Avaliação disciplina on-line Estudo Transversal V

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GABARITO | Avaliação disciplina on-line (Cod.:1523185)
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Prova 103605549
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 8/2
Nota 8,00
A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em 
processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois 
foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de 
responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
A Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.
B A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela
vontade do juiz que atender o caso.
C As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública
estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
D Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao
patrimônio nacional.
A Lei nº 12.846/2013, também conhecida como a Lei Anticorrupção Empresarial - LAC, trata 
também da responsabilidade administrativa, ou seja, das sanções decorrentes dos casos em que 
ocorram atos lesivos. Sobre as sanções permitidas, classifique V para as sentenças verdadeiras e F 
para as falsas:
( ) Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior ao da 
instauração do processo administrativo, sem exclusão dos tributos.
( ) Caso não seja possível utilizar o critério do valor do faturamento bruto da pessoa jurídica, a 
multa será de R$ 6.000,00 a R$ 60.000.000,00.
( ) Na aplicação das sanções, não se leva em consideração a situação econômica do infrator.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 
set. 2020.
A F - V - F.
B V - F - V.
C F - F - V.
D V - V - F.
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Há algumas particularidades nos casos de sanções contra as pessoas jurídicas no que tange à Lei 
Anticorrupção. Uma delas é que, em caso de responsabilização administrativa, alguns aspectos devem 
ser levados em consideração. Considerando tais aspectos, analise as afirmativas a seguir:
I- A quantidade de funcionários.
II- A gravidade da infração. 
III- A vantagem auferida pelo infrator.
IV- A existência de procedimentos internos de auditoria.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II, III e IV estão corretas.
B As afirmativas I, II e IV estão corretas.
C As afirmativas I e IV estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
Mitigar riscos de problemas futuros é um dos trabalhos do Compliance nas organizações. Isso 
porque até mesmo pequenos desvios podem acarretar consequências graves para o negócio. Segundo 
os controles internos, a Estrutura da Organização possui quatro categorias de objetivos. De acordo 
com essa informação, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Segurança.
II- Operacional.
III- Divulgação.
IV- Conformidade.
( ) Relaciona-se à eficácia e à eficiência das operações da empresa, inclusive as metas de 
desempenho financeiro e operacional.
( ) Relaciona-se à disseminação de informações financeiras e não financeiras, tanto internas quanto 
externas.
( ) Relaciona-se aos processos operacionais, de divulgação e de conformidade, promovendo a 
avaliação contínua de riscos e sua gestão.
( ) Relaciona-se ao cumprimento de leis, normas e regulamentações às quais a organização está 
sujeita.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A II - III - I - IV.
B I - IV - II - III.
C IV - I - III - II.
D III - II - IV - I.
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Um assessor foi contratado por uma empresa para auxiliar na estruturação de melhorias em seus 
processos de Compliance internos. Assim que conseguiu entender um pouco da situação atual da 
empresa, o gestor o informou que, apesar de suas extensivas pesquisas, ainda não havia entendido 
completamente como tal estruturação poderia ser possível. O assessor esclareceu sobre as principais 
referências utilizadas no Compliance. Sobre essas referências, classifique V para as sentenças 
verdadeiras e F para as falsas:
( ) As Políticas e Normas internas são produzidas pela organização.
( ) Apesar de existirem as legislações nacional e regulamentar, a empresa pode optar por segui-las, 
uma vez que o Compliance é opção da empresa.
( ) Normativas Técnicas nacionais e internacionais podem ser consideradas referências para o 
Compliance.
( ) As Regulações de Mercado Internacional não são válidas como referência no Brasil.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
A F - V - V - F.
B V - V - F - F.
C V - F - V - F.
D F - F - V - V.
A pessoa jurídica Atacado Veloz foi acusada de ato lesivo contra a administração pública. O 
gestor estava tranquilo quanto à situação, pois acreditava que não poderia ser responsabilizado 
pessoalmente nesse caso. Sobre essa situação, analise as afirmativas a seguir:
I- A responsabilização da pessoa jurídica não exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes 
ou administradores ou de qualquer pessoa natural, autora, coautora ou partícipe do ato ilícito.
II- A pessoa jurídica será responsabilizada proporcionalmente à responsabilização individual das 
pessoas naturais envolvidas no ato lesivo.
III- Os dirigentes ou administradores somente serão responsabilizados por atos ilícitos na medida da 
sua culpabilidade.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As afirmativas II e III estão corretas.
B Somente a afirmativa I está correta.
C As afirmativas I e III estão corretas.
D As afirmativas I e II estão corretas.
Quando se pensa em Compliance dentro das organizações, pode vir à mente a responsabilidade 
dos gestores e diretores, mas na verdade o Compliance precisa envolver todos os funcionários. Com 
isso, o foco no trabalho ético abrange todos os indivíduos, apesar de os subordinados se guiarem pelo 
exemplo vindo de seus superiores. Sobre as principais responsabilidades da alta direção das 
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instituições, analise as sentenças a seguir:
I- Analisar e desenvolver um Sistema de Controles Internos adequado ao Risco de seus Negócios.
II- Manter atas de reuniões semanais com possíveis suspeitas de atos lesivos e as providências para 
evitá-los.
III- Designar Oficiais de Compliance devendo provê-los de uma adequada estrutura administrativa de 
apoio.
IV- Estruturar o Compliance de forma independente e autônoma das demais áreas da instituição.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças II e III estão corretas.
B Somente a sentença I está correta.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I, III e IV estão corretas.
Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de 
crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de 
Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as 
sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato 
lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que 
comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da 
data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e III estão corretas.
B Somente a sentença III está correta.
C As sentenças II e III estão corretas.
D Somente a sentença I está correta.
O setor bancário foi o primeiro a ser obrigado a adotar normas de Compliance. Essas 
obrigatoriedades foram especificadas na Resolução nº 2.554/98, do Banco Central do Brasil. No quese refere a essas obrigações bancárias, analise as sentenças a seguir:
I- Deveriam criar estruturas e mecanismos efetivos de controles internos e de riscos.
II- Deveriam criar em seus organogramas áreas específicas de Compliance, capacitando os 
responsáveis por referidas áreas.
III- Deveriam elaborar análise matricial de riscos operacionais e de mercado.
IV- Deveriam fornecer treinamento semestral aos seus clientes sobre corrupção e Compliance.
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Assinale a alternativa CORRETA:
A As sentenças I e IV estão corretas.
B As sentenças II, III e IV estão corretas.
C As sentenças II e IV estão corretas.
D As sentenças I, II e III estão corretas.
Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo 
antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das 
principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; 
http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
A Lei da Supervisão Governamental.
B Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
C Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
D Lei de Expurgo da Corrupção.
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