Avaliação II - Individual Gestao de Risco

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GABARITO | Avaliação II - Individual (Cod.:1628033)
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Prova 125924697
Qtd. de Questões 10
Acertos/Erros 10/0
Nota 10,00
"Existem vários bons motivos para se implementar, desenvolver e manter um programa de 
compliance efetivo. O primeiro deles é a diminuição dos riscos de a empresa e seus funcionários 
cometerem violações da legislação, evitando que posteriormente venham a sofrer penalidades das 
autoridades, as quais podem acarretar pesadas multas, penas de prisão, proibição de contratar com o 
Poder Público por vários anos e até a extinção da empresa – em casos mais graves. O segundo motivo 
é a possibilidade de redução das penalidades, caso a empresa venha a cometer a violação e sofra uma 
condenação – após o devido procedimento administrativo ou processo judicial, entre outros".
Fonte: NEVES, E. C. Compliance empresarial: o tom da liderança. São Paulo: Trevisan, 2018. p. 
21.
Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I. O Compliance Empresarial refere-se ao comportamento de agir de acordo com as leis, as instruções 
internas, os comandos ou conduta ética.
PORQUE
II. Estar em compliance é estar em conformidade com as regras internas da empresa, de acordo com 
procedimentos éticos e as normas jurídicas vigentes.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
A A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
B As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
C As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
D A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
E As asserções I e II são falsas.
“Um sistema de gestão de compliance eficaz em toda a organização permite que uma organização 
demonstre seu comprometimento em cumprir as leis pertinentes, requisitos regulamentares, códigos 
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setoriais da indústria e normas organizacionais, assim como normas de boa governança, melhores 
práticas geralmente aceitas, ética e expectativas da comunidade”. 
Fonte: https://www.normas.com.br/visualizar/abnt-nbr-nm/13121/nbriso37301-sistemas-de-gestao-de-
compliance-requisitos-com-orientacoes-para-uso. Acesso em: 15 jul. 2025.
Com base no excerto, assinale a alternativa correta sobre uma descrição possível de compliance:
A
É um conjunto de procedimentos e medidas realizadas com a finalidade de evitar, detectar e
remediar a ocorrência de não conformidades, e que pode propiciar ganhos de reputação,
operacionais e financeiros.
B Um conjunto de ações de marketing para promover a boa governança.
C O setor responsável por reduzir a eficiência operacional.
D A ação de ignorar regulamentos para aumentar exponencialmente os lucros da organização.
E Um conjunto de ações estratégicas para terceirizar serviços em uma organização e garantir a boa
governança.
A ética empresarial e o Compliance caminham juntos na construção de organizações mais justas, 
responsáveis e transparentes. Enquanto a ética orienta comportamentos com base em valores e 
princípios morais, o Compliance estrutura regras, controles e práticas que asseguram a conformidade 
com normas internas e externas. Um programa de integridade bem estruturado atua tanto na 
prevenção quanto na detecção e resposta a condutas ilícitas, protegendo a organização de riscos 
jurídicos e reputacionais, e promovendo uma cultura corporativa alinhada à legalidade e à confiança 
pública.
Com base no conceito de Compliance e sua relação com a ética empresarial, assinale a alternativa 
correta:
A O principal objetivo do programa de Compliance é proteger os interesses individuais dos
acionistas controladores.
B Um programa de Compliance efetivo promove a integridade organizacional por meio da
prevenção, detecção e resposta a condutas ilícitas.
C Empresas com programas de Compliance não precisam se preocupar com reputação, pois estão
sempre isentas de penalidades legais.
D A ética empresarial se refere exclusivamente à imagem externa da empresa, enquanto o
Compliance atua apenas internamente.
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E Compliance substitui a necessidade de valores éticos, desde que as normas legais sejam
cumpridas.
Entender o que é Compliance e a importância dele ao mundo atual, assim como reconhecer e 
compreender o nível de maturidade em Compliance de cada organização (pública ou privada), 
constituem um diferencial positivo na bagagem de conhecimentos do profissional da área. Outro 
diferencial positivo é entender que não se deve tratar o tema como se ele fosse tão somente um ideal 
de conduta, algo romantizado e do mundo das ideias. Compliance é um sistema vivo e em constante 
aperfeiçoamento e evolução. Ele precisa ser revisado sistemática e periodicamente. Compliance não é 
sinônimo de código de ética, código de conduta ou “sistema xerife”. Além disso, não representa a 
existência de regras sem sentido, desconexas com o restante da organização, ou um sistema 
simplesmente bonito e altruísta, a fim de servir de base de propaganda.
Fonte: RIGON, R. de O. A. Compliance. Indaial: Arqué, 2023.
Compreender o que é Compliance e sua importância atual é um aspecto favorável para o profissional 
da área. Com base no exposto, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I. É necessário revisar periodicamente um Sistema de Gestão de Compliance (SGC).
PORQUE
II. O SGC é dinâmico, em constante aprimoramento e evolução para estar alinhado com normas, leis 
e diretrizes institucionais atualizadas.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
A As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
B A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
C A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
D As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
E As asserções I e II são falsas.
De acordo com o artigo 56 do Decreto nº 11.129/2022:
Para fins do disposto neste Decreto, programa de integridade consiste, no âmbito de uma pessoa 
jurídica, no conjunto de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à 
denúncia de irregularidades e na aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta, políticas e 
diretrizes, com objetivo de: I - prevenir, detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos 
ilícitos praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira; e II - fomentar e manter 
uma cultura de integridade no ambiente organizacional. Parágrafo único. O programa de integridade 
deve ser estruturado, aplicado e atualizado de acordo com as características e os riscos atuais das 
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atividades de cada pessoa jurídica, a qual, por sua vez, deve garantir o constante aprimoramento e a 
adaptação do referido programa, visando garantir sua efetividade.
Fonte: adaptado de: BRASIL. Decreto Federal n° 11.129, de 11/07. Regulamenta a Lei nº 12.846, de 
1º de agosto de 2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas 
pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira. Brasília, DF: D. O. U., 
2022. Disponível em: http://www.planalto.gov.br/CCIVIL_03/_Ato2019-2022/2022/Decreto/D11129. 
htm. Acesso em: 4 out. 2023.
Considerando as informações apresentadas e a respeito do código de conduta, analise as afirmativas a 
seguir:
I. O código de conduta é um documento essencial para a organização, pois pode garantir total 
proteção contra todos os riscos e prejuízos possíveis.
II. O código de conduta orienta a tomada de decisões, ajudando os colaboradores a tomar decisões 
éticas em situações complexas, fornecendo diretrizese exemplos práticos.
III. O código de conduta serve como um guia claro para os colaboradores sobre como agir em 
diversas situações e ajuda a promover uma cultura de integridade, transparência e responsabilidade 
dentro da organização.
IV. O código de conduta é uma ferramenta fundamental para promover uma cultura de compliance e 
ética dentro de uma organização, ajudando a prevenir violações, mitigar riscos e manter a confiança 
das partes interessadas.
É correto o que se afirma em:
A I e IV, apenas.
B III e IV, apenas.
C I, II e III, apenas.
D II e III, apenas.
E II, III e IV, apenas.
Dentro de um programa de compliance, o pilar do controle interno se refere às práticas e processos 
estabelecidos pela organização para garantir que suas operações estejam em conformidade com as 
leis, regulamentações e políticas internas. Os controles internos são os procedimentos implementados 
para ajudar a mitigar riscos, assegurar a integridade dos dados financeiros e operacionais, promover a 
eficiência operacional e encorajar o comportamento ético dentro da organização.
Fonte: SILVA, D. C.; COVAC, J. R. Compliance como boa prática de gestão de ensino superior 
privado. 1 ed. São Paulo: Saraiva, 2015. p. 181.
A partir do texto apresentado, assinale a alternativa correta a respeito do pilar do controle interno:
A Os controles internos buscam definir estratégias de preços para os produtos ou serviços da
empresa para aumentar a competitividade no mercado.
B Os controles internos são responsáveis por gerenciar a imagem da empresa perante o público
para garantir uma reputação positiva no mercado.
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C Os controles internos buscam a partir de um treinamento, regular aos funcionários para aumentar
a conscientização sobre as políticas de conformidade.
D Os controles internos asseguram a precisão e integridade dos dados financeiros e operacionais,
garantindo que as informações apresentadas sejam confiáveis e precisas.
E Os controles internos ditam qual o melhor momento para a empresa investir em novas tecnologias
e inovações para melhorar os produtos ou serviços oferecidos pela empresa.
Empresas com programas de compliance fortes são vistas como parceiras confiáveis nos negócios. 
Parceiros, clientes e investidores preferem fazer negócios com empresas que têm uma sólida cultura 
de compliance, o que contribui para a construção de relacionamentos sólidos e duradouros. Por esse 
motivo é importante estar atento ao que é permitido, e o que não é permitido no relacionamento com 
os stakeholders. Para exemplificar, uma empresa industrial automotiva obedece ao compliance a 
medida em que produz automóveis de acordo com normas e especificações de fabricação 
estabelecidas em projetos que reúnem diretrizes técnicas sobre controle ambiental, segurança, 
poluição etc. Um diretor de uma concessionária que presta serviços públicos feriria uma norma de 
compliance caso oferecesse uma viagem de férias a um técnico de uma agência reguladora. As 
normas federais de relacionamento com a sociedade seriam transgredidas se um gestor público 
aceitasse presente ou brinde cujo valor ultrapassasse R$ 100,00, pois o Código de Conduta da Alta 
Administração Federal regula esse procedimento.
Fonte: ANTONIK, L. R. Compliance, ética, responsabilidade social e empresarial: uma visão 
prática. Rio de Janeiro: Alta Books, 2016. p. 47.
Com base no texto apresentado e em seus conhecimentos a respeito do compliance, analise as 
afirmativas a seguir:
I. O compliance significa estar em conformidade com as regras e regulamentos que se aplicam ao seu 
negócio, sejam elas externas ou internas.
II. O oferecimento de presentes ou favores a reguladores ou funcionários públicos é permitido apenas 
por empresas de pequeno porte, pois em grandes empresas pode ser visto como uma tentativa de 
influenciar as decisões de maneira imprópria.
III. No exemplo da concessionária que presta serviços públicos, oferecer uma viagem de férias a um 
técnico de uma agência reguladora seria considerado uma violação das normas de compliance, pois 
poderia influenciar indevidamente as decisões do regulador.
IV. O compliance ajuda a empresa a respeitar os direitos e interesses de seus stakeholders, incluindo 
clientes, funcionários, fornecedores, além disso, ao agir de forma ética e legal, a empresa ganha 
respeito e confiança dessas partes interessadas, o que é essencial para uma boa reputação.
É correto o que se afirma em:
A I, II e III, apenas.
B II e III, apenas.
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C I e IV, apenas.
D III e IV, apenas.
E I, III e IV, apenas.
Organizações de todos os tipos e tamanhos enfrentam influências e fatores internos e externos que 
tornam incerto se elas alcançarão seus objetivos. Gerenciar riscos é iterativo e auxilia as organizações 
no estabelecimento de estratégias, no alcance dos objetivos e na tomada de decisões fundamentadas. 
Gerenciar riscos é parte da governança e liderança, e é fundamental para a maneira como a 
organização é gerenciada em todos os níveis. Isto contribui para a melhoria dos sistemas de gestão. 
Gerenciar riscos é parte de todas as atividades associadas com uma organização e inclui a interação 
com as partes interessadas. Gerenciar riscos considera os contextos externo e interno da organização, 
incluindo o comportamento humano e os fatores culturais.
Fonte: ABNT. ASSOCIAÇÃO BRASILEIRA DE NORMAS TÉCNICAS. NBR ISO 31000: gestão 
de riscos: diretrizes. Rio de Janeiro: ABNT, 2018.
Sobre o gerenciamento dos riscos, analise as afirmativas a seguir:
I. A organização pode elaborar alguns planos de contingência ou prever a alocação de recursos 
adicionais para lidar com situações adversas quando elas ocorrerem.
II. O gerenciamento de riscos é um processo iterativo, ou seja, é contínuo e adaptativo, sempre se 
ajustando às mudanças no ambiente interno e externo da organização.
III. A avaliação ajuda a organização a priorizar os riscos, focando naqueles que têm maior 
probabilidade de ocorrer e maior potencial de impacto nos objetivos da organização.
IV. O gerenciamento de riscos ajuda a definir metas que levam em conta as incertezas e os desafios 
potenciais, tornando os objetivos mais sólidos e fundamentados na realidade.
É correto o que se afirma em:
A I, apenas.
B I, II, III e IV.
C III e IV, apenas.
D I, II e III, apenas.
E II e IV, apenas.
A Inteligência Artificial (IA) tem transformado setores econômicos e sociais por meio de algoritmos 
capazes de aprender, tomar decisões e executar tarefas com base em grandes volumes de dados. 
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Embora ofereça ganhos de eficiência e inovação, a IA também impõe desafios éticos e de governança, 
como viés algorítmico, falta de transparência e riscos de privacidade. A gestão responsável da IA 
envolve o desenvolvimento de sistemas confiáveis, auditáveis e alinhados a princípios éticos.
Com base nas informações apresentadas, avalie as asserções a seguir e a relação proposta entre elas:
I. A Inteligência Artificial é considerada segura por natureza, uma vez que seus algoritmos são 
incapazes de produzir decisões enviesadas.
PORQUE
II. Os sistemas de IA são projetados exclusivamente para executar tarefas manuais, não sendo 
aplicáveis a atividades cognitivas como diagnósticos médicos ou análises financeiras.
A respeito dessas asserções, assinale a opção correta:
A As asserções I e II são verdadeiras, e a II é uma justificativa correta da I.
B A asserção I é uma proposição verdadeira, e a II é uma proposição falsa.
C As asserções I e II são verdadeiras, mas a II não é uma justificativa correta da I.
D A asserção I é uma proposição falsa, e a II é uma proposição verdadeira.
E As asserções I e II são falsas.
Dentro de um programa de compliance, o pilar do controle interno se refere às práticas e processos 
estabelecidos pela organização para garantir que suas operações estejam em conformidade com as 
leis,regulamentações e políticas internas. Os controles internos são os procedimentos implementados 
para ajudar a mitigar riscos, assegurar a integridade dos dados financeiros e operacionais, promover a 
eficiência operacional e encorajar o comportamento ético dentro da organização.
Fonte: SILVA, D. C.; COVAC, J. R. Compliance como boa prática de gestão de ensino superior 
privado. 1 ed. São Paulo: Saraiva, 2015. p. 181.
A partir do texto apresentado, assinale a alternativa correta a respeito do pilar do controle interno:
A Os controles internos asseguram a precisão e integridade dos dados financeiros e operacionais,
garantindo que as informações apresentadas sejam confiáveis e precisas.
B Os controles internos ditam qual o melhor momento para a empresa investir em novas tecnologias
e inovações para melhorar os produtos ou serviços oferecidos pela empresa.
C Os controles internos buscam, a partir de um treinamento, regular aos funcionários para aumentar
a conscientização sobre as políticas de conformidade.
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D Os controles internos são responsáveis por gerenciar a imagem da empresa perante o público
para garantir uma reputação positiva no mercado.
E Os controles internos buscam definir estratégias de preços para os produtos ou serviços da
empresa para aumentar a competitividade no mercado.
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