recuperação de ativos e combate à corrupção e à lavagem de dinheiro exercício avaliativo - módulo 1

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09/06/2025, 20:30 Exercício avaliativo Módulo 1: Revisão da tentativa Iniciado em segunda-feira, 9 jun. 2025, 14:36 Estado Finalizada Concluída em segunda-feira, 9 jun. 2025, 14:46 Tempo 9 minutos 42 segundos empregado Notas 2,00/4,00 Avaliar 8,33 de um máximo de 16,66(50%) Questão 1 Incorreto Atingiu 0,00 de 1,00 A lavagem de dinheiro é um processo que envolve três estágios. Assinale a alternativa que apresenta de forma correta os estágios da lavagem de dinheiro e suas respectivas descrições: a. Colocação - a terceira etapa da lavagem de dinheiro tem como objetivo dificultar o rastreamento contábil dos recursos ilícitos, com o objetivo de quebrar a cadeia de evidências que ligam esses fundos a sua origem. b. Colocação - primeira etapa da lavagem de dinheiro, ocorre quando o criminoso incorpora os ativos formalmente ao x sistema econômico por intermédio de investimentos, compra de bens, entre outras movimentações. C. Ocultação - nesta segunda etapa geralmente são utilizadas diversas contas anônimas, numeradas e fantasmas, muitas delas em centros offshore. d. Integração - na segunda etapa podem ser utilizadas técnicas como: fracionamento de valores e utilização de interpostas pessoais. Sua resposta está incorreta. As etapas da lavagem de dinheiro são: colocação, ocultação e integração. Colocação (Placement): Primeira etapa, onde os fundos ilícitos são inseridos no sistema financeiro. Ocultação (Layering): Segunda etapa, onde são feitas várias transações para dificultar o rastreamento dos fundos. Integração (Integration): Terceira etapa, onde os fundos aparentemente legítimos são integrados à economia. A resposta correta é: Ocultação - nesta segunda etapa geralmente são utilizadas diversas contas anônimas, numeradas e fantasmas, muitas delas em centros offshore. 1/409/06/2025, 20:30 Exercício avaliativo Módulo 1: Revisão da tentativa Questão 2 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 Os crimes antecedentes à lavagem de dinheiro foram estabelecidos por Convenções Internacionais. A primeira convenção considerava tráfico de drogas como o único crime antecedente à lavagem de dinheiro, entretanto os organismos internacionais consideraram que o escopo de crimes antecedentes deveria ser ampliado. Assinale a alternativa que corresponde a convenção que exigiu que todos os Estados Partes ampliassem a definição para atender ao maior número possível de crimes antecedentes; a. Convenção de Vienna (1988) b. Convenção de Palermo (2000) C. Convenção de Mérida (2003) Sua resposta está correta. A convenção que exigiu que todos os Estados Partes ampliassem a definição de crimes antecedentes à lavagem de dinheiro para incluir um número possível de delitos é a Convenção das Nações Unidas contra Crime Organizado Transnacional, também conhecida como Convenção de de 2000. A resposta correta é: Convenção de Palermo (2000) 2/409/06/2025, 20:30 Exercício avaliativo - Módulo 1: Revisão da tentativa Questão 3 Incorreto Atingiu 0,00 de 1,00 Assinale a alternativa que corresponde ao órgão que possui competência para abrir investigações a partir das comunicações sobre atividades financeiras suspeitas: a. Ministério da Justiça b. x Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF) C. Banco Central do Brasil d. Ministério Público Sua resposta está incorreta. Ministério Público é a instituição responsável por promover a ação penal e, portanto, tem competência para investigações com base nas comunicações de atividades financeiras suspeitas recebidas do Conselho de Controle de Atividades Financeiras (COAF). Embora o COAF desempenhe um papel crucial na análise e disseminação de informações, é o Ministério Público que possui a atribuição de investigar e atuar judicialmente contra crimes relacionados à lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo. A resposta correta é: Ministério Público 3/409/06/2025, 20:30 Exercício avaliativo - Módulo 1: Revisão da tentativa Questão 4 Correto Atingiu 1,00 de 1,00 De acordo com a jurisprudência norte-americana, a teoria que visa responsabilizar aqueles que, de alguma forma, ignoram situações concretas de ilicitude e agem como se o fato fosse normal no seu cotidiano contribuindo, de alguma forma, para a prática de crimes, é a teoria: a. Teoria da Cegueira Voluntária (ou deliberada) b. Teoria do Domínio da Organização C. Teoria do Domínio do Fato d. Teoria da Equivalência das Causas Sua resposta está correta. A Teoria da Cegueira Voluntária, também conhecida como "willful blindness" ou "deliberate ignorance" na jurisprudência norte- americana, responsabiliza indivíduos que, conscientemente, optam por ignorar atividades ilícitas ou criminosas que estão ocorrendo ao seu redor. Essa teoria aplica-se quando uma pessoa intencionalmente evita saber sobre atividades ilegais para se proteger de responsabilidade legal. A cegueira voluntária é considerada como um estado de conhecimento suficiente para imputar responsabilidade, pois o indivíduo escolhe deliberadamente não investigar uma situação suspeita. A resposta correta é: Teoria da Cegueira Voluntária (ou deliberada) 4/4