BDQ Prova 2

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MERCADO DE CAPITAIS Lupa
Exercício: CCJ0072_EX_A2_201608280918 Matrícula: 201608280918
Aluno(a): EDILMA ALMEIDA FERREIRA Data: 08/12/2016 18:32:53 (Finalizada)
1a Questão (Ref.: 201608446208) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1)
Considerando as características da Companhia de Capital Aberto e Capital Fechado, a alternativa que destaca as
diferenças entre elas é:
Na Companhia Abertaseus valores mobiliários são emitidos e negociados de forma privada, ao contrário da
Companhia Fechada, onde seus valores mobiliários são emitidos e negociados nas Bolsas de Valores, no
Mercado de Balcão e no Mercado de balcão Organizado.
Tanto a Companhia Aberta como a Companhia Fechada têm que fazer o prévio registro de seus valores
mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Na Companhia Aberta os valores mobiliários de sua emissão
são negociados nas Bolsas de Valores. Na Companhia Fechada somente no Mercado de Balcão.
Em relação à Companhia Fechada, entendemos queela sofre fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários
tanto como a Companhia Aberta.Seus valores mobiliários somente podem ser negociados de forma privada
no Mercado de Balcão.
Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados de forma pública. Qualquer
emissão pública de valores mobiliários só poderá ser realizada com o prévio registro na Comissão de
Valores Mobiliários. Na Companhia Fechada, os valores mobiliários são negociados de forma privada.
Tanto a Companhia Aberta como a Companhia Fechada têm que fazer o prévio registro de seus valores
mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Na Companhia Aberta os valores mobiliários de sua emissão
são negociados nas EMBOS. Na Companhia Fechada somente no Balcão.
2a Questão (Ref.: 201608446204) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1 de 1)
Nenhuma distribuição pública de valores mobiliários será efetivada no mercado, o sem o prévio registro,em qual
Instituição?
Comissão de Valores Mobiliários.
No BNDES.
No Mercado de Balcão.
Bolsa de Valores.
No Banco Central.
3a Questão (Ref.: 201608482985) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1 de 1)
Analise a composição abaixo em relação ao estudo da Companhia Fechada e responda a alternativa correta: A
Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as Companhias Fechadas que gosam de benefícios
fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. MAS, Esta fiscalização somente ocorrerá no caso
de alguma denúncia. De acordo com as duas assertivas compreendemos que:
A primeira alternativa está correta e a segunda incorreta.
A primeira alternativa está incorreta e a segunda correta.
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As duas alternativas estão corretas, mas não se complementam.
As duas alternativas estão corretas e a segunda complementa a primeira.
As duas alternativas estão corretas e a segunda não complementa a primeira.
4a Questão (Ref.: 201608482984) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1 de 1)
Na Companhia Fechada, os valores mobiliários são negociados de forma privada. Assim, entendemos que: I. Ela
não sofre fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários; II. Seus valores mobiliários são emitidos e negociados de
forma privada. III. Ela sempre será fiscalizada pela Comissão de Valores Mobiliários; IV. Seus valores mobiliários
são emitidos e negociados de forma pública e privada. São corretos os itens:
II e III
I e IV
II e IV
I e II
I e III
Gabarito Comentado
5a Questão (Ref.: 201608446210) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1 de 1)
Complete a frase com a melhor expressão: A Comissão de Valores Mobiliários excepcionalmente fiscaliza as
Companhias Fechadas que ...
São constituídas com a contribuição de Capital estrangeiro.
São constituídas sob a forma de LTDA.
Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A fiscalização
somente ocorrerá no caso de alguma denúncia.
Gozam de benefícios fiscais, de acordo com a Instrução Normativa nº 265/97 da CVM. A fiscalização
ocorrerá de forma permanente.
São constituídas sob a forma de Instituições Financeiras Bancárias.
6a Questão (Ref.: 201608446195) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1)
Como são classificadas as Sociedades Anônimas?
Sociedades de Abertas de capital e Sociedades Fechadas de Pessoas.
Sociedades de Capital Aberto e Sociedades de Capital Fechado.
Sociedades de Capital e Sociedades de Pessoas.
Sociedades sem fins lucrativos e Sociedades com fins lucrativos.
Sociedades Contratuais e Sociedades Institucionais.
7a Questão (Ref.: 201608446215) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1)
No estudo do Mercado de Capitais observamos duas modalidades de captação de recursos: A Capitalização e a
Securitização. Assim, compreendemos que:
Na primeira, o sentido da palavra capitalizar é a de formar ou aumentar o capital social e na segunda a
emissão dos títulos que correspondem ao capital social da companhia, além de conferir ao investidorretorno
financeiro, confere também a participação no Capital Social da Companhia.
Na segunda, Securitização são emitidos os demais tipos de valores mobiliários, como: Debêntures, Bônus
de Subscrição e Partes Beneficiárias, além das Ações.
Securitização e Capitalização são termos afins.
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Tanto na primeira como na segunda o objetivo principal das emissões de valores mobiliários corresponde ao
aumento do capital social da Companhia.
Na primeira, a Sociedade Anônima emite ações. O investidor passa a ser sócio da Companhia e se já possui
ações desta mesma Companhia, aumenta a sua participação acionária.
8a Questão (Ref.: 201608543733) Fórum de Dúvidas (1 de 2) Saiba (1)
Quanto às características das sociedades anônimas de capital fechado, indique a assertiva incorreta:
São Sociedades sempre de capital.
Serão sempre Empresárias.
Seus valores mobiliários não poderão ser negociado em Bolsas de Valores
O estatuto pode limitar a negociação das ações, mas jamais proibir.
Seu capital será dividido em cotas, jamais em ações
Gabarito Comentado
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