Avaliação da Disciplina Compliance Digital

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GABARITO | Avaliação da Disciplina (Cod.:812990)
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Prova 92587408
Qtd. de Questões 20
Nota 9,50
O Compliance Risk Assessment ocorre a partir dos riscos detectados e suas origens. O 
Mapeamento de Riscos de Compliance (Compliance Risk Assessment – CRA) é o processo 
necessário para validar o compliance empresarial e garantir a sua eficácia. Por isso mesmo, é uma das 
etapas mais complexas na instituição de um programa de integridade.
Sobre o processo de avaliação de riscos, assinale a alternativa CORRETA:
A Compliance officer deve ser um guia para auxiliar os colaboradores a identificarem os ativos.
B Departamentos vão expor apenas alguns riscos que verificam em suas atividades no dia a dia.
C Departamento de Compliance realiza a avaliação de riscos isoladamente.
D Avaliação de riscos é realizada em conjunto com os demais departamentos.
A habilidade de dar e receber feedback é essencial para moldar o desempenho e a atuação nos 
relacionamentos interpessoais, mantendo, consequentemente, a qualidade deles.
Nesse contexto, assinale V para verdadeiro e F para falso acerca das características do feedback:
( ) Caracteriza-se pela descrição verbal ou escrita do desempenho de um indivíduo.
( ) Contribui para mudanças comportamentais dos indivíduos.
( ) Permite que o indivíduo compreenda como seu comportamento afeta o outro.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência correta de respostas:
A V – F – V.
B F – V – V.
C V – V – V.
D V – V – F.
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Saber formular perguntas pode parecer simples, mas é uma habilidade complexa que exige 
discernimento e flexibilidade, conforme o conteúdo, a forma e a função da pergunta.
Nesse contexto, quanto às formas de perguntas, associe os itens que seguem: I – Abertas.
II – Fechadas.III – Difusas.IV – Dirigidas.
( ) São caracterizadas por garantirem a fonte de informação desejada.
( ) São caracterizadas por incentivarem indivíduos com habilidades verbais.
( ) São caracterizadas por produzirem maior quantidade de informações.
( ) São caracterizadas por suscitarem respostas objetivas e precisas.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência correta de respostas:
A II – III – I – IV.
B IV – III – I – II.
C III – II – IV – I.
D IV – III – II – I.
O compliance pode demandar formas diferentes de estrutura e recursos necessários, estando 
diretamente ligado ao tamanho da empresa, do mercado regulador que está inserido, e da sua estrutura 
societária.
Em relação aos recursos de compliance, assinale a alternativa CORRETA:
A
 Admissível que uma empresa invista mais em copos de plástico do que com na área de
compliance.
B Recursos financeiros devem ser condizentes com a importância da área.
C Devem ser garantidos anualmente para implantações e melhorias necessárias.
D Devem ser garantidos anualmente para o desenvolvimento dos projetos.
Geralmente, as empresas consideram a implementação do programa de compliance como um 
custo adicional e muitas vezes negligenciam a implementação do programa utilizando os recursos de 
outra forma. Além disso, é válido ressaltar que a implementação do programa de compliance não 
precisa ter um custo elevado.
A existência de um programa de compliance traz diversos benefícios, incluindo financeiros, para a 
empresa. Em relação aos benefícios, assinale a alternativa CORRETA:
A Menor proteção contra fraude interna e demais irregularidades.
 Pior implementação das políticas e controles internos.
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B
C Ser visto como desvantagem competitiva no mundo dos negócios.
D Mais conhecimento sobre a empresa e aos riscos aos quais ela está exposta.
Usando a analogia com o papel do cinto de segurança nos veículos, é possível de maneira muito 
clara e fácil definir a diferença entre gestão de riscos, o compliance, controle interno e auditoria nas 
empresas.
Em relação a analogia citada, assinale a alternativa CORRETA:
A Ao entrer no carro você identifica no painel uma imagem em vermelho: Controles Internos.
B
 Se você comprou um carro, presumimos que você tenha uma carteira de habilitação profissional
e conheça as leis de trânsito: Gestão de Riscos.
C Você compra um carro, recebe do vendedor o manual do veículo: Compliance.
D
 O aviso indica que você deve colocar o cinto de segurança. Existem leis, manual do veículo
orienta e o sinal alerta: Compliance.
As penalidades da Lei Anticorrupção Brasileira são aplicadas nas esferas administrativas e 
judiciais. Responsabiliza objetivamente a pessoa jurídica pelos atos práticos por seus indivíduos, o 
que significa que as autoridades não analisarão se a empresa teve dolo ou culpa na atuação do ato 
lesivo contra a administração pública
No que está diretamente relacionado à esfera judicial, assinale a alternativa CORRETA:
A
 Perdimento dos bens, direitos ou valores que representem vantagens ou proveitos, direta ou
indiretamente, obtidos da infração.
B Suspensão ou interdição total de suas atividades.
C Dissolução compulsória da pessoa física.
D
 Proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos públicos pelo
prazo de 05 a 10 anos.
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Vem do verbo em inglês “to comply”, que significa “cumprir, executar, satisfazer, realizar o que 
lhe foi imposto”, ou seja, compliance é o dever de cumprir, estar em conformidade e fazer cumprir 
regulamentos internos e externos impostos às atividades da instituição. Existe uma grande distinção 
entre ‘estar em compliance’ e ‘ser compliance’.
Em relação a ser compliance, assinale a alternativa CORRETA:
A Não seguir procedimentos.
B Conhecer as normas.
C Obrigação individual.
D Não seguir às normas.
Cada um adota uma metodologia de avaliação de riscos, porém, independentemente da forma 
escolhida, deve haver a etapa de revisão de documentos, como contratos, e entrevistas com as pessoas 
chaves da empresa. Ao final, a área de Compliance terá um relatório com os principais riscos.
Em relação a metodologia de avaliação de riscos (conforme a ordem), assinale a alternativa 
CORRETA:
A
 Identificar riscos, estabelecer processo, classificar o risco inerente, identificar e classificar os
controles de mitigação, calcular o risco residual e desenvolver o plano de ação.
B
 Estabelecer processo, classificar o risco inerente, identificar riscos, identificar e classificar os
controles de mitigação, calcular o risco residual e desenvolver o plano de ação.
C
 Estabelecer processo, identificar riscos, classificar o risco inerente, identificar e classificar os
controles de mitigação, desenvolver o plano de ação e calcular o risco residual
D
 Estabelecer processo, identificar riscos, classificar o risco inerente, identificar e classificar os
controles de mitigação, calcular o risco residual e desenvolver o plano de ação.
A competência para elogiar consiste em um elemento relevante para a obtenção e manutenção da 
qualidade das relações interpessoais. Essa competência pode ser compreendida como...
Assinale a alternativa que completa corretamente a frase:
A Uma habilidade eficaz em decodificar, interpretar e responder determinadas mensagens.
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B Uma habilidade essencial para controlar nossos desempenhos e dos indivíduos com quem
convivemos.
C Um comentário positivo direcionado ao indivíduo, sobre ele mesmo ou algo realizado por ele.
D Um conhecimento aprimorado sobre nossas emoções, pensamentos e comportamentos.
Compliance, muitas vezes, confunde-se ou é vinculado como sinônimo de ética, o que não está 
correto. Comomencionado, compliance trata do dever das empresas em promover uma cultura 
organizacional que estimule a conduta ética e um compromisso com o cumprimento das leis.
Em relação a Lei Anticorrupção Brasileira, assinale a alternativa CORRETA:
A Responsabiliza a Pessoa Jurídica.
B Sem possibilidade de acordos de leniência.
C Responsabiliza as partes relacionadas.
D Incentivo ao programa de auditoria.
A Lei Geral de Proteção de Dados (LGPD) é uma das tantas legislações que tratam sobre a segurança 
da informação nas redes. De acordo com o texto, fica proibido a utilização de informações que, de 
forma isolada ou em conjunto, possam revelar a identidade de clientes por parte das organizações, 
exceto em caso de autorização do consumidor. Sobre o que são considerados dados pessoais conforme 
a lei, assinale a alternativa CORRETA:
.
A Religião.
B Dado referente à saúde
C Nome e endereço.
D Nome e religião.
Fiel e firme em seu propósito de contribuir para a construção de uma sociedade melhor por meio 
da disseminação de princípios e boas práticas de governança corporativa, o IBGC propõe esta Agenda 
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Positiva de Governança para os principais líderes das organizações: sócios, acionistas, conselheiros e 
executivos.
No que está diretamente relacionado ao princípio da responsabilidade corporativa, assinale a 
alternativa CORRETA:
A Devem visar a longevidade, mas não a perenidade.
B Agentes devem zelar pela sustentabilidade.
C Não devem considerar questões sociais.
D Considerações ambientais não são consideradas.
Compliance muitas vezes se confunde ou é vinculado como sinônimo de ética, o que não está 
correto. Ética é uma parte da filosofia que se dedica aos estudos dos valores morais e ideais do 
comportamento humano na sociedade. Assim, cada indivíduo poderá ter um valor moral daquilo que 
considera um comportamento humano ideal, correto na sociedade
No que está diretamente relacionado ao código de ética e conduta, assinale a alternativa CORRETA:
A Deve ser longo o suficiente para ser esquecido.
B Deve estimular em partes a conduta ética.
C Deve dar o ‘chute final’ para todos os tópicos de compliance.
D Trata do dever das empresas em promover uma cultura organizacional.
Importante ressaltar que muitas das comunicações acima apresentadas podem ser realizadas sem 
altos custos para o departamento de compliance. Assim, é possível se obter uma boa comunicação 
sem despender de altas quantias. Custo versus Benefícios devem ser sempre considerados pelo 
Compliance Officer.
Em relação aos benefícios da boa comunicação no programa de compliance, assinale a alternativa 
CORRETA:
A É um dos itens não observados pelas autoridades quando da avaliação do programa.
B Maximiza riscos da não compreensão dos valores, normas e regulações vigentes.
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C Nivela a consciência sobre o programa de compliance.
D Dá voz às pessoas para que não tragam suas questões e denúncias.
O IBGC define as linhas mestras das boas práticas de GC como seu Código Brasileiro das 
Melhores Práticas, relacionando-as em quatro vertentes: a prestação de contas (accountability), a 
transparência (disclosure), a equidade (fairness) e a responsabilidade corporativa na conformidade 
com as regras (compliance).
No que está diretamente relacionado as quatro vertentes citadas, assinale a alternativa CORRETA:
A Diretoria.
B Sócios.
C Compliance.
D Conselho.
As pessoas podem ser competentes ou não em suas habilidades sociais, capacidade essa que influi 
diretamente na qualidade das relações pessoais e profissionais, bem como na própria qualidade de 
vida do indivíduo. Nesse sentido, associe os itens que seguem conforme suas respectivas 
características:
I – Habilidade Social.II – Desempenho Social.III - Competência Social.
( ) Caracteriza-se por possuir propósito avaliativo.( ) Caracteriza-se pela emissão de comportamentos.
( ) Caracteriza-se pela pluralidade de comportamentos.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência correta de respostas:
A I – II – III.
B II – I – III.
C III – I – II.
D III – II – I.
A primeira etapa do programa de compliance, após sensibilizar a alta administração, é a 
avaliação de riscos (em inglês, risk assessment). Riscos são ameaças aos valores de uma organização, 
sejam estes econômicos, reputacionais, legais ou regulatórios, mercadológicos ou operacionais.
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Em relação a avaliação de riscos, assinale a alternativa CORRETA:
A Riscos são ameaças aos ativos tangíveis de uma organização.
B É recomendável que a avaliação de riscos seja feita periodicamente.
C Decreto 8420 (artigo 42, inciso V) prevê a necessidade de análise esporádica de riscos.
D Esta etapa deve ser realiza por toda e qualquer empresa, com exceções.
A avaliação de riscos se faz necessária para identificar os riscos os quais a empresa está exposta, 
bem como quais departamentos são mais suscetíveis à violação de leis. e necessitam de melhorias em 
seus sistemas de controle. Para uma avalição de risco eficaz é necessário aperfeiçoamento da cultura 
de riscos.
Em relação a finalidade avaliação de riscos, assinale a alternativa CORRETA:
A Enfraquecer a comunicação e os treinamentos.
B Adequar a companhia aos seus riscos.
C Atualização das normas externas da empresa.
D Ajustar os controles internos para aceitar os riscos.
O suporte da alta administração é imprescindível para a implementação de um programa de 
compliance robusto. Assim, o Compliance Officer precisará identificar qual a melhor maneira de 
sensibilizar a alta administração para que a implementação do programa de compliance não seja 
prejudicada.
Em relação ao suporte da alta administração, assinale a alternativa CORRETA:
A Para não haver aderência do programa em toda a empresa. O exemplo tem que vir de baixo.
B O chamado tone at the top é este comprometimento que deve ser demonstrado pelo alto escalão
C O convencimento da alta administração sempre é rápido e pode ocorrer etapas.
D
 Geralmente é fácil obter este apoio. Comumente, o profissional de compliance não encontra
barreiras dos executivos de alto escalão.
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