Lei Anticorrupção: Sanções e Acordos

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17/02/2025, 22:26 Avaliação disciplina on-line A+ Alterar modo de visualização Peso da Avaliação 10,00 Prova 93702398 Qtd. de Questões 10 Acertos/Erros 9/1 Nota 9,00 1 O Capítulo VI da Lei Anticorrupção (LAC) trata da Responsabilização Judicial de pessoa jurídica infratora. Nele, definem-se as regras destinadas ao eventual procedimento para abertura do processo judicial que poderá ser aberto em decorrência da prática dos atos lesivos ocasionados pela pessoa jurídica. Sobre as sanções que podem ser aplicadas aos infratores, analise as afirmativas a seguir: I- As sanções têm como foco reter bens para compensar prejuízo causado, sendo vedada a suspensão das atividades da pessoa jurídica como punição. II- Proibição de receber subsídios de entidades públicas pelo prazo mínimo de 1 ano e máximo de 5 anos. III- As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: Acesso em: 10 set. 2020. A Somente a afirmativa II está correta. B Somente a afirmativa I está correta. C As afirmativas II e III estão corretas. D As afirmativas I e III estão corretas. 2 Um dos aspectos tratados na Lei Anticorrupção (LAC) é Processo Administrativo de Responsabilização. Esse processo é relacionado com a instauração e julgamento de processo administrativo para verificar a responsabilidade da pessoa jurídica. Sobre Processo Administrativo de Responsabilização, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) É concedido à pessoa jurídica prazo de 90 dias para defesa, contados a partir da intimação. ( ) O processo administrativo para apuração da responsabilidade de pessoa jurídica será conduzido por comissão designada pela autoridade instauradora e composta por dois ou mais servidores estáveis. ( ) A comissão deverá concluir processo no prazo de 60 dias contados da data da publicação do ato que a institui. ( ) O processo administrativo, com relatório da comissão, será remetido à autoridade instauradora para julgamento. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: Acesso em: 10 set. 2020. about:blank 1/517/02/2025, 22:26 Avaliação disciplina on-line A B F-V-F-V C F-F-V-V D 3 Duas pesquisadoras do assunto, Ribeiro e Diniz (2015), em sua pesquisa sobre Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas, trouxeram algumas especificações diferentes daquelas mais amplamente divulgadas. Com relação à pesquisa de Ribeiro e Diniz (2015), analise as sentenças a seguir: I- As autoras ressaltam que Compliance tem como âmbito foco empresarial. II- Para as autoras, Compliance se relaciona com ferramentas que objetivem realizar a missão, visão e valores de uma empresa. III- Na visão de Ribeiro e Diniz, Compliance tem alcance restrito, objetivando unicamente cumprimento de regras formais e informais. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: RIBEIRO, Marcia Carla DINIZ, Patrícia Dittrich Ferreira. Compliance e Lei Anticorrupção nas Empresas. Revista de Informação Legislativa, ano 52, n. 205, p. 89-90, 2015. A Somente a sentença II está correta. B As sentenças I e III estão corretas. C As sentenças II e III estão corretas. D As sentenças I e II estão corretas. 4 Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir: I- A quantidade de funcionários. II- A gravidade da infração. III- A vantagem auferida pelo infrator. IV- A existência de procedimentos internos de auditoria. Assinale a alternativa CORRETA: A As afirmativas I, II e IV estão corretas. B As afirmativas I e II estão corretas. C As afirmativas I e IV estão corretas. D As afirmativas II, III e IV estão corretas. about:blank 2/522:26 Avaliação disciplina on-line 5 Quando se trata de investigações de crimes financeiros, acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir: I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% valor da multa aplicável. II- A LAC aborda Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização. III- Se acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento. IV- A Controladoria Geral da União é órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal. Assinale a alternativa CORRETA: FONTE: em: 10 set. 2020. A As sentenças II, III e IV estão corretas. B As sentenças I e IV estão corretas. C As sentenças I, III e IV estão corretas. D As sentenças III e IV estão corretas. 6 Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade dos gestores e diretores, mas na verdade Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com isso, foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das instituições, analise as sentenças a seguir: I- e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios. II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para evitá-los. III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de apoio. IV- Estruturar Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição. Assinale a alternativa CORRETA: A Somente a sentença I está correta. B As sentenças I, III e IV estão corretas. C As sentenças II e III estão corretas. D As sentenças II e IV estão corretas. about:blank 3/517/02/2025, 22:26 Avaliação disciplina on-line 7 Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar: A Norma IFRS. B Normas ISO. C Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária D Lei de Conflito de Interesses. 8 A Lei n° 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial LAC, foi um marco para fortalecimento do Compliance e tratativas sobre corrupção no Brasil. Sobre a responsabilização tratada nas Disposições Gerais da respectiva lei, classifique V para as sentenças verdadeiras e F para as falsas: ( ) A LAC trata da responsabilidade administrativa. ( ) A LAC trata da responsabilidade penal. ( ) A LAC trata da responsabilidade civil. ( ) A LAC tutela somente sobre a administração pública nacional. Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA: FONTE: Acesso em: 10 set. 2020. A V-F-V-V B C D V. Revisar Conteúdo do Livro 9 Uma das legislações mais importantes no que tange ao Compliance é a Lei n° 9.613/98, responsável pela criação do Conselho de Controle de Atividades Financeiras COAF. Esse órgão faz parte da administração pública federal, no âmbito do Ministério da Fazenda. Assinale a alternativa CORRETA que apresenta a finalidade do COAF: FONTE: Acesso em: 10 set. 2020. A Controlar nível dos juros derivados das atividades financeiras, advindas de operações com moeda nacional ou estrangeira. B Disciplinar, aplicar penas administrativas, receber, examinar e identificar as ocorrências suspeitas de atividades ilícitas. about:blank 4/517/02/2025, 22:26 Avaliação disciplina on-line C Criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos nas organizações públicas federais. D Estruturar órgãos de supervisão bancária eficaz coligados à cooperação internacional. 10 Toda legislação traz uma ementa que resume e sintetiza conteúdo abordado, para que seja logo compreendido pelo leitor. O mesmo acontece com a Lei Anticorrupção. Sobre a ementa dessa lei, assinale a alternativa CORRETA: Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. B Institui a Declaração de Expurgo da Corrupção e suas penalidades. C Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. D Dispõe sobre os atos governamentais relativos à corrupção, no que tange ao déficit e ao superávit orçamentário, e dá outras providências. Imprimir about:blank 5/5