist de auditoria 
2) Treine os Auditores. 
3) Comunique o lançamento de LPA para a área de processo. 
 
 
 
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4.1 - Workshop da Equipe de Implementação da LPA 
 
4.1.1 - Introdução à LPA 
Cada Equipe de Implementação deveria dar uma visão geral das ferramentas de 
gestão LPA e do procedimento de LPA da organização. Isso vai educar a equipe na 
intenção e mecanismos da LPA. Participação do grupo da Alta Direção no 
treinamento deveria ser encorajado porque vai reforçar a importância da estratégia 
e permitir que a gerência assegure que cada área está comprometendo recursos 
adequados. 
 
4.1.2 - Metas para as Métricas KPI para melhoria 
Uma vez que a Equipe de Implementação de uma área esteja treinada ela deveria 
analisar quais KPI´s (Key Performance Indicators) ou medidor de performance mais 
necessitam de melhoria. Mesmo que frequentemente as LPA´s sejam aplicáveis 
para melhorar a qualidade (refugo, PPM, FTC, etc.), podem também ser usadas 
para endereçar Segurança (acidentes, dias parados, quase acidentes, etc.), 
Entrega (parada de linha, dias em atraso, etc.) e outras métricas. Mesmo que 
LPA´s sejam frequentemente usadas para direcionar melhorias em KPI´s, LPA´s 
podem também ser usadas para manter KPI que estejam com boa performance. 
 
 
 
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Atividade 10: Em sua equipe revise o item 4.1.3. A seguir elabore um checklist 
de auditoria. Para isso defina: O formato / as questões e explicações das questões 
/ plano de reação em caso de desvio. Escolha uma área do processo com a qual 
você tenha conhecimentos. 
4.1.3 - Desenvolvimento das questões do check list da 
auditoria 
Um dos elementos mais críticos da implementação da LPA é a definição das 
questões que serão incluídas no checklist de LPA da área. Um checklist é 
composto de uma série de questões, cada uma com uma explicação associada do; 
porque aquela questão foi selecionada e um plano de reação a não conformidade. 
Questão Explicação Plano de Reação 
O que/onde/como 
verificar. 
Porque a questão foi 
selecionada. 
Como reagir se uma não 
conformidade for 
encontrada. 
Tabela 2 
Checklists de LPA são usados para auditar um processo específico, não o produto, 
para assegurar que ele está livre de variações indesejadas que poderiam afetar 
negativamente as KPI´s selecionadas da área. Assim, não é razoável verificar 
todos os aspectos de um processo todo dia – porque não haverá tempo suficiente. 
Como uma boa regra geral, uma Auditoria Escalonada de Processo numa área 
deveria gastar de 10 a 15 minutos (5 a 15 questões por turno, todo dia). Quando 
um processo é mais complexo, ou possui mais fontes de variações não controladas 
(ex. montagem manual), então auditoria pode requerer tempo e questões 
adicionais. 
Criação de Questões: 
As questões de checklist de LPA deveriam focar nas áreas do processo e não 
buscar peças com potenciais defeitos. O foco de uma LPA é verificar que os 
controles de processo definidos estão implementados e o processo está 
funcionando como o projetado. 
As questões da LPA deveriam ser escritas para verificar o que está acontecendo 
em tempo real. As LPA´s pegam uma “amostra” do que está realmente ocorrendo 
comparado com o que é esperado. 
Cada questão deveria ser específica e significativa para o processo sendo 
auditado. 
Antes da geração das questões, analise os aspectos de risco relevante do Sistema 
de Gestão da Qualidade (FMEA, 8D/NCR, Reclamações do Cliente, Plano de 
Controle, Verificações de Provas de Erro, Lições aprendidas, etc.). Essas são 
excelentes entradas para ajudar a Equipe de Implementação a identificar os riscos 
e apontar os mecanismos de causa que poderiam ser verificados na LPA. 
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Quando estiver desenvolvendo o checklist é recomendável considerar as seguintes 
questões: 
→Em qual extensão os elementos ou configurações do processo podem 
variar; 
→Com que frequência os elementos ou configurações do processo podem 
variar; 
→Quais aspectos dos elementos ou configurações do processo são menos 
robustos; 
→Se um elemento ou configuração do processo variar, qual seria a 
importância do impacto; 
→Quais elementos ou configurações do processo poderiam afetar 
negativamente requisitos de segurança ou regulamentares; 
→Se um elemento ou configuração do processo requer prova de erro, o 
dispositivo está funcionando de forma eficaz hoje e quando foi testado pela 
última vez; 
Questões de LPA deveriam evitar termos tais como “adequado”, “correto”, 
“preciso”, “apropriado” porque não é possível verificar uma configuração 
“adequada” sem conhecer as especificações e tolerâncias para a configuração. 
Todas as respostas das questões deveriam ser: 
 →‘Sim’ ou ‘✓’ para conformidade; 
 →‘Não’ ou ‘X’ para não conformidade; 
O desenvolvimento de questões LPA deveria usar critérios objetivos tais como 
configuração de máquina, detalhes em instruções de trabalho/padrão de trabalho, 
verificação de prova de erro ou requisitos específicos de cliente. 
LPA´s têm a intenção de verificar elementos gerais do trabalho que tenham 
impacto direto na qualidade ou têm probabilidade de variação no dia-a-dia. 
Exemplos incluem: 
→Ao invés de perguntar “O operador está treinado?”, verifique se o operador 
está realizando a tarefa conforme as instruções/normas estabelecidas. Se 
posicionar uma peça incorretamente é conhecido como causa de refugo, uma 
questão da LPA poderia validar a técnica do operador x padrão. 
→Ao invés de verificar se o Alerta da Qualidade está publicado, escreva 
questões de LPA para verificar que o conteúdo da instrução está sendo 
praticado no momento da auditoria. 
→Elementos que não são prováveis de variação repentina ou cobertas em 
outras auditorias (ex. situação de calibração, situação de treinamento) não 
adiciona valor a uma LPA. 
 
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Explicação das Questões: 
Muitas vezes auditores não estão conscientes sobre o propósito das questões ou 
respostas esperadas. Para fornecer esclarecimentos ao auditor é recomendado 
que cada questão tenha um propósito definido e tenha uma resposta esperada. 
Respondendo o “Porquê” sobre uma questão, também verifica o valor da questão e 
sua relação com KPI´s, controles e o processo. Por exemplo, a questão pode estar 
relacionada a um problema de garantia em andamento ou a uma variação em uma 
técnica associada que levou a um problema significativo de refugo no último 
trimestre. 
 
Plano de Reação às Questões: 
As questões também deveriam ter um plano de reação definindo o que fazer como 
resposta inicial se o item for encontrado não conforme. Se o item do checklist for 
encontrado como não conforme, o auditor deveria seguir este plano de reação pré-
estabelecido para que a pessoa responsável imediatamente corrija a situação. Se a 
não conformidade encontrada gerar uma suspeita de produto não conforme nas 
próximas operações, a pessoa responsável pode tomar a decisão de requerer 
contenção e seleção para proteger o cliente e então iniciar a análise de ação 
corretiva. 
 
Ajuste Fino nas Questões: 
Após as questões serem rascunhadas, deveriam ser analisadas com a Equipe de 
Planejamento e testadas com um ou dois auditores conduzindo a auditoria em 
áreas do processo. Sua realimentação deveria ser usada para ajuste fino na 
redação e frequentemente tornar a questão mais efetivana detecção de situações 
não conforme. 
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Atividade 11: Individualmente, revise os itens 4.2 e 4.3 a seguir e destaque os 
aspectos que em sua opinião são críticos/importantes para o sucesso dessa 
atividade. Esteja preparado para discutir com seus colegas. 
 
 
4.2 - Treinamento dos Auditores 
Auditoria Escalonada de Processo geralmente são realizadas por pessoas que 
podem não ter tido o treinamento de auditor. Isto permite diferentes visões para 
verificar os processos de diferentes perspectivas. Auditores LPA fornecem uma 
vigilância consistente e realimentação regular a Alta Direção da instalação. 
Auditores LPA não necessitam treinamento extensivo, mas eles precisam ser 
orientados sobre a intenção e mecanismos para a condução da auditoria. Conteúdo 
do treinamento pode ser retirado deste documento e dos Requisitos Específicos do 
Cliente relacionados a LPA. A melhor maneira de treinar auditores é com uma 
breve visão geral da ferramenta de gestão da LPA seguida por uma auditoria 
prática com mentores experientes, usando checklist para a área que eles serão 
responsáveis por auditar. Registros deveriam ser mantidos para demonstrar 
evidência que os auditores entendem e podem aplicar os conceitos da LPA. 
 
4.3 - Comunicação do Lançamento das LPA às Áreas de 
Processo 
Como as LPA´s são implementadas em diferentes áreas da organização, a 
gerência deveria comunicar aos empregados nessas áreas os objetivos da LPA e 
como ela poderia afetá-los. Empregados que trabalham em áreas que serão 
auditadas deveriam saber que eles não têm que fazer nada de diferente; o 
processo está sendo auditado, não as pessoas. Eles continuam a trabalhar de 
acordo com as instruções de trabalho padronizada como antes, mas agora, 
periodicamente, diferentes auditores de LPA virão verificar as técnicas de trabalho, 
parâmetros de máquina e outros elementos de processo que são importantes para 
qualidade e outras KPI´s. Após a LPA ser implementada em algumas poucas 
áreas, histórias de sucesso sobre melhorias deveriam ser compartilhadas com 
áreas que estejam considerando “como e onde” as ferramentas LPA vão ajudá-las. 
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VIII - Execução das Auditorias Escalonadas de 
Processo 
(CQI-8 - Seção 5) 
 
Atividade 12: Individualmente, revise os itens da seção 5 a seguir e destaque os 
aspectos que em sua opinião são críticos/importantes para o sucesso dessa 
atividade. Esteja preparado para discutir com os outros participantes. 
 
 
5 - Executando as Auditorias 
Uma vez que as questões de auditoria, planos de reação a não conformidade, 
níveis de auditoria e frequências de auditoria tenham sido determinadas, os 
auditores treinados podem iniciar a execução das Auditorias Escalonadas de 
Processo. Uma parte significativa do processo de auditoria é assegurar que 
auditorias são realizadas conforme planejado e que os resultados das auditorias 
sejam registrados. 
 
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5.1 - Executando as Auditorias e Registrando as 
Constatações 
Quando estiver conduzindo uma auditoria o auditor alocado deveria seguir os 
seguintes passos: 
1. Verificar no planejamento da LPA as tarefas da auditoria: data, hora, área do 
processo. 
2. Obtenha o checklist apropriado da LPA (ex. de uma pessoa, físico ou local 
de rede). 
3. Analise o checklist da auditoria - antes de ir para a área – para estar 
familiarizado com as questões, quaisquer mudanças nas questões e 
evidências que estará verificando. 
4. Todos os níveis deveriam verificar se os níveis abaixo estão com seus 
checklist de LPA atualizados. 
5. Realize auditorias conforme as questões do checklist de auditoria. Certifique-
se de preencher todas as informações relevantes do cabeçalho. 
6. Se a resposta a uma questão da auditoria for ‘Sim’, documente-a como tal e 
então o auditor segue para a próxima questão. 
7. Se a resposta a uma questão da auditoria for “Não”, então o auditor 
encontrou uma não conformidade que requer uma ação corretiva como 
definido no plano de reação. Na seção “Comentário” o auditor deveria incluir 
alguma observação relacionada a não conformidade. 
8. O checklist vai fornecer ao auditor o plano de reação a ser seguido se uma 
não conformidade for encontrada para aquela questão. Se o problema for 
corrigido durante a auditoria, as ações tomadas são registradas no checklist. 
O problema ainda é registrado como uma não conformidade mesmo que ele 
seja corrigido, e adicionado ao sumário gerencial. 
9. Problemas repetidos podem ser sinais que existe um problema sistêmico 
que precisa ser endereçado. 
10. Se o problema não for corrigido, permanece aberto e com ação corretiva 
pendente. 
 
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5.2 - Observações e Interações entre as Pessoas 
A implementação das Auditorias Escalonadas de Processo fornece uma 
oportunidade única para observações em uma área sendo auditada, por indivíduos 
cujas tarefas do dia-a-dia podem não incluir interações com essas áreas auditadas. 
Essas observações podem ser oportunidades para melhoria. Auditores que 
normalmente não trabalham em uma área podem muitas vezes ver coisas que 
visitantes frequentes deixam passar. Auditores deveriam ser encorajados a incluir 
essas observações no checklist de Auditoria Escalonada de Processo. 
Auditoria Escalonada de Processo também fornece uma oportunidade para 
interação entre as pessoas, isto tende a criar um ambiente mais coeso entre 
empregados, departamentos e gerência. 
Finalmente, mesmo quando não conformidades ou observações são encontradas, 
todos os auditores LPA – incluindo a Alta Direção – agregam valor através do 
reconhecimento do esforço das pessoas em seguir o trabalho padrão. É 
aconselhável que auditores forneçam realimentação positiva às pessoas com quem 
elas interagiram. Deixar as pessoas com realimentação positiva reforça a 
mensagem que todos são responsáveis pelas boas práticas de manufatura e 
fornece motivação para conduzir melhorias contínuas. 
Realimentação positiva é uma maneira de deixar o empregado saber que a LPA 
tem a intenção de dar suporte ao processo e às pessoas. 
Exemplo de um checklist completo no Apêndice E - Anexo VIII. 
 
 
 
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IX - Análises Críticas pela Direção e Melhorias 
(CQI-8 - seção 6) 
 
Atividade 13: Individualmente, revise os itens da seção 6 a seguir e destaque os 
aspectos que em sua opinião são críticos/importantes para o sucesso dessa 
atividade. Esteja preparado para discutir com os outros participantes. 
 
6 - Análise Crítica pela Alta Direção e Melhoria Contínua 
das LPA´s 
6.1 - Análise Crítica pela Alta Direção 
A Alta Direção deveria conduzir análise crítica das LPA em intervalos planejados. 
Essas análises críticas reforçarão aos empregados o forte foco da Alta Direção nas 
LPA´s e permitem à gerência fazer ajustes rapidamente, se necessário. É 
responsabilidade da Alta Direção, analisar criticamente as métricas da LPA. (ver 
tabela 1 - página 18), avaliar o que está funcionando bem e o que nãoestá 
funcionando bem, e ajustar as LPA´s conforme necessário para melhorar os KPI´s - 
Indicadores Chave de Performance. Em adição, essas análises críticas fornecerão 
evidências objetivas para suportar as análises críticas dos resultados de auditorias 
de Sistema de Gestão da Qualidade e de Requisitos Específicos de Clientes. 
Análises Críticas de LPA´s deveriam: 
→ser parte das reuniões de análises críticas normais operacionais/qualidade. 
→ter uma agenda padronizada dos aspectos da análise crítica; 
→analisar as ações definidas em análises críticas anteriores; 
→analisar dados/métricas (métricas de LPA e KPI´s da organização) – 
tendências, problemas repetidos, atualizações / análises de LPA´s para tratar 
dos principais problemas internos e todas as reclamações de clientes. 
→desenvolver ações para tratar de problemas e para melhoria contínua, 
baseados nos dados analisados; 
→atribuir ações (responsável e prazos). 
 
Resultados de Análises Críticas das LPA´s pela Direção deveriam: 
→remover todas as barreiras para a implementação efetiva da LPA; 
→priorizar recursos para agregar valor a partir das LPA´s; 
→expandir LPA para outras áreas; 
→reavaliar metas para melhoria contínua das LPA´s; 
→documentar as melhorias contínuas como resultado das LPA´s. 
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6.2 - Melhoria Contínua das LPA´s 
Após avaliar as métricas e eficácia do programa LPA, a direção deveria considerar 
ajustar as LPA´s para tratar de quaisquer fragilidades e oportunidades de melhoria. 
Tipicamente, fragilidades ou oportunidades de melhoria que deveriam ser 
endereçadas incluem: 
→Falta de análises críticas pela direção ou falta de total apoio pela Alta Direção; 
→Nenhuma consequência por não realizar auditorias; 
→Check list muito longo ou “pesado”; 
→Questões que não endereçam as fontes de variação de processo; 
→Nenhuma retroalimentação aos operadores; 
→Não ser baseado nas rotinas diárias; 
→Solução de problema disciplinada não sendo utilizada para obter a causa raiz 
do problema encontrado; 
→Sem avaliar os riscos de forma dinâmica (ex. FMEA, Indicadores do cliente, 
KPI´s, etc..) ou assegurando que eles foram cobertos pela LPA´s. 
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Reflexões Finais 
 
Em sua equipe faça uma reflexão final sobre o que foi aprendido, as dificuldades 
que serão encontradas e os aspectos que podem facilitar a implementação de 
Auditorias Escalonadas de Processo eficazes. 
O que foi aprendido: 
 
 
 
 
 
 
 
Dificuldades / Barreiras: 
 
 
 
 
 
 
 
 
Aspectos que podem facilitar a implementação: 
 
 
 
 
 
 
 
 
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Relação de Anexos 
Anexo I - Requisito GM - BIQS - Auditoria Escalonada........................................... 34 
Anexo II - Requisitos Específicos FCA EMEA / LATAM - Auditoria Escalonada.. 35 
Anexo III - Requisito PSA - QSB+ - Auditoria Escalonada....................................... 36 
Anexo IV - Tabela O que “É/Não É” Auditoria Escalonada..................................... 39 
Anexo V - Matriz RASIC – Exemplo........................................................................... 40 
Anexo VI - Frequência e Níveis – Exemplo............................................................... 41 
Anexo VII - Plano das Auditorias – Exemplo............................................................ 42 
Anexo VIII - Check List – Exemplo............................................................................. 43 
Anexo IX - Relatório de Resultados – Exemplo........................................................ 44 
Anexo X - Glossário.................................................................................................... 45 
 
 
 
 
 
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Anexo I – Requisito GM → BIQS - Auditoria Escalonada 
 
BIQS 
Item # 
O que é, e PORQUE é importante 
Como nós fazemos 
(Diretrizes p/ principais passos) 
BIQS-15 
 
GM1927- 
36 
Grupo a 
Auditoria Escalonada 
 
O que: Auditorias Escalonadas - 
uma ferramenta visual simples e 
eficaz para confirmar que os 
processos estão operando conforme 
o PADRÃO. 
Os auditores verificam a aderência 
aos padrões e procedimentos 
observando os comportamentos na 
estação de trabalho e 
acompanhando os desvios. 
Para que um sistema LPA (Auditoria 
Escalonada de Processo) seja 
eficaz, ele deve integrar: qual é o 
padrão? é um bom padrão? 
estamos seguindo o padrão? o 
padrão atende a expectativa do 
cliente? 
 
Porque: Para avaliar a 
conformidade com o processo 
PADRONIZADO. Para SUSTENTAR 
padrões que forneçam resultados 
previsíveis. Manter um controle 
rigoroso sobre as operações de 
manufatura. 
 
 
 
* Múltiplos níveis operacionais dentro de uma 
organização analisam os mesmos controles 
operacionais importantes para garantir a 
sustentabilidade. 
* Níveis de LPA e a frequência da auditoria 
estabelecida. 
* Lista de verificação de LPA com questões de 
processos inteligentes desenvolvidas. 
* Toda a organização é treinada em LPA 
* Um plano / cronograma de auditoria para cada 
nível, linha e estação de trabalho foi 
estabelecido. 
* Todas as estações críticas identificadas e 
incluídas no cronograma com uma frequência 
aumentada. Os resultados das auditorias são 
registrados e tornados visíveis no chão de 
fábrica. 
* Evidência de que contra medidas para 
resultados que não puderam ser resolvidos 
imediatamente foram definidas. 
* Evidência de acompanhamento até o 
fechamento 
 
Conectado com: Métricas Impactadas 
 
Entrada: Treinamento; RR; 
Padronização. 
 
Saída: Solução de Problemas; 
Treinamento; Padronização; 
Feedback/ Feed Forward. 
 
S: Incidentes Registrados 
P: Rotatividade 
Q: SPPS 
R: OEE 
C: Sucata; Retrabalho; Hora extra; CS1/CS2 
E: 
IATF 
(9.2.2.3) 
NOTA: Métricas: S= Segurança; P=Pessoas; Q=Qualidade 
R= Capacidade de Atendimento (Responsiveness); C= Custo; 
E=Ambiente (Environmental) 
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Anexo II – Requisitos Específicos FCA EMEA / LATAM 
Referentes à norma IATF 16949:2016 
Aplicáveis aos Fornecedores FCA (extrato - Item 9.2.2.3) 
9.2.2.3 Auditoria do processo de Manufatura 
Auditorias Escalonadas (LPA) 
 
As Organizações que fornecem peças ou componentes de produção à FCA devem realizar 
Auditorias Escalonadas (LPA) em todos os elementos das linhas de fabricação e montagem que 
produzem peças de produção ou componentes para FCA. Devem incluir Auditorias dos Controles de 
Processos (PCA) e Auditorias de Verificação de Provas de Erros (EPV). 
As Organizações devem fornecer provas de conformidade com os seguintes requisitos: 
• Processo de auditoria deve envolver vários níveis de gestão do site, desde supervisor de 
linha até o mais alto nível de gestão sênior normalmente presente no site da organização. 
• Um membro da gerência sênior do site realizará auditorias de controle do processo 
pelo menos uma vez por semana. Todos os membros da gerência sênior do site devem 
conduzir auditorias de controle do processo em uma base regular. 
• A delegação desta atividade não será aceita com exceção de circunstâncias atenuantes.NOTA: Viagens frequentes são exemplos de uma circunstância atenuante. Pessoal da 
Gerência do site cujas responsabilidades incluem viagens, podem ser excluídos da 
participação planejada nas auditorias escalonadas, mas deveriam participar sempre que 
possível. 
• A Organização deve ter uma estrutura de auditoria documentada com nível de auditor e 
frequência de inspeção. 
• As PCAs devem ser conduzidas pelo menos uma vez por turno para avaliar a técnicas e 
habilidade de fabricação relacionadas ao processo. 
• As auditorias de EPV devem ser conduzidas pelo menos uma vez por turno, 
preferencialmente no início do turno. Os gráficos de conformidade devem ser concluídos 
uma vez por trimestre e mantidos para a vida útil do programa. As seguintes métricas 
devem ser incluídas: 
− Conclusão das auditorias por todos os níveis da auditoria escalonada; 
− Percentual de conformidade por item e por área 
• Os planos de reação devem estar em vigor para resolver imediatamente todas as não 
conformidades. 
A Organização deve mostrar evidências de ação corretiva imediata, contenção (conforme 
necessário) e análise de causa raiz (conforme necessário). 
É necessário um procedimento de comunicação separado para endereçar não conformidades 
recorrentes. As áreas de enfoque específicas devem incluir o seguinte: 
• Resolução de não conformidades; 
• Escalonamento de problemas para análise gerencial. 
• Lições aprendidas 
As Auditorias Escalonadas não são requeridas para materiais, peças ou montagens específicas 
produzidos com frequência irregular que proíba estabelecer uma agenda de auditoria regular e 
semanal. 
• Tais materiais, peças ou montagens produzidos com frequências irregulares devem estar 
sujeitos, no mínimo, a uma auditoria de processo no início e no encerramento de cada corrida 
de produção. 
• As organizações devem avaliar e documentar a aplicabilidade desta exceção para cada 
material, peça ou montagem em consideração, com base no cronograma de produção para 
todos os clientes. 
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• O documento de avaliação deve ser mantido como um registro controlado pela Organização 
(7.5.3.2.1); analisado anualmente e atualizado conforme necessário 
As Organizações devem utilizar a versão mais recente disponível do CQI-8: Diretrizes para 
Auditorias Escalonadas de Processo, para estabelecer um programa de Auditoria Escalonada. 
O programa deve ser administrado sob orientação de um auditor de processo competente como 
definido na IATF Interpretação Sancionada no. 4 para a seção 7.2.3. 
 
IATF 16949:2016 - Interpretação Sancionada no. 4 
A organização deve ter um processo(s) documentado(s) para verificar se os auditores internos são 
competentes, levando em consideração quaisquer requisitos definidos pela organização e/ou requisitos 
específicos do cliente. Para diretriz adicional de competências de auditor, consulte a ISO 19011. A organização 
deve manter uma lista de auditores internos qualificados. 
Os auditores de sistema de gestão da qualidade, devem ser capazes de demonstrar as seguintes 
competências mínimas: 
a) entendimento da abordagem de processo automotiva para auditoria, incluindo o pensamento baseado 
em risco; 
b) entendimento dos requisitos específicos do cliente aplicáveis; 
c) entendimento dos requisitos aplicáveis da ISO 9001 e IATF 16949 relacionados ao escopo da auditoria; 
d) entendimento dos requisitos dos core tools aplicáveis relacionados ao escopo da auditoria; 
e) entendimento de como planejar, conduzir, relatar e fechar constatações da auditoria. 
No mínimo, os auditores de processo de manufatura devem demonstrar entendimento técnico do(s) 
processo(s) de manufatura relevante(s) a ser(em) auditado(s), incluindo o processo de análise de risco 
(tais como PFMEA) e o plano de controle. 
No mínimo, os auditores de produto devem demonstrar competência no entendimento dos requisitos do 
produto e o uso de equipamentos de medição e teste relevantes para verificar a conformidade do produto. 
Se o pessoal da organização fornecer o treinamento para alcançar a competência, informações documentadas 
devem ser retidas para demonstrar a competência do instrutor com os requisitos acima. 
A manutenção e melhoria da competência do auditor interno devem ser demonstradas através de: 
f) execução de um número mínimo de auditorias por ano, conforme definido pela organização e: 
g) manutenção dos conhecimentos dos requisitos relevantes com base em mudanças internas (por 
exemplo, tecnologia de processo, tecnologia de produto) e mudanças externas (por exemplo, ISO9001, 
IATF16949, core tools e requisitos específicos do cliente) 
 
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Anexo III - Requisito PSA → QSB+ - Auditoria Escalonada 
de Processo 
 
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Requisito 
LPASK1 X X * Auditoria Escalonada de Processo Genérica 
No. Critério Critérios dos Requisitos Procure por: 
LPASK11 
Procedimento Escrito que 
contêm as regras da Auditoria 
Escalonada de Processo 
(LPA); em particular: 
- Escopo (áreas operacionais: 
Manufatura, Logística, 
Manutenção, ...) 
- Critério de amostragem 
(frequência, processo, 
operador ...) 
- Descrição da sequência 
padrão 
- Descrição dos diferentes 
níveis de gerência envolvidos 
(desde o líder da equipe até a 
alta gerência) 
Com: Dono do Processo da LPA: 
Onde: Na sala de reuniões / chão de fábrica 
Para verificar se: 
- Escopo: Todas as áreas operacionais são consideradas: 
Manufatura, Logística, Manutenção ...) 
- Critérios de amostragem (frequência, processo, 
operador, turnos ...): A frequência da auditoria é definida 
(cada operação auditada no mínimo uma vez / mês) 
- Descrição das sequências padrão: como conduzir a LPA 
(o método padrão é claramente definido: Conhecimento 
do padrão auditado, informar o operador, considerar o 
último resultado, usar a lista de verificação (check list), 
observar, registrar a avaliação, restaurar o resultado) 
- Descrição dos diferentes níveis de gerência: quem deve 
realizar a LPA (todos os níveis de gerência estão 
envolvidos (desde o líder da equipe à alta gerência) 
LPASK12 
Lista de Verificação (Check 
Sheet) da Auditoria 
Escalonada é 
desenvolvido e aplicado. 
Lista de Verificação para 
verificar a conformidade 
dos seguintes itens: 
- segurança 
- matriz de habilidades 
- instruções de trabalho 
incluindo os controles 
especificados 
- padrão para inicialização 
(start up) 
- Organização do local do 
trabalho 
Com: Dono do Processo da LPA / Líder da LPA e a equipe 
da produção 
Onde: Na sala de reuniões / chão de fábrica 
'Verifique: 
- Se a Folha de LPA contém os 7 itens obrigatórios 
descritos nos critérios. Se algum dos 7 itens NÃO estiver 
incluído na lista de verificação, a classificação deve ser 
NOK. 
- Itens de segurança / ergonômicos: práticas de 
segurança adequadas e EPIs estão sendo seguidos, 
- Matriz de habilidades: Apenas pessoas qualificadas 
estão trabalhando. 
- Trabalho padronizado: está sendo rigorosamente 
seguido, controles específicos: relacionados às 
características-chave do produto e do processo (CSE), 
problemas de cliente, processo com baixa capabilidade, 
processo especial, estão implementados e sendo 
seguidos. 
- Padrão para inicialização: Inclui verificações dos “Prova 
de Erro” e que as regras de escalonamento são 
estritamente aplicadas em caso de falha. 
 - Organização do local de trabalho: os padrões são 
mantidos, ferramentas, dispositivos de medição e 
materiais adequados estão disponíveis e são usados, 
verificações de qualidade, FIFO, manuseio de materiais, 
padrão no processo de armazenagem implementadose 
sendo seguidos. 
 - Verificação dos “Prova de Erro”: as situações fora de 
controle são identificadas e gerenciadas. 
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LPASK13 
O cronograma do LPA foi 
estabelecido. 
Leva em consideração os 
critérios de amostragem (o 
quê, quem, quando) e 
diferentes níveis. 
O cronograma da LPA é 
atualizado regularmente. 
 Com: Dono do Processo da LPA / Líder da LPA e a 
equipe da produção 
Onde: Na sala de reuniões / chão de fábrica 
Verifique se as LPA´s são realizadas de acordo com o 
cronograma. 
O quê: Operacional (ex.: produção, logística, seleção, 
Embarque Controlado, GP12, nova linha de produção 
para novos projetos, etc...) 
Quem: Gerente, líder de equipe ... 
Quando: Frequência foi definida e é respeitada 
LPASK14 
Análises regulares são 
realizadas com a Alta Gerência 
para acompanhar os KPI´s 
(Desvios) 
Com: Dono do Processo da LPA 
Onde: Na sala de reuniões 
Verifique: 
Como a priorização é definida com a alta gerência 
 
LPASK2 X X * 
 Registro da LPA e Acompanhamento dos Planos de 
Ação. 
No. Critério Critérios dos Requisitos Procure por: 
LPASK21 
O processo LPA é realizado 
em todas as operações 
(Manufatura, Logística, ...) 
As LPA´s são realizados 
regularmente pela ALTA 
DIREÇÃO (TOP 
MANAGEMENT) (Gerente Da 
planta, Gerente da Manufatura 
...) 
SQME deve executar a LPA no chão de fábrica 
Com: Líder da LPA e a equipe de produção 
Onde: no chão de fábrica 
Verifique se a equipe de produção realmente lidera as 
LPA´s e acompanhe o cronograma. 
Verifique os registros do LPA, verifique se as auditorias 
foram realmente realizadas de acordo com o cronograma 
e se todas as atividades operacionais foram auditadas 
(não apenas as operações de manufatura, mas também o 
manuseio de materiais, armazenamento, expedição, etc.). 
" 
LPASK22 
Registros LPA: Todos os 
resultados LPA são 
documentados, incluindo: 
- nenhum desvio encontrado, 
- desvio encontrado / não 
corrigido durante a auditoria, 
- desvio corrigido durante a 
auditoria, 
- não aplicável. 
Com: Líder da LPA e a equipe de produção 
Onde: no chão de fábrica 
Verifique se o check list de LPA é usado como registro 
conforme descrito, e se os desvios são corrigidos 
durante a auditoria são bem gerenciados. 
LPASK23 
A folha de contramedida é 
gerenciada para definir planos 
de ações corretivas e garantir 
a completa implementação de 
todas as ações corretivas. 
Com: Dono do processo LPA 
Onde: Chão de fábrica na folha de contramedidas 
'Verifique na planilha, se as ações de contenção são 
imediatamente implementadas. 
Verifique se no check list da LPA utilizamos a forma de 
registro descrita e se os desvios corrigidos durante a 
auditoria são bem gerenciados. 
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PASK24 
Resultados da LPA são usados 
para Melhoria Contínua. Folha 
de Contramedidas é usada 
também para Melhoria 
Continua. (ex.: se uma "melhor 
prática" é descoberta durante a 
LPA, ela deveria ser usada para 
melhorar a instrução de trabalho 
atual). 
Com: Dono do processo LPA 
Onde: Na sala de reuniões 
Verifique: 
- Se as evidências da LPA são usadas para implementar a 
melhoria contínua: 
- Matriz de Flexibilidade revisada com base nos resultados do 
LPA 
- Metodologia de Solução de Problemas revisada usando os 
resultados do LPA 
- Organização da Estação de Trabalho é realizada 
- LPA usado para capturar uma maneira mais eficiente de 
trabalhar e usada para a revisão do trabalho padrão " 
 
 
LPASKE X * Eficácia - LPA e Gerenciamento das Habilidades 
No. Critério Critérios dos Requisitos Procure por: 
LPASKE1 
Acompanhamento da taxa 
de “planejado x 
executado” das auditorias 
Com o líder da LPA na equipe de produção e no 
chão de fábrica: 
LPASKE1 e LPASKE2: Verifique no quadro de 
gestão à vista (da área ou da planta): 
- Plano de LPA 
- Monitoramento das LPA 
LPASKE2 
Acompanhamento dos 
resultados da LPA 
Verifique se é acompanhado por equipe, processo, 
local de trabalho, ... 
 No chão de fábrica, verifique no quadro de gestão a 
vista (da área ou da planta): 
- Resultados da LPA 
- Plano de Ação/Eficácia das LPA´s 
- Pareto das LPA por turno, equipe, itens 
 
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Anexo IV –- Tabela O que “É/Não É” Auditoria Escalonada. 
Apêndice A CQI-8 
O que “É” Auditoria Escalonada O que “Não É” Auditoria Escalonada 
Verificação de que os processos e 
procedimentos estão sendo seguidos. 
A auditoria de qualidade das características da 
peça. 
Liderada por grupo operacional onde a auditoria 
é realizada (ex.: Manufatura). 
Liderada por grupo de apoio (ex.: Qualidade). 
Conduzido por vários níveis de gestão de uma 
determinada planta. 
Conduzida apenas por um inspetor ou técnico 
de laboratório. 
Uma auditoria consiste em perguntas e 
respostas rápidas, normalmente sim / não. 
Uma auditoria que exige medição de peças ou 
outras características dos produtos. 
Uma pequena lista de processos-chave e de 
alto risco, etapas do processo e procedimentos. 
A "lista de roupa suja" longa de itens que 
incluem itens que não contribuem para a 
satisfação do cliente. 
Realizada com frequência pré-definida e 
regular. 
Preenchidos sempre que o auditor tem tempo 
livre. 
Realizada pela pessoa identificada no plano de 
auditoria em cada nível da organização. 
Permitido que seja delegada pelas pessoas 
responsáveis. 
Concluído on-site, no gemba, “onde o trabalho é 
feito”. 
Concluído no escritório do auditor. 
Um método para verificar e suportar ações 
corretivas relacionadas ao processo. 
Um método para determinar as ações 
corretivas. 
Um método que verifica se a documentação da 
qualidade (instruções, planos de controle, etc.) 
está sendo seguida. 
Um método de inspeção para adicionar ao plano 
de controle do processo. 
Uma auditoria com resultados que são 
revisados pela liderança do site em uma base 
regular. 
Uma auditoria com resultados que são 
arquivados e não são analisados. 
Uma auditoria onde não-conformidades são 
tratadas imediatamente. 
 
Uma auditoria onde não-conformidades são 
apontadas e posteriormente tratadas, ou após 
um determinado número ter sido acumulado. 
Uma auditoria normalmente prevista para os 
processos e procedimentos realizados por 
pessoas. 
Uma auditoria para validar a operação de uma 
máquina. 
Um método para facilitar a comunicação entre 
os operadores e a gestão. 
Um método para identificar os piores 
empregados. 
Um método de realçar a importância do 
cumprimento dos processos e procedimentos. 
Um método para mostrar o pessoal que 
"estamos de olho em você”. 
Uma auditoria de processos selecionados e 
procedimentos / etapas. 
Um substituto para as auditorias internas do 
sistema de gestão da qualidade 
(ex.: ISO/TS 16949). 
CQI - 8 Auditoria Escalonada de Processo 
 
Interaction Plexus - Plexus Training System™ BR rev. 06 41 
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Anexo V – Matriz RASIC - Exemplo 
Apêndice B CQI-8 
 
 
 
CQI - 8 Auditoria Escalonada de Processo 
 
Interaction Plexus - Plexus Training System™ BR rev. 06 42 
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Anexo VI – Frequência e Níveis - Exemplo 
Apêndice C CQI-8 
 
CQI - 8 Auditoria Escalonada de Processo 
 
Interaction Plexus - Plexus Training System™ BR rev. 06 43 
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