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Joseph Schumpeter
Capitalismo, Socialismo e Democracia & a Destruição Criadora 
Prof. Giorgio Romano
Tídia: Prof. Giorgio HPE
03 de novembro de 2011
Schumpeter – século XX
Marx	1818-1883
Schumpeter 	1883-1950
Keynes 	1883-1946
Schumpeter nasceu no Império Áustro
-Húngaro (na atual Rep. Checa)
1932 - fugiu do nazismo para os EUA e se
tornou professor em Harvard
1942 Capitalismo, Socialismo e Democracia
A instabilidade do capitalismo (1928)
Especificidade da instabilidade econômica. 
	Pode contribuir com a estabilidade em outras esferas (política/ social), mas é outra coisa.
outra diferenciação:
	ordem capitalista x sistema capitalista (estabilidade/ instabilidade condições comerciais)
	- instabilidade do sistema, se suficientemente grave pode ameaçar a estabilidade da ordem
Condições estáticas
Teoria de estabilidade/ equilíbrio (Walras, Marshall) condicionada a existência de condições estáticas. 
	
Mesmo assim: há muitas exceções
	Ex. demanda de trigo nos EUA altamente inelástico em uma variação de preços considerável e na oferta: inelasticidade pq demora até adaptar área cultivada => instabilidade na agricultura (etanol!)
=>Em condições estáticas estabilidade compatível com uma grande parcela de instabilidade no fenômeno real. 
Crescimento estático
Conceito de “estático” = não é estado de repouso, mas:
	“ fluxo de serviços produtivos e de bens de consumo em
	constante mutação, embora este fluxo ocorra sob condições substancialmente invariáveis” e mesmo nessas condições pode haver oscilações.
crescimento estático: crescimento da população, do capital, da
renda nacional por meio de adaptação continua =>
avanços pequenos de acordo com crescimento continuo
(mais do mesmo)
Crescimento estático
Em Ricardo e John Stuart Mill: progresso se refere ao crescimento relativo da população e capital, afetado ocasionalmente pelo aperfeiçoamento dos métodos de produção, o qual eles encaram como um “perturbador da ordem natural das coisas”. =>
	vida econômica essencialmente passiva se adaptando a impulsos vindo de fora
 
Visão Schumpeter: mudança primária não acompanha, mas cria a expansão da produção e desta forma, da demanda. 
	Incl aumento da população é resultado desta expansão da produção.
Mudanças primárias
O que seria essas mudanças primárias? 
	Novas combinações dos fatores de produção existentes, incorporados em novas fábricas, novas firmas, novos métodos. Progresso econômico - inovação
 
Expansão (por meio de economias externas), sem mudança primária se esgotará rapidamente. 
Uma mudança primária bem-sucedida é seguida por um reorganização geral na mesma indústria => mais e mais firmas obedecendo as empresas lideres, tanto por causa dos lucros a serem auferidos, como devido às perdas que se pretende evitar.
Economias externas
Economias internas logo se convertem em economias externas p/ o restante das firmas (adaptação passiva). Ou seja, toda economia externa, ou é produto de ação coletiva ou aparece primeiro em um ou poucas firmas como economia interna.
Diferenciar entre impulso das economias externas (de fora para dentro) e aumento da produtividade baseado em inovação (de dentro para fora).
Em determinadas condições há progresso por meio de custos decrescentes, mas será crescimento estático.
Progresso e equilíbrio
Caráter descontínuo do processo de inovação=> 
	“não se presta para uma descrição em termos de uma teoria de equilíbrio”
inovação (não confundir com invenção)
nova mercadoria
produzir a uma custo menor por unidade, acabando com a antiga curva de oferta e iniciando uma nova
Em Marshall: grandes interrupções que alteram os parâmetros da vida econômica (invenções substantivas), mas ainda tratadas como sendo ocorrências causais agindo a partir do exterior (tipo terremotos).
Destruição criadora - Creative destruction
O processo que revoluciona incessantemente a estrutura
econômica a partir de dentro, destruindo o antigo e criando
elementos novos=> essas revoluções não são permanentes,
ocorrem em explosões discretas, separadas por períodos de
calma relativa: destruição criadora =>
 a ela deve se adaptar toda a empresa capitalista para
sobreviver =>
O desemprego anormal constitui um dos traços
característicos dos períodos de adaptação que se seguem à
fase de prosperidade de cada uma dessas revoluções.
Ciclos de progresso
Progresso por meio de ciclos de longa duração (Kondratieff)
que consistem de uma revolução industrial e da absorção
dos seus efeitos =>
Modificam periodicamente a estrutura existente da indústria
mediante a introdução de novos métodos de produção/
novos confortos/ novas formas de organização/ novas fontes
de suprimento/ novas rotas comerciais e mercados 
= época de rápida expansão e prosperidade geral.
 => 	processo de rejuvenescimento intermitente da
 	maquinaria econômica/ eliminação dos elementos
 	antiquados da estrutura industrial
Ciclos de inovação
Impulso vem da firma individual, mas “inovações agrupam-se de forma compacta” (novo paradigma)=> provoca período de distúrbio/ período de ajustamento
Contrário ao conceito de equilíbrio com as curvas contínuas e pequenas variações=> mudanças graduais e automáticas não existem.
Função empresarial
Inovação bem-sucedida: não é fruto de ação de intelecto, mas da vontade/ liderança: função empresarial (a ser diferenciada da função gerencial)
Função empresarial “destruirá, de dentro para fora e pelo seu simples funcionamento, qualquer equilíbrio” 
	=> ondas cíclicas como forma que o progresso assume => tende a surgir novo equilíbrio, que absorve resultados da inovação => correção instabilidades que surgem do processo de inovação .
Instabilidade do sistema, sem instabilidade da ordem!
Paradigma Schumpeteriano
Desenvolvimento capitalista por meio de rupturas
Inovação: causa última da instabilidade 
=> ruptura equilíbrio + reconstrução novo equilíbrio (ciclos)
Inovação como força endógena
Intrínseca ao sistema capitalista
Função característica do empresário
Crédito
Crescimento = inovação + crédito
Teoria neoclássica: economia cresce em pequenos avanços ao
longo de curvas coerentes => financiamento pode ser feito com
renda corrente e crédito apenas para pequenas discrepâncias.
 
Schumpter: inovação “exige grandes gastos antes do
aparecimento de qualquer renda” e poupança (lucros prévios)
fica aquém das necessidades=>
“crédito se transforma em elemento essencial do processo”. 
Capitalismo concorrencial x oligopolizado
capitalismo concorrencial 
inovação incorporada às novas firmas
capitalismo oligopolizado
possibilita estratégia (visão) de investimento de longo prazo
poder de acumular reservas (acesso direto ao mercado financeiro)
progresso torna-se automatizado
cada vez menos questão de liderança/ iniciativa individual
=> “única causa fundamental de instabilidade inerente ao sistema capitalista está perdendo importância com o passar do tempo, podendo até desaparecer”
Destruição criadora - creative destruction 
Contribuição mais importante Schumpeter: 
Teoria sobre ciclos econômicos/ desenvolvimento
econômico/ evolução do capitalismo => 
novo olhar sobre renda monopolista e inovação 
Inovação: ato do empresário empreendedor visando
obtenção do lucro extraordinário.
Lucro extra-ordinário: o lucro acima da média exigida
pelo mercado para que haja novos investimentos e
transferências de capitais entre diferentes setores.
Crítica à teoria clássica 
Na teoria clássica: visão idílica da concorrência perfeita
a grande empresa e as formas monopolistas de mercado
não favorecem o desempenho da produção (mercado
imperfeito)
lucros extraordinários => exercício do poder monopolista à
custa dos consumidores. 
Schumpeter: a essência das grandes empresas modernas é
que suas condições de custo sejam, para grande parte da
produção, muito mais favoráveis
Concorrência imperfeita
Teoria sobre práticas monopolísticas: práticas paralimitar a concorrência. 
Schumpter: na economia real: concorrência perfeita constitui
a exceção/ concorrência imperfeita é uma das principais
características da indústria capitalista.
Teoria dominante: comportamento oligopolista leva à alta de preços e à restrição da produção.
Schumpter: o impacto das inovações/ novas técnicas sobre a
estrutura de uma indústria reduz muito esse efeito a longo
prazo. 
Concorrência imperfeita
Teoria do monopólio:
preço do monopólio mais alto
produção menor 
do que nos casos de preços/produção competitiva.
Isso só será verdade se o método, a organização da produção
e as demais condições forem exatamente iguais.
Schumpter: o monopolista dispõe de métodos superiores =>
não é comparável com níveis de eficiência produtiva e
administrativa que estão dentro do alcance do tipo de
firma compatível com a hipótese competitiva. => 
essa superioridade é a característica dominante da grande
empresa (métodos mais modernos, escala nas instalações). 
Concorrência imperfeita
Os investimentos implicam certas medidas de proteção
Ex. patentes: ocultamento temporário de certos processos
proteção conferida pelas patentes é - nas condições da economia de lucro - antes um fator estimulante do que inibidor.
Renda monopolista/política de preços: 
torna possível amortização mais rápida;
meio mais fácil e eficiente de acumular meios para financiar novos investimentos. 
Concorrência imperfeita
A concorrência perfeita desaparece em todos os casos em
que surge qualquer inovação (automaticamente ou graças a
medidas tomadas com esse fim) =>
Não é mais correto dizer que a concorrência perfeita é o
melhor sistema porque não consegue a quantidade e
qualidade de capacidade que o grande empreendimento
criou e foi capaz de criar justamente porque se encontra
numa posição em que pode usá-la estrategicamente.
Concorrência imperfeita 
Introdução de novas mercadorias pode modificar
radicalmente a estrutura dos preços preexistente e satisfazer
uma determinada necessidade a preços mais baixos por
unidade de serviço= > graças ao novo método de produção o
custo total por unidade de produção será inferior ao sistema
até então empregado. 
Critério anti-trust deveria ser: se os métodos de produção/
organização não forem melhorados pelo ou em conexão com
as práticas monopolistas.
Concorrência imperfeita
Monopólio associado à exploração parasitária.
Posição monopolista não confortável: poderá ser obtida e mantida apenas com grande dispêndio de energia. 
Na verdade: os casos indubitáveis de monopólio a longo prazo devem ser extremamente raros => 
	tratam-se muito mais de posições temporárias. 
Obs. Diferenciar da situação de protecionismo (infant-industry/ desestimulo inovação)
Concorrência imperfeita
Planejamento em grande escala poderia fracassar se não se
soubesse desde o início que a concorrência seria
desencorajada pela exigência de grandes capitais/ falta de
experiência + utilização de meios para desencorajar e
controlar os rivais => ganhar tempo e espaço para
ulterior desenvolvimento. 
Justificar privilégios considerando seus efeitos a longo prazo
sobre a produção total => São essas justamente as iscas que
atraem os capitais 
Lucros extraordinários
Lucro monopolístico é “prêmio oferecido pela sociedade
capitalista ao inovador vitorioso” e proteção contra
desorganização temporária do mercado e o espaço de tempo
que garante um planejamento a longo prazo.
lucros extraordinários adquirem nova função orgânica na evolução capitalista.
Invenção x Inovação
O progresso tecnológico deve-se às invenções
	científicas? Ou a ânsia de lucro => 
Utilização inovações tecnológicas essência dessa ânsia => inovação é função do processo capitalista
	(favorece hábitos mentais às invenções).
Empreendimento capitalista é a mola propulsora
	do progresso tecnológico => marcha da produção
	per capita. 
Investimento e Progresso
Evolução capitalista depende de oportunidades de
investimento (novos empreendimentos/ investimentos) =>
progresso tecnológico abre novos campos para investimento
(habilidade do sistema capitalista em descobrir ou criar
novas oportunidades) => 
“possibilidades tecnológicas constituem ainda um
mar desconhecido”.
Novas indústrias – novos métodos de produção =>
economizam trabalho e capital
Progresso e inovação
O desenvolvimento da grande empresa e a formação de
posições de monopólio que aparecem em Capitalismo,
Socialismo e Democracia podem perfeitamente caber na
idéia da lei de tendência à concentração e à centralização do
Capital de Marx
Schumpeter: “renda capitalista” lucros-extras que a ordem
capitalista atribui à implantação bem sucedida de novas
mercadorias, novos métodos de produção ou novas formas
de organização. 
Marx: A burguesia não pode existir sem revolucionar
permanentemente os instrumentos de produção;
Revivel Schumpter 
Final década de 1970/década de 1980: renovado
interesse por Schumpeter
No centro das mudanças então observadas está um conjunto
de inovações => papel da tecnologia na sociedade como o
motor do desenvolvimento econômico 
As mudanças se originam, portanto, no lado da produção, na
maneira distinta de combinar materiais e forças para
produzir.
Economia evolucionista 
An Evolutionary Theory of Economic Change de
Richard R. Nelson e Sidney Winter, publicada em 1982:
marco no pensamento do que viria ser a corrente
neoschumpeteriana ou evolucionária:
Palavras-chave: processo de busca de inovações como
diferencial competitivo, o mercado como mecanismo de
seleção e o papel das instituições e da história na dinâmica
capitalista 
=> Journal of Evolutionary Economics
Capitalismo, Socialismo e Democracia 
Livro (1942) tenta explorar relação entre ordem socialista da
sociedade e o método democrático de governo. 
Dividido em cinco temas centrais – trabalhos quase
autônomos de análise:
Doutrina Marxista – a sua importância é completamente à parte de sua aceitação ou rejeição
Poderá sobreviver o capitalismo – o capitalismo está sendo liquidado pelos seus próprios méritos
 
Capitalismo, Socialismo e Democracia 
 III 	Será viável o socialismo: uma possibilidade prática que se pode tornar imediatamente real em consequência do atual conflito
IV 	Socialismo e Democracia
V. 	Tentativa de síntese – esboço histórico dos partidos socialistas
Capitalismo, Socialismo e Democracia 
Prefácio da 2ª edição americana 1946: “este livro não é
de natureza política” => não pretende desviar a atenção
do leitor com “discussões a respeito do que deve ser
feito”
Defensores do capitalismo acusaram o Schumpeter de
derrotismo. 
Resposta: “ A comunicação de que o navio via a
pique nada tem de derrotista. O espírito em que é
recebida a comunicação, sim, pode ser
classificado de derrotista”.
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Capitalismo, Socialismo e Democracia 
Prefácio 3ª edição inglesa (1949)
Caracterização situação política na Grã-Bretanha
pós-guerra:
“...os interesses trabalhistas dominam e ...o farol
da livre iniciativa se encontra toldado por uma
cortina de fumaça” e “...nada nos impressionou
tanto como a fraqueza da resistência oferecida à
evolução para o socialismo” => 
“prova de que o ethos capitalista desapareceu”.
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Capitalismo e progresso social
Máquina capitalista acima de tudo um aparelho de produção
em massa = produção para as massas.
Melhoramentos na qualidade ligados à essência do
progresso alcançado. Além do aumento de eficiência
técnica: impacto positivo sobre dignidade, intensidade,
satisfação humana
Relação Democracia - Capitalismo
Democracia presidiu ao processo de transformações
	políticas e institucionais através do qual a burguesia
 	modificou e racionalizou a estrutura social (o método
	democrático foi a arma política dessa reconstrução)
Democracia moderna, produto do sistema capitalista.
Obs. Governo democrático jamais foi implementado por ato
isolado, mas evoluiu lentamente,como parte de um processo
social mais geral.
Democracia burguesa
democracia burguesa: 
solução para o problema de reduzir as decisões da esfera
política a proporções que podem ser controladas pelo
método da liderança competitiva
 
=> idéia do Estado modesto (mínimo):
garantir a legalidade burguesa
fornecer estrutura firma à iniciativa individual em todos os campos 
Porém isso implica aceitação de padrões que “hoje já
não observamos”
Futuro do capitalismo:
Capitalismo tendo a criar “uma mentalidade e um estilo de vida
incompatíveis com suas próprias condições, motivos e
instituições sociais fundamentais”=> 
transformação não por necessidade econômica e mesmo
provavelmente com algum sacrifício do bem estar econômico
Socialismo democrático
Extensão do método democrático, da esfera da política, a
todos os assuntos econômicos.
Mas: ampliação da esfera da administração pública não
significa necessariamente uma extensão correspondente da
administração política. Em particular para absorver os
assuntos econômicos
=> 	desafio do problema de organização econômica no socialismo
Socialismo democrático
Desafio: organizar e administrar a economia evitando a
interferência de políticos e de “incômodos comitês de
cidadãos ou de operários”
 => 	distanciar o gerenciamento da economia da atmosfera do conflito político (por definição imperfeito => ineficiências)
2º passo: conter as ineficiências que possam surgir na própria
burocracia: exige concentração de responsabilidades/ sistema
de bem escolhidos incentivos/ penalidades ligados a
nomeação /promoção => evitar eu os gerentes perdessem “a
vitalidade capitalista...porque não se trata de
ditadura do proletariado, mas sobre o proletariado”