Simulado de Mercado de Capitais

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Disc.: MERCADO DE CAPITAIS 
 
1a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
A regra de que, nenhum administrador ou controlador de uma companhia pode 
agir em seu próprio interesse e sim no interesse da Companhia, acionistas e 
nos que nela trabalham se encontra pautada no... I. Princípio da Eficiência e 
Solidez II. Princípio da Proteção aos Investidores e das Companhias III. 
Princípio do Impedimento de situações que possam gerar conflito de interesses 
IV. Impedimento de situações que possam gerar conflito de interesses e 
Proteção às Companhias. Estão corretos: 
 
 
 
Somente a II. 
 
I e II 
 
II e III 
 
I e III 
 
I e IV 
 
 
2a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Na Companhia Aberta, suas ações e seus valores mobiliários são negociados 
de forma pública, bem como, qualquer emissão pública de valores mobiliários 
só poderá ser realizada com o prévio registro na Comissão de valores 
Mobiliários. Assim, entendemos que: I. A Companhia Aberta sofrerá sempre 
fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários; II. A Companhia Aberta 
somente terá esta classificação se tiver o seu registro autorizado pela Comissão 
de Valores Mobiliários; III. Toda emissão pública de valores mobiliários tem 
que ter o prévio registro na Comissão de Valores Mobiliários; IV. Toda 
negociação pública, somente poderá ser realizada com o prévio registro dos 
valores mobiliários na Comissão de Valores Mobiliários. Estão corretos os 
itens: 
 
 
 
I, II e IV 
 
II, III e IV 
 
I, II e III 
 
I. III e IV 
 
I, II, III e IV 
 
 
3a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual Valor 
Mobiliário emitido pela Companhia? "é a menor fração em que se divide o 
capital da Companhia. Ela é um título corporativo e de legitimação. 
Corporativo porque confere ao seu titular a qualidade de acionista da 
Sociedade Anônima e de Legitimação, pois garante ao seu titular direitos 
essenciais ou específicos, dependendo de sua espécie ou classe." 
 
 
 
Ação 
 
Bônus de Subscrição 
 
Debênture 
 
Parte Beneficiária 
 
Commercial Paper 
 
 
4a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Assinale a alternativa correta no que se refere ao estudo das sociedades 
anônimas: 
 
 
 
As debêntures são estranhas ao capital social. 
 
As ações em que se divide o capital social devem Ter sempre valor 
nominal. 
 
As ações preferenciais dão aos seus titulares meros direito de crédito 
contra a sociedade. 
 
As ações não podem, em caso algum, ser resultado de conversão de 
debêntures. 
 
As ações são títulos de crédito. 
 
 
5a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
No estudo dos Fundos de Investimento, Cotas e Clubes de Investimento, o que 
entendemos por Cotas? 
 
 
 
São aquelas representativas da participação dos cotistas no Capital 
Social das Sociedades Anônimas. 
 
Divisão do Capital da LTDA. 
 
Cotas representam uma expectativa de direito na aquisição das Ações de 
uma Companhia, não possuindo os cotistas direito de voto nas 
Assembléias. 
 
São aquelas relativas à participação dos cotistas nas Sociedades 
Limitadas que participam do Mercado de Capitais. 
 
Cotas representam as frações em que se dividem os fundos. Sua forma é 
nominativa e escritural e seu valor vai variar com o valor do patrimônio 
do fundo e sua valorização. 
 
 
6a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
No estudo do Contrato de Underwriting, observamos que:Somente Instituição 
Financeira autorizada a colocar ao público os papéis da Companhia emissora é 
que pode ser underwriter. Diante desta afirmativa podemos entender que: 
 
 
 
A distribuição pública não precisa ser realizada com a intermediação de 
uma financeira habilitada, e que integre o sistema de distribuição de 
valores mobiliários. Podem fazer parte desta distribuição Bancos 
Comerciais, de Investimento, Sociedades Distribuidoras e Corretoras, 
como também as Bolsas de Valores, de acordo com o que regulamenta o 
artigo 15, inciso I, alíneas a e b da lei da CVM, Lei 6385/76. 
 
A distribuição pública deve ser realizada com a intermediação de uma 
financeira não havendo a obrigatoriedade de ser integrada ao sistema de 
distribuição de valores mobiliários.Podem fazer parte desta distribuição: 
Bancos de Investimento, Sociedades Distribuidoras e 
Corretoras,homebrokers, de acordo com o que regulamenta o artigo 15, 
inciso I, alíneas a e b da lei da CVM, Lei 6385/76. 
 
A distribuição pública deve ser realizada com a intermediação de uma 
financeira habilitada, e que integre o sistema de distribuição de valores 
mobiliários, como Bancos de Investimento, Sociedades Distribuidoras e 
Corretoras, de acordo com o que regulamenta o artigo 15, inciso I, 
alíneas a e b da lei da CVM, Lei 6385/76. 
 
A distribuição pública pode ser realizada com a intermediação de pessoa 
física habilitada pela CVM. 
 
A distribuição pública deve ser realizada com a intermediação de uma 
financeira habilitada, e que integre o sistema de distribuição de valores 
mobiliários, como as Bolsas de Valores e Corretoras, de acordo com o 
que regulamenta o artigo 15, inciso I, alíneas a e b da lei da CVM, Lei 
6385/76. 
 
 
7a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Complete a frase com a melhor expressão: As Bolsas de Valores são entidades 
privadas, que atuam---------------. 
 
 
 
Em colaboração com o Estado de São Paulo, pois lá se encontra a sua 
sede. 
 
Em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto-regulação, 
tendo autonomia administrativa, financeira e patrimonial, operando sob 
a supervisão da CVM (Comissão de Valores Mobiliários), com 
competência para fiscalizar seus respectivos membros, como Sociedades 
Corretoras, Financeiras, Sociedades Distribuidoras e Agentes 
Autônomos de Investimento, bem como todas e quaisquer operações 
realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à negociação 
dos valores mobiliários. 
 
Em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto-regulação, 
tendo autonomia administrativa, financeira e patrimonial, operando sob 
a supervisão da CVM (Comissão de Valores Mobiliários), com 
competência para fiscalizar seus respectivos membros, como Sociedades 
Corretoras, Financeiras, Sociedades Distribuidoras e Agentes 
Autônomos de Investimento, bem como todas e quaisquer operações 
realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à emissão dos 
valores mobiliários. 
 
Em colaboração com o Poder Público, com o sistema de auto-regulação, 
não possuindo autonomia administrativa, financeira e patrimonial, sendo 
de competência da CVM, fiscalizar seus respectivos membros, como 
Sociedades Corretoras, Financeiras, Sociedades Distribuidoras e 
Agentes Autônomos de Investimento, bem como todas e quaisquer 
operações realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à 
negociação dos valores mobiliários. 
 
Em colaboração com o Poder Privado, com o sistema de auto-regulação, 
não possuindo autonomia administrativa, financeira e patrimonial, 
operando sob a supervisão da CVM (Comissão de Valores Mobiliários), 
com competência para fiscalizar seus respectivos membros, como 
Sociedades Corretoras, Financeiras, Sociedades Distribuidoras e 
Agentes Autônomos de Investimento, bem como todas e quaisquer 
operações realizadas em seu recinto no que se refere principalmente à 
negociação dos valores mobiliários. 
 
 
8a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
A Companhia Brasileira de Liquidação e Custódia é uma Instituição que presta 
serviço de compensação e liquidação de todas as operações que são realizadas 
na Bolsa de Valores e no Mercado de Balcão Organizado. É composta por 
Corretoras, Bancos e Distribuidoras de Valores Mobiliários, que atuam como 
agentes de compensação. Bem como, A obrigação primordial da Companhia 
Brasileira de Liquidação e Custódia é de garantir a liquidação das operações 
realizadas pelos agentes de compensação e das corretoras pela solvênciados 
pagamentos, no caso de inadimplência por parte de seus clientes. De acordo 
com o texto acima, entendemos que: 
 
 
 
As duas assertivas são falsas. 
 
A primeira assertiva é verdadeira e a segunda assertiva é falsa. 
 
As duas assertivas são verdadeiras, mas incompatíveis com a CLC 
e sim com as Bolsas de Valores. 
 
As duas assertivas são verdadeiras e a segunda complementa a 
primeira. 
 
As duas assertivas são verdadeiras, mas a segunda não 
complementa a primeira. 
 
 
9a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Assinale a alternativa correta: No estudo da Comissão de Valores Mobiliários, 
podemos afirmar que a sua natureza jurídica é de: 
 
 
 
Autarquia. 
 
Empresa Pública 
 
Sociedade Anônima Distribuidora de valores mobiliários. 
 
Sociedade Simples sem fins lucrativos. 
 
Sociedade Limitada de natureza privada. 
 
 
10a 
 Questão 
Acerto: 1,0 / 1,0 
 
Regulamentadas pela Lei das S/As, Lei 6404/76, são obrigatórias as OPAS nas 
seguintes situações: I. Cancelamento de Registro de Companhia Aberta, de 
acordo com o artigo 4º, § 4º da Lei acima mencionada; II. Aumento da 
participação do Acionista Controlador da Companhia Aberta, por aquisições 
de ações que impeçam a liquidez no mercado de ações remanescentes, de 
acordo com o artigo 4º § 6º da Lei das S/As; III. Aquisição de controle da 
Companhia Aberta, de acordo com o artigo 254-A da Lei das S/As. Os itens 
corretos são: 
 
 
 
I 
 
I e II 
 
II e III 
 
I, II e III. 
 
I e III