Elementos Principais do Compliance

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A
B
1 Marcar para revisão
Em linhas gerais, as US
Sentencing Guidelines possuem
sete elementos principais que,
quando adotados, demonstram
a seriedade e efetividade do
programa de Compliance. Um
deles é o "devido cuidado na
delegação de
responsabilidades". Em relação
a este, é correto afirmar que:
Deve-se delegar toda
e qualquer ação para
os subordinados, no
que diz respeito ao
Compliance.
Não há
comprometimento da
imagem do programa
de Compliance por
conta da falta de
seriedade dos
gestores da empresa.
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C
D
E
Na contratação de
empregados e
principalmente
daqueles que
exercerão funções de
chefia ou gestão, não
é importante verificar
seus antecedentes
criminais.
Na contratação de
empregados e
principalmente
daqueles que
exercerão funções de
chefia ou gestão, não
se deve observar se
eles já tiveram
envolvimento com
atividades ilícitas. 
Na contratação de
empregados e
principalmente
daqueles que
exercerão funções de
chefia ou gestão,
deve-se observar se
eles já tiveram
envolvimento com
atividades ilícitas. 
2 Marcar para revisão
Assinale a alternativa correta no
que diz respeito ao
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A
B
C
monitoramento de e-mails
corporativos:
É uma medida que
deve ser evitada, pois
é muito invasiva.
Esse monitoramento
viola a privacidade do
funcionário, e por isso
não deve ser
realizado.
O e-mail corporativo é
uma ferramenta de
trabalho da empresa,
que deverá usada
somente para esse
fim, sendo vedado seu
uso para fins
pessoais. O
empregado deve ter
ciência do
monitoramento.
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D
E
Esse e-mail é um canal
de contato do
funcionário com a
empresa, que poderá
ser utilizado para fins
pessoais, em
situações eventuais.
Não há necessidade
de avisar ao
funcionário do
monitoramento desse
e-mail, pois o fato dele
ser corporativo já é o
suficiente.
3 Marcar para revisão
Sobre o termo "Compliance"
fazemos as seguintes
afirmações:
I - O setor de Compliance em
uma empresa é obrigatório de
acordo com a legislação em
vigor;
II - O setor de Compliance em
uma empresa não pode ser
terceirizado;
III - É de suma importância que
o setor de "Compliance" tenha
subordinação direta ao corpo
diretivo da empresa e a ele
possa se reportar diretamente,
em especial nos casos de
esquemas criminosos.
Diante do exposto, a que
conclusões chegamos?
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A
B
C
D
E
Todas as assertivas
estão erradas.
Apenas as assertivas I
e II estão corretas.
Apenas as assertivas II
e III estão corretas.
Apenas a assertiva I
está correta.
Apenas a assertiva III
está correta.
4 Marcar para revisão
O Decreto nº 8.420/2015, em
seu art. 41, dispõe sobre o
programa de integridade,
definindo-o. Dentre os
parâmetros, teríamos os
seguintes:
I - O programa de integridade
deve acontecer no âmbito de
uma pessoa jurídica;
II - O programa de
integridade incentiva a denúncia
de irregularidades;
III - O programa de integridade
tem por objetivo detectar e
sanar desvios, fraudes,
irregularidades e atos ilícitos
praticados contra a
administração pública, nacional
ou estrangeira.
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A
B
C
D
E
Qual opção abaixo aponta
corretamente as afirmativas
corretas?
Todas as assertivas
estão corretas.
Todas as assertivas
estão erradas.
Apenas as assertivas II
e III estão corretas.
Apenas a assertiva II
está correta.
Apenas a assertiva III
está correta.
5 Marcar para revisão
Sobre o due diligence, NÃO
podemos afirmar:
00
hora
: 37
min
: 58
seg
Ocultar
Questão 10 de 10
Respondidas (10) Em branco (0)
Finalizar prova
1 2 3 4 5
6 7 8 9 10
Prova AV Investigacao - Compliance e Lei…
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A
B
Da mesma forma que
se faz necessário o
acompanhamento no
processo de
contratação de um
futuro funcionário a
fim de se prevenir atos
de corrupção e
consequentemente
impedir a
responsabilização da
empresa por crimes
praticados por seus
funcionários, esse
dever de cuidado
também é necessário
quando se tratar de
contratação de
terceiros ou ainda,
fusão ou aquisição
societária.
O due diligence de
compliance é a devida
diligência no sentido
de evitar
vulnerabilidades que
exponham a riscos a
imagem da empresa.
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C
D
E
Além da análise
jurídica de processos
e documentos, para
prevenção de
possíveis riscos, deve
também a due
diligence,
principalmente,
mapear os
relacionamentos da
empresa ¿alvo¿ e de
seus colaboradores
com servidores
públicos, autoridades,
e com a própria
administração pública.
A due diligence de
compliance não é tão
importante a ponto de
influenciar
diretamente na
decisão da empresa
em contratar ou
adquirir uma nova
empresa para
realização de suas
atividades.
Due Diligence diz
respeito ao
procedimento que
trata de uma avaliação
de risco prévia a uma
contratação, uma
aquisição, uma
celebração de
parceria, a formação
de um consórcio de
empresas.
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A
B
C
D
E
6 Marcar para revisão
Sobre a implementação do
programa de integridade é
importante se observar o(a):
ação e comunicação
comunicação e
treinamento
processo e
treinamento
ação e processo
comunicação e
continuidade
7 Marcar para revisão
Assinale a alternativa
INCORRETA:
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A
B
C
As medidas
disciplinares de
um programa de
integridade têm
sua previsão legal
no inciso XI do
artigo 41 do
Decreto nº
8.420/2015,
devendo as
mesmas ser
aplicadas nos
casos em que
houver violação
das regras do
referido
programa. 
A medida disciplinar é
a aplicação de uma
sanção a um
funcionário de
determinada empresa,
que poderá ser na
forma de advertência,
suspensão ou
dispensa, em razão de
uma conduta violadora
do código de ética da
empresa ou de seu
regulamento interno.  
A medida disciplinar
possui dupla
finalidade, ao mesmo
tempo em que é
punitiva, é também
orientativa.
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D
E
A medida disciplinar
deve ser proporcional
à irregularidade
praticada e produzir
efeito psicológico
capaz de coibir futuras
ações inadequadas,
seja no funcionário
sancionado, seja em
outros funcionários ou
colaboradores que
estejam sob a égide da
empresa.
A medida disciplinar
possui dupla
finalidade, ao mesmo
tempo em que é
punitiva, é também
repressiva.
8 Marcar para revisão
No caso da responsabilidade
objetiva, é correto afirmar que:
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A
B
C
DE
No caso da
responsabilidade
objetiva, verifica-se a
existência de dolo ou
culpa para se imputar
uma responsabilidade. 
No caso da
responsabilidade
objetiva, apenas se
verifica se há uma
relação de causa e
efeito entre a conduta
do agente e o dano
provocado.
Se o agente não teve
culpa, não será
responsabilizado.
No caso da
responsabilidade
objetiva, não se
imputará
responsabilidade ao
agente.
No caso da
responsabilidade
objetiva, importa
verificar a
subjetividade da
conduta do agente.
9 Marcar para revisão
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A
B
C
Sobre o Acordo de Leniência,
fazemos as seguintes
afirmações:
I - Caso a empresa se interesse
em realizar o Acordo de
Leniência e, ao final, este
acordo não for firmado, todos
os documentos fornecidos
serão devolvidos para a
empresa;
II - As informações
compartilhadas com o órgão
fiscalizador não poderão ser
utilizadas para a
responsabilização da empresa,
exceto se aquele tiver acesso
às informações por outro meio;
III - Ao entrar nas negociações
para o acordo, a empresa não
está protegida quanto à
utilização em seu prejuízo das
informações passadas no caso
do acordo não se firmado.
É correto afirmar que:
Apenas as assertivas I
e II estão corretas.
Apenas as assertivas II
e III estão corretas.
Apenas as assertivas I
e III estão corretas.
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D
E
A
B
Todas as assertivas
estão corretas.
Todas as assertivas
estão erradas.
10 Marcar para revisão
(2010 - FCC - Analista do
Judiciário - TRE-AL) Sobre a
denunciação caluniosa, é
correto afirmar:
A pena é diminuída da
metade, se a
imputação é de prática
de crime de menor
potencial ofensivo.
Consiste em provocar
a ação de autoridade,
comunicando-lhe a
ocorrência de crime ou
de contravenção que
sabe não se ter
verificado.
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C
D
E
As penas aumentam
de um sexto a um
terço se, em razão da
denunciação falsa, a
pessoa injustamente
acusada vem a ser
condenada por
sentença transitada
em julgado.
O fato deixa de ser
punível se, antes da
sentença no processo
que tramita contra a
pessoa injustamente
acusada, o agente se
retrata ou declara a
verdade.
A pena é aumentada
da sexta parte, se o
agente se serve de
anonimato.
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