Atividade Tema 15

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Atividade 15 (http://ava.unicarioca.edu.br/graduacao/mod/quiz/view.php?id=238598)
Questão 1
Correto
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questão
Nos estudos de compliance, conceitos como controle de riscos, governança
corporativa e Teoria Agente­principal são de fundamental importância. Sabendo
disso, associe as colunas a seguir, de acordo com a correspondência entre os temas.
 
1. Comitê de conduta (             ) Permite mitigar riscos de
inadequação legal.
2. Teoria Agente­principal (             ) Pode ser instrumento de
controle de riscos em programas de
compliance.
3. Compliance (             ) Decorre da necessidade de
controlar custos e riscos.
4. Governança corporativa (              ) Explica os riscos conhecidos
como conflitos de agência.
Escolha uma:
a. 1 – 2 – 3 – 4
VIRTUAL1E - ÉTICA E RESPONSABILIDADE SOCIAL 2017/1
Iniciado em sexta, 26 maio 2017, 23:04
Estado Finalizadas
Concluída em sexta, 26 maio 2017, 23:10
Tempo empregado 5 minutos 23 segundos
Avaliar 2,00 de um máximo de 5,00(40%)
 Graduação (http://ava.unicarioca.edu.br/graduacao/)
b. 3 – 1 – 4 – 2  
c. 4 – 3 – 2 – 1
d. 2 – 4 – 1 – 3
Sua resposta está correta.
O comitê de conduta é um dos possíveis instrumentos de controle de riscos em
programas de compliance. A Teoria Agente­principal explica os riscos do conflito de
agência, ao passo que compliance permite mitigar riscos de inadequação legal. Por
fim, governança corporativa, assim como  Compliance, decorre da necessidade de
controlar custos e riscos.
A resposta correta é: 3 – 1 – 4 – 2.
Questão 2
Incorreto
Atingiu 0,00 de
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questão
O termo compliance tem se tornado cada vez mais frequente nas discussões
organizacionais, sendo que ele designa o cumprimento ou realização do que é
imposto. Assim, escolha a opção correta, tendo como referência os estudos sobre
este tema.
Escolha uma:
a. Compliance é um conjunto de ações adotadas para que uma organização
trabalhe em conformidade com as normas.
b. Estar em compliance significa que a empresa deve se adequar às exigências
dos órgãos regulamentadores e aos padrões legais definidos para todos os
segmentos de atuação.  
c. Soluções de compliance permitem seguir as diretrizes e políticas
empresariais, mas não as governamentais e de mercado.
d. Prevenir o risco das organizações sofrerem perdas em decorrência de
corrupção ou de ações judiciais por descumprimento a leis e regulamentos não é
função do programa de compliance.
Sua resposta está incorreta.
Estar em compliance é estar de acordo com leis, normas e regulamentos, sejam
internas ou externas à organização, desde que a ela aplicáveis. Trata­se de
preservar a empresa contra riscos de inconformidade legal. 
A resposta correta é: Compliance é um conjunto de ações adotadas para que uma
organização trabalhe em conformidade com as normas..
Questão 3
Incorreto
Atingiu 0,00 de
1,00
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questão
Compliance é um tema fortemente associado à gestão de riscos, pois suas soluções
podem amenizar ou eliminar a prática da corrupção e seus efeitos nefastos. Há ainda
a mitigação de outros malefícios.Quanto a esses e outros estudos relacionados a
compliance, é correto afirmarque:
Escolha uma:
a. o risco do conflito de interesses Agente­Principal também pode ser mitigado
por soluções de compliance.
b. a Teoria da Agência explica os riscos decorrentes da corrupção entre o
Agente e o Principal.  
c. a essência de uma relação Agente­Principal está no fato de que um indivíduo
é beneficiado (o Agente) quando o outro (o Principal) se dedica a realizar a tarefa
recebida.
d. soluções de compliance podem mitigar riscos decorrentes da corrupção, mas
não do conflito de interesses Agente­Principal.
Sua resposta está incorreta.
Soluções de compliance também podem mitigar o risco do conflito de interesses
Agente­Principal, além dos riscos de corrupção e de judicialização por
inconformidade legal.
A resposta correta é: o risco do conflito de interesses Agente­Principal também pode
ser mitigado por soluções de compliance..
Questão 4
Incorreto
Atingiu 0,00 de
1,00
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questão
Sabemos que a amplitude e o alcance dos estudos de compliance refletem­se na
imagem e no valor de uma organização.No que diz respeito ao conceito de
compliance, sua origem e programas, escolha a assertiva correta. 
Escolha uma:
a. Compliance é a solução aplicável às áreas financeiras, contábeis,
administrativas, econômicas, jurídicas, sendo solução exclusiva para a gestão
privada.
b. Estar em compliance é o dever de estar em conformidade, de cumprir e fazer
cumprir regulamentos internos, sendo os externos relativos a outras atividades
da organização.  
c. Soluções de compliance correspondem a ativos intangíveis de uma
organização, pois dizem respeito aos investimentos feitos nas pessoas, em sua
conscientização e aprendizagem.
d. O chamado risco de conformidade legal nas instituições financeiras pode não
ser diminuído por soluções de compliance.
Sua resposta está incorreta.
Soluções de compliance são ativos intangíveis com fortes características éticas,
como investimentos no constante aperfeiçoamento do capital humano. Compliance
não é, entretanto, algo exclusivo da gestão privada, e suas soluções diminuem sim o
risco de conformidade. 
A resposta correta é: Soluções de compliance correspondem a ativos intangíveis de
uma organização, pois dizem respeito aos investimentos feitos nas pessoas, em sua
conscientização e aprendizagem..
Questão 5
Correto
Atingiu 1,00 de
1,00
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questão
Desde sua origem até os dias atuais, a importância de estar em compliance tem
significado muito para as organizações, pois diz respeito à sua adequação a normas
e regulamentos internos e externos. Tendo em vista seus estudos sobre o tema,
assinale com V as opções que correspondem a conceitos válidos e F para as que
não correspondem.
 
(               ) Pode­se atribuir a origem do termo compliance à criação do Banco
Central norte­americano, em 1913.
(               ) O termo compliance assumiu papel relevante nas instituições financeiras
a partir do século XIX.
(               ) A necessidade de controles éticos nas organizações ficou evidente após a
Primeira Guerra Mundial e a crise de 1929.
(               ) compliance e governança corporativa são instrumentos de controle
inconciliáveis entre si, capazes de inibir e de lidar com os riscos decorrentes da
corrupção.
 
Agora, assinale a opção correta.
Escolha uma:
a. V, F, V, F  
b. F, F, V, F
c. V, V, V, F
d. V, F, F, V
Sua resposta está correta.
De fato, uma das hipóteses sobre a origem do termo compliance está associada à
criação do Banco Central norte­americano, e a necessidade de controles éticos nas
organizações ficou evidente na ocasião da criação do New Deal. Entretanto, a
compliance assumiu papel relevante nas instituições financeiras a partir do século XX
e não do XIX. Além disso, compliance e governança corporativa não são
inconciliáveis entre si. 
A resposta correta é: V, F, V, F.
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NAVEGAÇÃO DO QUESTIONÁRIO
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