ECT 3ATIVIDADE 2 - ESTUDO CONTEMPORÂNEO E TRANSVERSAL COMPLIANCE - 54_2025

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ATIVIDADE 3 - ESTUDO CONTEMPORÂNEO E TRANSVERSAL: COMPLIANCE - 54_2025
Período:20/10/2025 08:00 a 30/11/2025 23:59 (Horário de Brasília)
Status:ABERTO
Nota máxima:1,00
Gabarito:Gabarito será liberado no dia 01/12/2025 00:00 (Horário de Brasília)
Nota obtida:
1ª QUESTÃO
Um dos aspectos da Estrutura da Organização (EO) está relacionado aos processos de operação, divulgação
e conformidade, buscando promover uma avaliação sistemática e constante dos riscos e a implementação
de medidas preventivas para garantir a proteção dos ambientes corporativos, tecnologias utilizadas,
recursos humanos e preservação da continuidade dos negócios, visando assegurar a sustentabilidade e
estabilidade da organização no longo prazo.
 
Fonte: adaptado de: PERES, J. R.; BRIZOTI, N. UPDATE – Guia COMPLIANCE – Fundamentos. 1. ed. 2016.
Disponível em: https://bityli.com/DO8wj. Acesso em: 15 fev. 2023.
 
Assinale a alternativa que corresponde ao aspecto descrito no texto-base:
ALTERNATIVAS
Segurança.
Divulgação.
Operacional.
Contabilidade.
Conformidade.
2ª QUESTÃO
“A partir do momento em que as organizações empresariais como principais produtores de riqueza no
mundo, confiarem em Programas de Compliance robustos e efetivos, ao mesmo tempo que buscarmos
reduzir os incentivos financeiros e políticos para a prática de corrupção, teremos progredido imensamente
na busca por uma sociedade mais justa e sustentável”.
 
Fonte: FRANCO, I. Guia Prático de Compliance. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2020. 
 
Sobre a segurança propiciada por programas de compliance, analise as afirmativas a seguir:
 
I. O compliance propicia mais segurança aos investidores e clientes.
II. Os incentivos financeiros para a prática de corrupção são benéficos ao Estado.
III. O compliance propicia mais segurança aos corruptos, facilitando os esquemas de fraudes.
IV. O sistema de Compliance, bem estruturado, garante total segurança jurídica ao negócio.
 
É correto o que se afirma em:
ALTERNATIVAS
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I, apenas.
I e IV, apenas.
II e III, apenas.
II, III e IV, apenas.
I, II, III e IV.
3ª QUESTÃO
A criação de um programa de compliance e a sua manutenção requer dispêndios consideráveis. Mas a
análise não pode se limitar a isso, pois não estar em conformidade também tem seus custos. E, em alguns
casos, pode causar prejuízos irreversíveis. Isto é, o não compliance tem seus (altos) custos, e isto não pode
ser ignorado pelos agentes econômicos.
 
Fonte: adaptado de: CARVALHO, A. C. et al. (Org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2021.
 
São custos que a empresa poderá arcar caso não estejam em compliance:
 
I. Sanções administrativas.
II. Perda do valor da marca.
III. Custos com equipe de Compliance.
IV. Cassação das licenças de operação.
 
É correto o que se afirma em:
ALTERNATIVAS
III, apenas.
I e II, apenas.
III e IV, apenas.
I, II e IV, apenas.
I, II, III e IV.
4ª QUESTÃO
“Mesmo em organizações em que a área de Compliance está estruturada e atua de forma independente, é
inegável que o Compliance deve interagir com as demais áreas da organização. Para dizer a verdade, num
mundo ideal, não haveria necessidade de existir uma área formal e estruturada para os assuntos relativos à
ética numa organização, pois nesse mundo ideal, todos os colaboradores de todos os níveis teriam muito
claras as suas obrigações no que diz respeito ao código de conduta e às políticas da empresa”.
 
Fonte: FRANCO, I. Guia Prático de Compliance. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2020.
 
Sobre os benefícios do compliance, analise as afirmativas a seguir:
 
I. O compliance beneficia as empresas, pois as fraudes são prevenidas.
II. O compliance beneficia os funcionários, que trabalharão em um ambiente mais ético.
III. O compliance beneficia o Estado, pois o protege de possíveis fraudes das empresas.
IV. O compliance beneficia o mercado, pois os investidores terão mais motivos para confiar nas empresas.
 
É correto o que se afirma em:
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ALTERNATIVAS
II, apenas.
I e II, apenas.
III e IV, apenas.
I, III e IV, apenas.
I, II, III e IV.
5ª QUESTÃO
“As leis internacionais de combate à corrupção, tais como o FCPA e o UK Bribery Act nasceram de um
contexto internacional e de um esforço de se buscar punir empresas consideradas” corruptas”, para que elas
não tivessem maiores vantagens em detrimento de empresas que procuram pautar seus negócios com
integridade. Assim, pode-se sustentar que tais leis são esforços jurídicos para a construção de um ambiente
global de negócios isonômicos e competitivos”.
 
Fonte: FRANCO, I. Guia Prático de Compliance. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2020. 
 
Sobre a legislação de compliance, analise as afirmativas a seguir:
 
I. O compliance se baseia simplesmente nas leis de cada país.
II. O compliance é regido por normas nacionais e internacionais.
III. O compliance é regido por normas internas e externas à organização.
IV. O Brasil é um país pioneiro no mundo quanto a sancionar leis de compliance.
 
É correto o que se afirma em:
ALTERNATIVAS
I, apenas.
I e IV, apenas.
II e III, apenas.
II, III e IV, apenas.
I, II, III e IV.
6ª QUESTÃO
Uma das categorias de objetivos da Estrutura da Organização (EO) está relacionada com a efetividade e
eficiência das atividades da empresa, incluindo seus objetivos financeiros e operacionais, bem como a
proteção contra perdas de ativos.
 
Fonte: adaptado de: PERES, J. R.; BRIZOTI, N. UPDATE – Guia COMPLIANCE – Fundamentos. 1. ed. 2016.
Disponível em: https://bityli.com/DO8wj. Acesso em: 15 fev. 2023.
 
Assinale a alternativa que corresponde à categoria descrita no texto-base:
ALTERNATIVAS
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Segurança.
Divulgação.
Operacional.
Contabilidade.
Conformidade.
7ª QUESTÃO
Nos últimos anos, temos assistido a um crescimento exponencial dos acordos de leniência, fenômeno que
tem diversos catalisadores, entre eles o sentimento de repulsa da sociedade à corrupção, a especialização
das autoridades dedicadas ao seu enfrentamento, a crescente cooperação internacional, fomentada pelos
tratados multilaterais e os acordos de cooperação judicial, além da inspiração dos acordos tradicionais de
outros países, principalmente dos Estados Unidos.
 
Fonte: adaptado de: FRANCO, I. Guia Prático de Compliance. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2020.
 
São pontos fundamentais para celebrar o acordo de leniência:
 
I. A empresa precisa comparecer aos atos processuais sempre que solicitada.
II. A empresa deve fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração
administrativa.
III. A empresa precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da
propositura do acordo.
 
É correto o que se afirma em:
ALTERNATIVAS
I, apenas.
III, apenas.
I e II, apenas.
II e III, apenas.
I, II e III.
8ª QUESTÃO
“O incremento na celebração de Acordos de Leniência no Brasil, impulsionado por uma multiplicidade de
fatores, representa um avanço no tratamento do fenômeno da corrupção, potencializando a recuperação de
ativos pelo Estado e a persecução dos participantes de esquemas que muitas vezes se revestem de alta
complexidade”.
 
Fonte: FRANCO, I. Guia Prático de Compliance. 1. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2020.
 
Sobre o acordo de leniência, analise as afirmativas a seguir:
 
I. O acordo de leniência ajuda a combater a corrupção.
II. A empresa precisa cooperar com a investigação no acordo de leniência.
III. O acordo de leniência é de competência do Tribunal de Contas Estadual.
 
É correto o que se afirma em:
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ALTERNATIVAS
I, apenas.
III, apenas.
I e II, apenas.
II e III, apenas.
I, II e III.
9ª QUESTÃO
“A gestão de riscos em si possui pouca sofisticação em seus conceitos basilares, embora possa empregar
ferramentas complexas e sofisticadas no seu processo. Ela consiste basicamente na realização de umaanálise crítica sobre o planejamento e suas metas a serem obtidas, sobre os processos críticos ou sobre o
portifólio de investimentos”.
 
Fonte: CARVALHO, A. C. et al. (org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense, 2021.
 
Assinale a alternativa que corresponde a um possível risco de compliance:
ALTERNATIVAS
Alteração na Lei.
Nova onda de epidemia.
Alteração na taxa de juros.
Alteração na preferência dos clientes.
Nova tecnologia disponível para as pessoas.
10ª QUESTÃO
“O combate a toda e qualquer prática de corrupção é dever não somente da Administração Pública, como
de todos os cidadãos e, em especial, das pessoas jurídicas (sociedades empresariais e civis). Para tanto, no
âmbito empresarial, a implantação de sistema anticorrupção ganha viés essencial, pois programas de
compliance anticorrupção e antissuborno permitem às organizações evitar ou mitigar os riscos do
envolvimento nestas práticas nocivas, promover a confiança nos negócios e melhorar sua reputação no
mercado, atraindo investimento e fidelizando suas relações”.
 
Fonte: adaptado de: CARVALHO, A. C. et al. (Org.). Manual de Compliance. 3. ed. Rio de Janeiro: Forense,
2021.
 
Sobre as consequências de uma política de compliance, analise as afirmativas a seguir:
 
I. Empresas que optam por uma rígida política de compliance tendem a ter uma cultura ética.
II. Empresas que optam por uma rígida política de compliance tendem a pagar mais multas por problemas
legais.
III. Empresas que optam por uma rígida política de compliance tendem a diminuir a chance de ocorrência de
fraude.
IV. Empresas que optam por uma rígida política de compliance estarão mais preparadas para lidar com
normas e regulamento.
 
É correto o que se afirma em:
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ALTERNATIVAS
II, apenas.
I e II, apenas.
III e IV, apenas.
I, III e IV, apenas.
I, II, III e IV.
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