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Aula 1
1. Dentro do mais recente modelo do Sistema Financeiro Nacional, são consideradas como entidades supervisoras:
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1) Conselho Monetário Nacional, Banco Central, Instituto de Resseguros do Brasil, Secretaria de Previdência Complementar, Comissão de Valores Mobiliários. 
2) Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Superintendência de Seguros Privados, Instituto de Resseguros do Brasil, Secretaria de Previdência Complementar. 
3) Conselho Monetário Nacional, Banco Central, Comissão de Valores Mobiliários, Secretaria de Seguros Privados, Superintendência de Previdência Complementar. 
4) Secretaria de Previdência Complementar, Comissão de Valores Mobiliários , Banco Central do Brasil. 
 4)
Parte inferior do formulário
2.De acordo com a Lei 4595/64, consideram-se instituições financeiras:
 
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1) Tanto pessoas físicas como jurídicas que tenham como atividade principal a intermediação de recursos financeiros. 
2) Tanto pessoas jurídicas públicas quanto privadas, que tenham como atividade principal ou acessória a coleta, intermediação ou aplicação de recursos financeiros e a custódia de valores de propriedade de terceiros. 
3) Somente pessoas jurídicas privadas, que tenham a custódia de valor de propriedade de terceiros. 
4) Somente pessoas jurídicas que intermediam recursos financeiros. 
 2)
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3.Qual dos órgãos abaixo é responsável pela execução da política
monetária do país?
 
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1) Banco Central do Brasil. 
2) Conselho Monetário Nacional. 
3) Ministério da Fazenda. 
4) Tesouro Nacional. 
 1)
Aula 2
1.Assinale qual das alternativas abaixo corresponde ao grupo de subdivisões estabelecidas para o mercado financeiro:
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1) Mercado de ações, mercado de crédito, mercado monetário, mercado cambial; 
2) Mercado monetário, mercado de crédito, mercado cambial e mercado de capitais; 
3) Mercado de curto prazo, mercado de capitais, mercado de crédito, mercado cambial; 
4) Mercado monetário, mercado de crédito, mercado de investimentos e mercado cambial. 
 2)
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2.O mercado monetário encontra-se estruturado visando:
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1) Ao controle da liquidez monetária da economia; 
2) Ao controle do mercado de ações; 
3) Ao controle da situação cambial da economia; 
4) Ao controle do mercado de derivativos. 
 1)
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3.As operações do Mercado de Capitais se caracterizam por prazos:
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1) De médio e longos prazos; 
2) De curto prazo e médio prazos; 
3) De longo prazo; 
4) De médio prazo. 
 1)
Aula 3
1.Julgue os itens que se seguem:
I) Um fundo de renda fixa com títulos pré-fixados, uma queda das taxas de juros provoca uma alta na rentabilidade do fundo.
II) Risco Operacional consiste na dificuldade de um determinado instrumento financeiro ser vendido no tempo desejado, fazendo com que a empresa o mantenha em seu ativo e/ou passivo, gerando um comprometimento indesejado de liquidez.
III) Risco de mercado consiste na possibilidade de perdas causadas pelo impacto de flutuações de preços, índices ou taxas sobre os instrumentos financeiros que compõem o patrimônio de uma empresa.
IV) Quando o preço unitário (PU) de um título de renda fixa negociado no mercado cai, podemos afirmar que a taxa de juros embutida neste título também caiu.
Estão corretas:
 
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1) Todas as afirmativas acima. 
2) As afirmativas I e III. 
3) As afirmativas I, III e IV. 
4) Nenhuma das afirmativas acima. 
 2)
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2.Um operador de uma instituição financeira assume posições no mercado
financeiro sem conhecimento prévio do comitê de negócios. Essa atitude
configura um exemplo de:
 
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1) Risco de mercado. 
2) Risco de crédito. 
3) Risco operacional. 
4) Risco de liquidez. 
 3)
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3.Assinale a afirmativa FALSA:
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1) Risco de Mercado está associado a mudanças nas condições de mercado, tais como preços dos ativos, taxas de juros e taxas de câmbio. 
2) Risco de Base está relacionado aos riscos que ocorrem quando falham ou mudam as relações entre os produtos usados para hedge. 
3) Risco de Crédito está relacionado a possíveis perdas quando as contrapartes não desejam ou não são capazes de cumprir suas obrigações contratuais. 
4) Risco Operacional está relacionado a volume negociado e volatilidade de preços. 
 4)
Aula 4
1.Indique a afirmativa correta.
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1) Títulos pré-fixados são indicados para proteger o investidor contra a alta da taxa de juros. 
2) Não há risco em operações pré-fixadas. 
3) Títulos pós-fixados são indicados para se proteger contra a queda na taxa de juros. 
4) Títulos pré-fixados podem trazer perdas ao investidor se vendidos antes do tempo.
 4)
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2.Indique a afirmativa correta:
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1) Os bancos emitem debêntures para captar recursos. 
2) Os bancos emitem CDI para troca de recursos entre si. 
3) As operações de CDI são registradas no Selic. 
4) As operações de CDI só podem ser realizadas por 1 dia útil. 
 2)
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3.Indique a afirmativa correta:
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1) Debêntures só podem ser emitidas por empresas de capital aberto. 
2) Instituições Financeiras só podem emitir debêntures registradas na CVM. 
3) As debêntures são títulos nominativos e escriturais emitidos por sociedades anônimas. 
4) As debêntures devem ter prazo máximo de 5 anos. 
 3)
Aula 5
1.Uma Companhia Aberta é aquela:
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1) Cujos valores mobiliários são admitidos à negociação nos mercados organizados e se encontra registrada no Banco Central do Brasil. 
2) Cujos os valores mobiliários são admitidos à negociação nos mercados organizados e que se encontra registrada na Comissão de Valores Mobiliários. 
3) Autorizada a funcionar pelo Banco Central, e tem seus valores mobiliários negociados no mercado internacional. 
4) Cujos valores mobiliários são admitidos à negociação no mercado monetário e possuem registro na Comissão de Valores Mobiliários. 
 2)
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2.As principais características das Companhias Abertas são :
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1) Alta rentabilidade do patrimônio líquido, liquidez nas bolsas de valores, sociedades anônimas , fiscalizadas pelas Bolsas de Valores. 
2) Sociedades anônimas, fiscalizadas pela CVM, divulgam informações, propiciam acesso acionário. 
3) Autorizadas a funcionar pelo Banco Central, sociedades anônimas, divulgam informações, propiciam acesso acionário. 
4) Sociedades anônimas, baixo nível de endividamento, fiscalizadas pela CVM, divulgam informações. 
 2)
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3.No processo de abertura de capital a empresa tem que contratar um intermediário financeiro. Esta instituição financeira vai realizar uma operação de underwriting através das seguintes modalidades:  
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1) Firme, melhores ganhos, residual. 
2) Melhores esforços, residual, firme. 
3) Eventual, firme, melhores ganhos. 
4) Residual, garantido, melhores esforços 
 2)
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4.Dentre os benefícios que a abertura de capital pode oferecer às empresas podemos destacar: 
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1) Aumento da rentabilidade do capital próprio e reestruturação de passivos. 
2) Fontes de recursos para investimento e liquidez patrimonial para os acionistas. 
3) Participação acionária dos funcionários e aumento da distribuição de dividendos. 
4) Fortalecimento da imagem institucional e elevação dos preços das ações nas Bolsas. 
 2)Parte inferior do formulário
Aula 6
1.As Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários podem  realizar as    ordens de compra e venda de títulos na Bolsa de Valores de várias formas diferentes conforme solicitação dos clientes.Assinale abaixo qual das alternativas de formas de ordens de compra e venda  corresponde à resposta correta.
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1) Mercado, ilimitada, on stop, administrativa, discricionária, direta. 
2) Limitada, mercado, casada, on stop, administrada, discricionária. 
3) Administrada, comum, administrativa, discricionária, mercado, on stop. 
4) Oferta, administrativa, comum, on stop, limitada, mercado. 
 2)
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2.Quando ocorrem as liquidações físicas e financeiras das ações na Bovespa, respectivamente?
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1) D + 1 e D + 2 
2) D + 2 e D + 4 
3) D + 3 e D + 3 
4) D + 1 e D + 3 
 3)
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3.Assinale abaixo qual das alternativas corresponde à resposta correta.
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1) O Ibovespa é uma carteira teórica de ações , que busca reproduzir o comportamento das principais ações negociadas na Bovespa, com base na liquidez e volume financeiro. 
2) O Ibovespa é uma carteira teórica de ações que busca reproduzir o comportamento das principais ações negociadas na Bovespa, com base no critério de capitalização de mercado. 
3) O Ibovespa é uma carteira teórica de ações que busca reproduzir o comportamento das principais ações negociadas na Bovespa, com base no critério de governança corporativa. 
4) O Ibovespa é uma carteira teórica de ações que busca reproduzir o comportamento das principais ações negociadas na Bovespa, com base no critério de empresas mais representativas da indústria. 
1)
Aula 7
1.Mercado eficiente:
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1) É aquele em que os investidores detêm informações que possibilitam atuar sobre os preços. 
2) É entendido como sendo aquele em que os preços refletem as informações disponíveis e se apresentam grande sensibilidade a novos dados. 
3) É mercado que os preços refletem informações acessíveis aos grandes investidores. 
4) É entendido como um mercado em que os pequenos investidores têm acesso as informações e podem atuar antecipadamente aos grandes investidores. 
 2)
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2.Risco Sistemático é aquele em que:
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1) Os dados das empresas refletem sobre as decisão dos investidores. 
2) É o risco identificado nas características do próprio ativo. 
3) É inerente a todos os ativos negociados no mercado. 
4) É o risco total de qualquer ativo. 
 3)
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3.A escala de preferência do investidor é representada pela denominada:
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1) curva de indiferença 
2) teoria da preferência 
3) probabilidade objetiva. 
4) retorno esperado. 
 1)Parte inferior do formulário
Aula 8
1.Diz-se que um fundo é alavancado quando:
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1) O cotista pode perder mais do que o que tem no fundo atualizado. 
2) Pode pedir dinheiro emprestado ao banco. 
3) Quando o gestor também pode aplicar no fundo. 
4) Só aceita de investimento mínimo R$ 300.000,00. 
 1)
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2.O que se espera de um fundo passivo?
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1) Que sua rentabilidade acompanhe o benchmark. 
2) Que sua rentabilidade ultrapasse o benchmark. 
3) Que sua carteira tenha somente títulos públicos. 
4) Que seja conservador. 
 1)
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3.Um fundo que tem na sua carteira cotas de outros fundos, é:
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1) Um fundo alavancado. 
2) Um fundo ativo. 
3) Um fundo de investimento em cotas de fundos de investimento – FIC. 
4) Um fundo multimercado. 
 3)
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4.O momento de incidência de IR sobre os rendimentos proporcionados pelos fundos de investimento considerados de “renda fixa” é:
 
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1) Apenas no resgate, à alíquota de 20%. 
2) Apenas no resgate, conforme tabela regressiva. 
3) No resgate e semestralmente, nos meses de junho e dezembro. 
4) No resgate e semestralmente, nos meses de maio e novembro. 
 4)
Aula 9
1.Dentre os modelos de avaliação de preços das ações destacamos:
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1) Modelo de análise macroeconômica e microeconômica 
2) Modelos de análise técnica e análise fundamentalista 
3) Modelo de análise fundamentalista e macroeconômica 
4) Modelos de análise técnica e microeconômica 
 2)
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2.As Metodologias de Avaliação de Empresas para precificação de ações são:
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1) Análise de Múltiplos Financeiros e Fluxo de Caixa Descontado 
2) Análise Econômico- Financeira e Análise Técnica. 
3) Análise Macroeconômica e Análise de Múltiplos Financeiros. 
4) Análise de fluxo de caixa descontado e análise econômico-financeira. 
 1)
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3.O preço justo de uma empresa equivale:
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1) Ao valor do lucro da empresa. 
2) Ao valor presente das vendas de uma empresa. 
3) Ao valor presente de um fluxo futuro de benefícios de caixa prometidos pelo papel. 
4) Ao valor patrimonial da empresa. 
 3)
Aula 10
1.Qual das opções abaixo não se caracteriza como um derivativo:
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1) Contrato futuro de soja 
2) Opção de compra de dólar 
3) Debênture da Natura 
4) Compra a termo de boi gordo2. O que se espera de um fundo passivo? 
 3)
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2.O exercício das opções depende da vontade:
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1) Da clearing house 
2) Do lançador 
3) Do titular 
4) Do vendedor 
 3)
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3.Um investidor comprou uma opção de compra da PETR por R$ 3,20 com preço de exercício de R$ 68,00 quando o valor a vista era R$ 70,00.
Podemos afirmar:
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1) O titular terá um lucro de R$ 0,80 se ação estiver valendo R$ 72,00 no vencimento. 
2) A opção vai virar pó se o preço da ação no vencimento ficar abaixo de R$ 71,20. 
3) A opção não tem valor intrínseco, só tem valor tempo. 
4) A opção somente será exercida se a ação estiver valendo mais do que R$ 71,20 no vencimento. 
 4)
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