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1 Centro de Ciências Sociais e Aplicadas Dep. Ciências Contábeis e Atuariais FINANÇAS PUBLICAS E PLANEJAMENTO PROF. SEVERINO JOSÉ LINS Centro de Ciências Sociais e Aplicadas Dep. Ciências Contábeis e Atuariais 1. EVOLUÇÃO DAS FUNÇÕES DO GOVERNO E CRESCIMENTO DO SETOR PÚBLICO AS ATRIBUIÇÕES ECONÕMICAS DO GOVERNO A AÇÃO INTERVENCIONISTA DO ESTADO NAS ECONOMIAS CAPITALISTAS JUSTIFICATIVAS 1. O LIBERALISMO ECONÔMICO – INGLATERRA, FINAL DO SEC. XVIII E O INICIO DO SEC. XIX � PREVIA POUCAS FUNÇÕES AO ESTADO • JUSTIÇA, SEGURANÇA, ESTRADAS, PONTES, PORTOS E CANAIS E EDUCAÇÃO DA JUVENTUDE, CUIDAR DA IMAGEM E RESPEITABILIDADE DO CARGO (ADAM SMITH); • “O MELHOR DE TODOS OS PLANOS FINANCEIROS É GASTAR POUCO, E O MELHOR DE TODOS OS IMPOSTOS É O QUE FOR O MENOR POSSÍVEL” (JEAN BAPTISTA SAY – EXPRESSÃO ROTULADA DE “PRINCIPIO DO OURO” POR DAVID RICARDO); • NA MAIOR PARTE DO SÉC. XIX, COM A REVOLUÇÃO INDUSTRIAL, FORTALECIMENTO DO CAPITALISMO CONCORRENCIAL, CENÁRIO DE GRANDE ESTABILIDADE MONETÁRIA E PROGRESSOS CIENTIFICOS. 2 2. FINAL DO SÉC. XIX E INÍCIO DO SÉC. XX • MANIFESTAÇÃO DOS SINTOMAS DAS CRISES PERIÓDICAS INTRÍNSECAS DO SISTEMA CAPITALISTA; • AS GRANDES EMPRESAS, OS MONOPÓLIOS, O PROTECIONISMO E OS SINDICATOS INICIARAM A DESTRUIÇÃO DO MERCADO COMO MECANISMO REGULADOR DO SISTEMA ECONÔMICO; • AS CONSEQUÊNCIAS DA PRIMEIRA GUERRA MUNDIAL – ECONOMIA MUNDIAL DESEQUILIBRADA PROVOCA A GRANDE DEPRESSÃO DOS ANOS TRINTA. 3. A INTERVENÇÃO ESTATAL � A AMEAÇA AO CAPITALISMO PELA DEPRESSÃO, PELA IDEOLOGIA MARXISTA E FORTE SIMPATIA A REVOLUÇÃO RUSSA; � PRINCIPAL DOUTRINADOR: JOHN MAYNARD KEYNES – PREGAVA QUE ANTES DA PERDA TOTAL DA LIBERDADE INDIVIDUAL NUM REGIME COLETIVISTA, ERA PREFERIVEL A PERDA DE PARTE DA LIBERDADE ECONÔMICA PARA O ESTADO; � SUBSTITUIÇÃO DO TRIPÉ MICROECONÔMICO CLÁSSICO – OFERTA, DEMANDA E PREÇO – PELO MODELO KEYNESIANO, DE CUNHO MACROECONÔMICO: A DEMANDA GLOBAL, MAIS O INVESTIMENTO GLOBAL DETERMINAM A RENDA GLOBAL, CUJAS VARIÁVEIS RESPONSABILIZAM-SE PELO NÍVEL DE EMPREGO; � O SISTEMA DE KEYNES DEU RESPALDO DOUTRINÁRIO AOS ESFORÇOS GOVERNAMENTAIS VISANDO TIRAR AS ECONOMIAS DA CRISE DEPRESSIVA DOS ANOS TRINTA; � A PARTIR DE ENTÃO A INTERVENÇÃO ESTATAL PASSOU A SER ACEITA PARA DINAMIZAÇÃO DA DEMANDA AGREGADA E NA UTILIZAÇÃO DOS INSTRUMENTOS DE POLÍTICA DE ESTABILIZAÇÃO ECONÔMICA; 3 CLASSIFICAÇÃO DAS FUNÇÕES ECONÔMICAS DO ESTADO Richard Musgrave propôs uma classificação das funções econômicas do Estado, que se tornaram clássicas no gênero. Denominadas as “funções fiscais”, o autor as considera também como as próprias “funções do orçamento”, principal instrumento de ação estatal na economia. São três as funções: � Função alocativa; � Função distributiva e � Função estabilizadora. FUNÇÃO ALOCATIVA PROMOVER AJUSTAMENTO DA ALOCAÇÃO DE RECURSOS. OFERECER BENS E SERVIÇOS QUE NÃO SERIAM OFERECIDOS PELO MERCADO OU SERIAM EM CONDIÇÕES INEFICIENTES E CRIAR CONDIÇÕES PARA QUE BENS PRIVADOS SEJAM OFERECIDOS NO MERCADO PELOS PRODUTORES , POR INVESTIMENTOS OU INTERVENÇÕES, CORRIGIR IMPERFEIÇÕES NO SISTEMA DE MERCADO E CORRIGIR OS EFEITOS NEGATIVOS DE EXTERNALIDADES. JUSTIFICA-SE NOS CASOS EM QUE NÃO HOUVER NECESSÁRIA EFICIÊNCIA POR PARTE DO SETOR PRIVADO (SISTEMA DE MERCADO); 4 FUNÇÃO ALOCATIVA FUNÇÃO ALOCATIVA 5 FUNÇÃO ALOCATIVA • BEM PUBLICO (NÃO ESTÁ LIMITADO A UM CONSUMIDOR, NÃO HÁ RIVALIDADE NO CONSUMO DO BEM E O CONSUMIDOR NÃO É EXCLUÍDO NO CASO DE NÃO-PAGAMENTO. FUNÇÃO ALOCATIVA BENS MISTO SÃO BENS COM CARACTERÍSTICAS DE BENS PRIVADOS (PODEM SER COMERCIALIZADOS), MAS QUE TRAZEM BENEFÍCIOS PÚBLICOS 6 FUNÇÃO ALOCATIVA BENS MERITÓRIOS (UTILIDADE SOCIAL) FUNÇÃO DISTRIBUTIVA PROMOVER AJUSTAMENTOS NA DISTRIBUIÇÃO DE RENDA. TORNAR A SOCIEDADE MENOS DESIGUAL EM TERMOS DE RENDA E RIQUEZA, ATRAVÉS DA TRIBUTAÇÃO E TRANSFERÊNCIAS FINANCEIRAS, SUBSÍDIOS, INCENTIVOS FISCAIS, ALOCAÇÃO DE RECURSOS EM CAMADAS MAIS POBRES DA POPULAÇÃO, ETC. JUSTIFICA-SE COMO CORREÇÃO ÀS FALHAS DO MERCADO; 7 FUNÇÃO DISTRIBUTIVA INCENTIVOS FISCAIS SUBSÍDIOS TRANSFERÊNCIAS FINANCEIRAS FUNÇÃO ESTABILIZADORA MANTER A ESTABILIDADE ECONÔMICA , AJUSTAR O NÍVEL GERAL DE PREÇOS, NÍVEL DE EMPREGO, ESTABILIZAR A MOEDA, MEDIANTE INSTRUMENTOS DE POLÍTICA MONETÁRIA, CAMBIAL E FISCAL, OU OUTRAS MEDIDAS DE INTERVENÇÃO ECONÔMICA (CONTROLE POR LEIS, LIMITES). 8 Atribuições Econômicas do Estado O Governo intervém de várias formas no mercado. Por intermédio da política fiscal e da política monetária, por exemplo, é possível controlar preços, salários, inflação, impor choques na oferta ou restringir a demanda. Instrumentos e recursos utilizados pelo Governo para intervir na Economia: • POLITICA FISCAL • POLITICA REGULATÓRIA • POLITICA MONETÁRIA POLÍTICA FISCAL Envolve a administração e a geração de receitas, além do cumprimento de metas e objetivos governamentais no orçamento, utilizado para a alocação, distribuição de recursos e estabilização da economia. É possível, com a política fiscal, aumentar a renda e o PIB e aquecer a economia, com uma melhor distribuição de renda. 9 POLÍTICA REGULATÓRIA Envolve o uso de medidas legais como decretos, leis, portarias, etc., expedidos como alternativa para se alocar, distribuir os recursos e estabilizar a economia. Com o uso das normas, diversas condutas podem ser banidas, como a criação de monopólios, cartéis, práticas abusivas, poluição, etc. POLÍTICA MONETÁRIA Envolve o controle da oferta de moeda, da taxa de juros e do crédito em geral, para efeito de estabilização da economia e influência na decisão de produtores e consumidores. Com a política monetária, pode-se controlar a inflação, preços, restringir a demanda, etc. 10 1.3 - CRESCIMENTO DAS DESPESAS PÚBLICAS IDENTIFICAÇÃO DOS DETERMINANTES DA EXPANSÃO DOS GASTOS DO GOVERNO - HIPÓTESES TEÓRICAS 1. A HIPÓTESE DE ADOLPH WAGNER LEI DE WAGNER – “À medida que cresce o nível de renda em países industrializados, o setor público cresce sempre a taxas mais elevadas, de tal forma que a participação relativa do governo na economia cresce com o próprio ritmo de crescimento econômico do país.” RAZÕES DA HIPÓTESE, SEGUNDO RICHARD BIRD 1ª. RELACIONADA AO CRESCIMENTO DAS FUNÇÕES ADMINISTRATIVAS E DE SEGURANÇA QUE ACOMPANHAM O PROCESSO DE INDUSTRIALIZAÇÃO, O CRESCIMENTO DOS BENS PÚBLICOS DECORRENTES DA MAIOR COMPLEXIDADE DA VIDA URBANA; 2ª. DEVIDA AO CRESCIMENTO DAS NECESSIDADES RELACIONADAS A PROMOÇÃO DE BEM ESTAR-SOCIAL (EDUCAÇÃO E SAÚDE) CUJA DEMANDA DEVERIA AUMENTAR COM O CRESCIMENTO ECONÕMICO DO PAIS; 3ª. DESENVOLVIMENTO DE CONDIÇÕES PARA CRIAÇÃO DOS MONOPÓLIOS, EM VIRTUDE DE MODIFICAÇÕES TECNOLÓGICAS E DA CRESCENTE NECESSIDADE DE VULTOSOS INVESTIMENTOS PARA EXPANSÃO DE ALGUNS SETORES INDUSTRIAIS, CUJOS EFEITOS TERIAM QUE SER REDUZIDOS POR MEIO DE MAIOR INTERVENÇÃO DIRETA OU INDIRETA DO GOVERNO NO PROCESSO PRODUTIVO. 11 2. A HIPÓTESE DE PEACOCK E WISEMAN SEGUNDO OS AUTORES, O CRESCIMENTO DOS GASTOS TOTAIS DO GOVERNO EM DETERMINADO PAÍS É MUITO MAIS UMA FUNÇÃO DAS POSSIBILIDADES DE OBTENÇÃO DE RECURSOS DO QUE DA EXPANSÃO DOS FATORES QUE EXPLICAM O CRESCIMENTO DA DEMANDA DE SERVIÇOS PRODUZIDOS PELO GOVERNO. O CRESCIMENTO DAS ATIVIDADES DO GOVERNO É LIMITADO PELAS POSSIBILIDADES DE EXPANSÃO DA OFERTA, E ESTAS, POR SUA VEZ, LIMITDAS PELAS POSSIBILIDADES DE INCREMENTO NA TRIBUTAÇÃO. EFEITOS: 1. TRANSLAÇÃO 2. CONCENTRAÇÃO O EFEITO-TRANSLAÇÃO PEACOCK E WISEMAM, TENTAM EXPLICAR MEDIANTE O QUE CHAMAM DE EFEITO- TRANSLAÇÃO, QUE CONSISTIRIA BASICAMENTE NO AUMENTO DA CARGA TRIBUTÁRIA EM MOMENTOS DE GRANDES DIFICULDADES PARA O PAÍS. POR EXEMPLO, DURANTE GUERRAS, QUE NÃO CAIRIA NA MESMA PROPORÇÃO PASSADA A CAUSA. ILUSTRA COM OS EXEMPLOS DAS GRANDES GUERRAS MUNDIAIS, QUE EXPANDIRAM CONSIDERAVELMENTE A CARGA TRIBUTÁRIACOMO FORMA DE FINANCIAR O ESFORÇO DE GUERRA. PASSADAS AS GUERRAS, A CARGA TRIBUTÁRIA NÃO VOLTOU AOS MESMOS PATAMARES DE ANTES. ALÉM DAS GUERRAS MUNDIAIS, PERÍODOS DE GRANDE DEPRESSÃO ECONÕMICA OU DE ACENTUADO PROCESSO INFLACIONÁRIO TÊM SIDO MENCIONADO COMO FATORES CAPAZES DE PROVOCAR ESTE EFEITO. O CASO DA INFLAÇÃO É TÍPICO E TEM A VER COM A EXPERIÊNCIA BRASILEIRA. A INFLAÇÃO É UTILIZADA COMO UM SUBSTITUTO PARA AUMENTO DOS TRIBUTOS. NESSE CASO, A EXPANSÃO DOS GASTOS É FINANCIADA COM A EMISSÃO DE PAPEL-MOEDA, PELO MECANISMO CHAMADO DE “POUPANÇA FORÇADA”. PARA OS AUTORES, A EXPANSÃO DOS GASTOS DOS GOVERNOS SERIA FUNÇÃO DA FACILIDADE DE OBTENÇÃO DE RECURSOS, NA MEDIDA EM QUE EM PERÍODOS CRÍTICOS PARA O PAÍS, OS CONTRIBUINTES ESTARIAM MENOS RESISTENTES AO AUMENTO DA CARGA TRIBUTÁRIA. 12 O EFEITO-CONCENTRAÇÃO SE REFERE À TENDÊNCIA A PROGRESSIVA CONCENTRAÇÃO DAS DECISÕES EM NÍVEIS MAIS ELEVADOS DE GOVERNO CONCONMITANTEMENTE COM A PRÓPPRIA EXPANSÃO DA PARTICIPAÇÃO DO GOVERNO NA ECONOMIA. ESSA CENTRALIZAZÇÃO DAS DECISÕES, EMBORA NECESSARIAMENTE NÃO SIGNIFICA CENTRALIZAÇÃO DOS GASTOS, É OBSERVADA EM PAISES DE ORGANIZAÇÃO FEDERAL DE GOVERNO, NOS QUAIS O MECANISMO DECISÓRIO É CENTRALIZADO NAS MÃOS DO GOVERNO FEDERAL, AO MESMO TEMPO EM QUE A EXECUÇÃO DIRETA É ATRIBUIDAA GOVERNOS LOCAIS. RAZÕES PARA OCORRÊNCIA DO EFEITO-CONCENTRAÇÃO • CENTRALIZAÇÃO DAS DECISÕES PARA COMPATIBILIZAÇÃO DOS PROBLEMAS DE POLITICA FISCAL COM A FORMULAÇÃO GERAL DE POLITICA ECONÕMICA; • DESCENTRALIZAÇÃO DAS ATIVIDADES EXECUTIVAS PARA AUMENTAR A EFICIÊNCIA DA ATUAÇÃO DO GOVERNO. 1.4 - DETERMINANTE DAS DESPESAS PÚBLICAS 1.4.1 - FALHAS DE MERCADO NO MUNDO REAL SÃO RAROS OS EXEMPLOS DE MERCADOS PERFEITAMENTE COMPETITIVOS EM FUNÇÃO DAS FALHAS DE MERCADO, DAÍ A NECESSIDADEDA INTERVENÇÃO DO GOVERNO. SÃO EXEMPLOS MAIS COMUNS: 1. A EXISTÊNCIAS DE BENS PÚBLICOS; 2. EXTERNALIDADES; 3. PODER DE MERCADO 4. ASSIMETRIA DE INFORMAÇÕES. 13 DOS BENS PÚBLICOS GERALMENTE SÃO OFERTADOS PELO GOVERNO DIANTE DAS CARACTERISTICAS QUE LHE SÃO INERERENTES; A NÃO RIVALIDADE E A NÃO EXCLUSÃO DE SEU CONSUMO. CLASSIFICAÇÃO: a) BENS PÚBLICOS PUROS OS EXEMPLOS MAIS COMUNS DE BENS PÚBLICOS SÃO: JUSTIÇA, SEGURANÇA PÚBLICA E DEFESA NACIONAL (BENS INTANGÍVEIS) E PRAÇAS, RUAS E ILUMINAÇÃO PÚBLICA (BENS TANGÍVEIS). b) BENS SEMIPÚBLICOS – BENS MERITÓRIOS CLASSIFICAÇÃO INTERMEDIÁRIA ENTRE OS BENS PÚBLICOS E OS DE MERCADO, POSSUEM A SEGUINTE CARACTERÍSTICA: PODEM SER PRODUZIDOS PELA INICIATIVA PRIVADA, POIS SÃO SUBMETIDOS AO PRINCÍPIO DA EXCLUSÃO, MAS TAMBÉM PODEM SER PRODUZIDOS, TOTAL OU PARCIALMENTE, PELO SETOR PÚBLICO, DEVIDO AOS BENEFÍCIOS SOCIAIS GERADOS E ÀS EXTERNALIDADES POSITIVAS. UM EXEMPLO DE BENS MERITÓRIOS SÃO OS SERVIÇOS DE SAÚDE E EDUCAÇÃO, VISTO QUE, SE PRODUZIDOS PELO SETOR PRIVADO, PODEM SE TORNAR INALCANÇÁVEIS POR GRANDE PARTE DA POPULAÇÃO DE BAIXA RENDA NECESSITANDO A INTERVENÇÃO DO GOVERNO, TORNANDO ESSES SERVIÇOS GRATUITOS PARA A POPULAÇÃO OU A PREÇOS SUBSIDIADOS, SENDO SEUS CUSTOS DE FINANCIAMENTO OBTIDOS A PARTIR DA TRIBUTAÇÃO COMPULSÓRIA DE TODA A SOCIEDADE. DAS EXTENALIDADES IMPLICAM CUSTO E BENEFICIO SOCIAIS DIFERENTES DO CUSTO E DO BENEFÍCIO PRIVADOS. O SISTEMA DE PREÇOS REFLETE APENAS OS CUSTOS E OS BENEFÍCIOS PRIVADOS, SENDO NECESSÁRIA A PRESENÇA DO GOVERNO PARA INCORPORAR AS EXTERNALIDADES AO CUSTO PRIVADO, MEDIANTE A TRIBUTAÇÃO OU INCENTIVO FISCAL. HÁ DOIS TIPOS DE EXTERNALIDADES: AS EXTERNALIDADES POSITIVAS - AS AÇÕES DE EMPRESAS OU INDIVÍDUOS RESULTAM EM BENEFÍCIOS DIRETOS OU INDIRETOS PARA OUTROS INDIVÍDUOS OU EMPRESAS. POR EXEMPLO, SE UMA INDÚSTRIA RESOLVE, COM O OBJETIVO DE UTILIZAR ÁGUA PURA EM SUA PRODUÇÃO, REALIZAR UM PROCESSO DE DESCONTAMINAÇÃO DAS ÁGUAS DO RIO PRÓXIMO A SUA FÁBRICA, ELA ESTARÁ BENEFICIANDO AS PESSOAS QUE UTILIZAM A ÁGUA DO RIO PARA CONSUMO. AS EXTERNALIDADES NEGATIVAS - CORRESPONDEM A SITUAÇÕES EM QUE A AÇÃO DE DETERMINADO INDIVÍDUO OU EMPRESA PREJUDICA, DIRETA OU INDIRETAMENTE, OS DEMAIS INDIVÍDUOS OU EMPRESAS. OS EXEMPLOS MAIS COMUNS SÃO O LIXO DESPEJADO POR INDÚSTRIA QUÍMICAS NOS RIOS E MARES E A POLUIÇÃO DO AR PELAS INDÚSTRIAS EM GERAL. QUANDO OCORREM EXTERNALIDADES, A INTERVENÇÃO DO GOVERNO SE TORNA NECESSÁRIA, E PODE OCORRER ATRAVÉS DE: PRODUÇÃO DIRETA DO BEM OU SERVIÇO, CONCESSÃO DE SUBSÍDIOS, APLICAÇÃO DE MULTAS, PROGRESSIVIDADE DE ALÍQUOTAS DE IMPOSTOS OU REGULAMENTAÇÃO. 14 DO PODER DE MERCADO PARTICIPANTES DO MERCADO COM ELEVADO GRAU DE INFLUÊNCIA SOBRE OS PREÇOS E A QUANTIDADE PRODUZIDA; CONCORRÊNCIA IMPERFEITA – FORMAÇÃO DE MONOPÓLIO E OLIGOPÓLIO; O GOVERNO ATUA NO SENTIDO DE LIMITAR O PODER DE MERCADO DAS EMPRESAS, MEDIANTE FORMAS DE REGULAÇÃO, TAIS COMO: � FIXAÇÃO DE PREÇO MÍNIMO, � DE LUCRO MÁXIMO, � ESTIMULO À CONCORRÊNCIA ATRAVÉS DE INCENTIVOS OU LIMITAÇÃO DE FUSÕES; CASO DO BRASIL – PRIVATIZAÇÃO DOS SERVIÇOS DE UTILIDADE PÚBLICA – CRIAÇÃO DAS AGÊNCIAS REGULADORAS. INFORMAÇÃO ASSIMÉTRICA É UMA FALHA NO PROCESSO DE DIVULGAÇÃO DE INFORMAÇÕES EM UM MERCADO, ISTO É, NEM TODOS OS INDIVÍDUOS QUE PARTICIPAM DO MERCADO POSSUEM AS MESMAS INFORMAÇÕES, O QUE IMPOSSIBILITA QUE ALGUNS CONSUMIDORES TOMEM DECISÕES DE FORMA RACIONAL, POIS NÃO DISPÕEM DOS DADOS ESSENCIAIS PARA TAL. É NECESSÁRIO LEVAR AS INFORMAÇÕES AOS CONSUMIDORES SOBRE OS PRODUTOS QUE CONSOMEM; O GOVERNO ATRAVÉS DE LEIS E FISCALIZAÇÃO DETERMINA QUE OS FABRICANTES DEVEM PASSAR AS INFORMAÇÕES NECESSÁRIAS PARA O CONHECIMENTO DO CONSUMIDOR A RESPEITO DO PRODUTO. TRATA-SE DE INTERVENÇÃO DO ESTADO PODE ATRAVÉS DA CRIAÇÃO DE LEGISLAÇÕES ESPECÍFICAS QUE PERMITAM UMA MAIOR TRANSPARÊNCIA NO MERCADO. COMO POR EXEMPLO, A NECESSIDADE DAS EMPRESAS DIVULGAREM A COMPOSIÇÃO E MEDIDA DE SEUS PRODUTOS; AS POSSUEM AÇÕES EM BOLSA DE VALORES (CAPITAL ABERTO) DIVULGAREM SEUS BALANÇOS PERIODICAMENTE NA IMPRENSA. 15 1.5 - DO ESTADO PROVEDOR AO ESTADO REGULADOR MUDANÇAS NA NATUREZA DAS ATRIBUIÇÕES DO ESTADO; NOVOS DESAFIOS IMPOSTOS PELO AVANÇO DA PRIVATIZAÇÃO; FUNÇÃO REGULADORA; OUTROS ASPECTOS: AS MUDANÇAS NO PAPEL DO ESTADORELACIONAM-SE A UM CONJUNTO MAIS AMPLO DE TRANSFORMAÇÕES OCORRIDAS NO MUNDO NO FINAL DO SÉCULO XX, TANTO NO CENÁRIO POLÍTICO, QUANTO NO ECONÔMICO, EXIGINDO PROFUNDAS MUDANÇAS DE ATITUDES E METODOS NAS RELAÇÕES ENTRE ESTADOS E ENTRE ELES E SUAS SOCIEDADES. • A GLOBALIZAÇÃO FINANCEIRA; • A ABERTURA COMERCIAL; • A PRIVATIZAÇÃO DE EMPRESAS PÚBLICAS • A FORMAÇÃO DE BLOCOS REGIONAIS; • O FORTALECIMENTO DOS PODERES LOCAIS (DESCENTRALIZAÇÃO). REGULAR MERCADOS EMERGENTES DO PROCESSO DE PRIVATIZAÇÃO E OUTROS ASPECTOS IMPORTANTES DA VIDA ECONÔMICA, TAIS COMO AS RELAÇÕES INTERNACIONAIS: � REGULAÇÃO DOS MERCADOS FINANCEIROS – MAIOR CONTROLE SOBRE OS FLUXOS INTERNACIONAIS DE CAPITAIS PARA EVITAR OCORRÊNCIA DE CRISES PROVOCADAS PELA ALTA VOLATILIDADE DESSES FLUXOS; � CRIAÇÃO DE NOVAS INSTITUIÇÕES PARA ARBITRAR CONFLITOS NO MERCADO INTERNACIONAL; � AGENDA INTERNACIONAL QUE EXIGEM NOVOS ESFORÇOS E COOPERAÇÃO PARA TRATAR DE PROBLEMAS AMBIENTAIS, TRÁFICO DE DROGAS E SEGURANÇA. NO PLANO INTERNO � REPENSAR OS MECANISMOS DE DEFESA DA CONCORRÊNCIA � EXIGÊNCIAS DA COMPETITIVIDADE � NOVAS POSTURAS NOS PROCESSOS DE FUSÃO E INCORPORAÇÃO 16 A TRANSFORMAÇÃO DO ESTADO PROVEDOR EM ESTADO REGULADOR � MODIFICAR A CULTURA BUROCRÁTICA; � ESTABELECE NOVOS PADRÕES DE GERENCIAMENTO DAS POLÍTICAS PÚBLICAS; � INSTITUIR NOVAS FORMAS DE PARCERIA E DE CONTROLE SOCIAL; � AUMENTAR A TRANSPARÊNCA DAS AÇÕES DO GOVERNO; NO CASO DO BRASIL � A NECESSIDADE DE REGULAÇÃO ENFRENTA DIFICULDADE DIANTE DA INEXPERIENCIA NESSA MATÉRIA; � PREDOMINÃNCIA DA INTERVENÇÃO DIRETA DO ESTADO NA VIDA ECONÔMICA E SOCIAL DO PAIS; � ENTIDADES PÚBLICAS ENCARREGADAS DA PRODUÇÃO E DA PRESTAÇÃO DE SERVIÇO TORNARAM-SE MAIS PODEROSA DO QUE OS ORGÃOS QUE SUPOSTAMENTE DEVERIAM CONTROLÁ-LAS. AREAS PRIORITÁRIAS COM RESPEITOÀ REGULAÇÃO 1º. NOVOS MERCADOS DECORRENTES DO PROCESSO DE PRIVATIZAÇÃO DA INFRA-ESTRUTURA E DE SERVIÇOS URBANOS; 2º. INSTITUIÇÃO E OPERAÇÃO DE MECANISMOS EFICAZES DE DEFESA DA CONCORRÊNCIA , TANTO NO MERCADO INTERNO, QUANTO EXTERNO. QUESTÕES EM DEBATE SOBRE A REGULAÇÃO NO BRASIL � A AUTONOMIA DO ORGÃO REGULADOR; � A REPRESENTATIVIDADE DOS INTERESSES ENVOLVIDOS; � A EXPANSÃO; � A EQUIDADE. 17 DESESTATIZAÇÃO A DESESTATIZAÇÃO É UM FENÔMENO ECONÔMICO, SOCIAL, POLÍTICO E JURÍDICO REFLEXO DE UMA POSTURA NEOLIBERAL DE ECONOMIA, DEFLAGRADA PELA GLOBALIZAÇÃO . PODE SE APRESENTAR SEGUNDO DIVERSAS MODALIDADES: � CONCESSÃO, PERMISSÃO, AUTORIZAÇÃO E TERCEIRIZAÇÃO - CARACTERIZADAS POR SEREM FORMAS INDIRETAS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS PÚBLICOS, EXERCIDAS POR PARTICULARES MEDIANTE DELEGAÇÃO PELO ESTADO; � PRIVATIZAÇÃO - CARACTERIZADA PELO TOTAL AFASTAMENTO DO ESTADO PARA A PRESTAÇÃO DE CERTOS SERVIÇOS, NÃO RESTANDO, PORTANTO NENHUMA RESPONSABILIDADE, SEJA SUBSIDIÁRIA OU RESIDUAL, PARA O ESTADO. RESSALTE-SE QUE A TITULARIDADE DO SERVIÇO PERMANECE NO PODER ESTATAL, MAS A EXECUÇÃO DO MESMO PASSA PARA RESPONSABILIDADE DO PARTICULAR, O QUAL DEVERÁ RESPEITAR NORMAS DE DIREITO PÚBLICO PARA O FIEL DESEMPENHO DE SEU MISTER. CONCESSIONÁRIAS • A DESESTATIZAÇÃO ATRAVÉS DA CONCESSÃO ENGLOBA CERCA DE 80% DAS ATIVIDADES DAS AGÊNCIAS REGULADORAS; • O ESTADO PERMANECE TITULAR DO SERVIÇO, MAS TRANSFERE A EXECUÇÃO; • DELEGA À INICIATIVA PRIVADA A EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS. O VIÉS DE DIREITO PÚBLICO ESTÁ CONSOLIDADO NA SUA REALIZAÇÃO, QUE É SOMENTE FEITA VIA LICITAÇÃO; • ATUAM COMO UMA “LONGA MANUS” DO PODER ESTATAL. A RESPONSABILIDADE CONSTITUCIONAL DA PRESTAÇÃO DESTES SERVIÇOS CONCEDIDOS CONTINUA COM O ESTADO, PORTANTO, ELE ESTÁ SIMPLESMENTE DELEGANDO A EXECUÇÃO PARA A INICIATIVA PRIVADA, VISTO QUE CONTINUA A SER DEFINIDO POR LEI COMO UM SERVIÇO PÚBLICO. CONCESSÃO É A FORMA DE DESCENTRALIZAÇÃO ESTATAL, ISTO É, MÉTODO DE DISTRIBUIÇÃO DE EXECUÇÕES DE ATIVIDADES ADMINISTRATIVAS, ATRAVÉS DE DELEGAÇÃO. A CONCESSÃO AINDA SE DIVIDE EM DOIS TIPOS: • A. TRANSLATIVA: O ESTADO TRANSFERE, PARA QUE O CONCESSIONÁRIO EXERÇA EM SEU LUGAR PODERES E DEVERES INALTERADOS. ESTE ATUA COMO SE FOSSE O ESTADO. É O CASO DOS SERVIÇOS DE ENERGIA ELÉTRICA DELEGADOS; • B. CONSTITUTIVA: O ESTADO TRANSFERE PARA O CONCESSIONÁRIO A CAPACIDADE DE EXPLORAR OU UTILIZAR UM BEM PÚBLICO, ENTRETANTO, OS ATRIBUI EM QUALIDADE INFERIOR E EM QUANTIDADE MENOR DO QUE OS TEM. É O CASO DE EXPLORAÇÃO DE JAZIDAS MINERAIS OU DE PETRÓLEO. 18 AGÊNCIAS A TERMINOLOGIA ‘AGÊNCIAS’ SURGIU COM DIREITO NORTE- AMERICANO. SÃO DE DUAS ORDENS: A) EXECUTIVAS A) REGULADORAS EXECUTIVAS – SÃO EXEMPLO DE ÓRGÃOS, AUTARQUIAS OU FUNDAÇÕES AS QUAIS CELEBRAM CONTRATO DE GESTÃO COM O MINISTÉRIO ENCARREGADO DE FISCALIZÁ-LA, VISANDO DEMONSTRAR A MELHORIA DA EFICIÊNCIA E REDUÇÃO DE CUSTOS, BASEADO EM UM PLANO DE REESTRUTURAÇÃO INSTITUCIONAL. E TAL QUALIFICAÇÃO PERDURARÁ APENAS ENQUANTO ATENDIDOS OS REQUISITOS – DECRETO Nº 2.487 E 2.488/98; A Agência de Desenvolvimento Econômico de Pernambuco (AD Diper) é o órgão estadual vinculado à Secretaria de Desenvolvimento Econômico (SDEC) focado na promoção de ações em torno da captação de novos investimentos e de projetos estruturadores e impulsionadores do crescimento da economia local. AGENCIAS EXECUTIVAS A agência trabalha para melhorar e fortalecer o ambiente de negócios a fim de que, cada vez mais, o Estado possa contar com cadeias produtivas bem estruturadas e se firmar como o ponto ideal para empreendimentos sólidos e de porte, do Litoral ao Sertão, da capital ao Interior. Com essa missão, a agência é responsável, por exemplo, pela administração do Pólo Farmacoquímico e dos distritos industriais do Estado, localizados nas regiões do Sertão do São Francisco (Petrolina), Região Metropolitana (Itapissuma, Abreu e Lima, Paulista, Recife, Cabo de Santo Agostinho, Jaboatão dos Guararapes), Agreste Central (Caruaru), Agreste Meridional (Garanhuns) Sertão do Araripe (Araripina). A AD Diper também faz a análise de projetos e concessão, junto com a Secretaria da Fazenda, de incentivos fiscais para as empresas. Outra atribuição é estimular e apoiar as relações das empresas pernambucanas no comércio exterior. 19 AGÊNCIAS EXECUTIVAS A Agência Estadual de Planejamento e Pesquisas de Pernambuco - CONDEPE/FIDEM É uma autarquia da Administração Indireta do Poder Executivo Estadual, que está vinculada institucionalmente à Secretaria de Planejamento e Gestão. A Agência CONDEPE/FIDEM é órgão de Planejamento, Estudos, Pesquisas e Articulação, voltado para a implementação de uma política de desenvolvimento local e regional no Estado de Pernambuco e, que dentro das diretrizes do Governo Eduardo Campos, adotou uma nova forma de planejar um Pernambuco melhor para toda a população, através da construção de um Orçamento Participativo, com o envolvimento de todos os segmentos sociais, enfatizando a desconcentração de renda e gerando indicadores positivos para promover a inclusão social. AGÊNCIAS REGULADORAS PODEM SER OU ENTIDADES DA ADMINISTRAÇÃO INDIRETA, BEM COMO ÓRGÃOS DA ADMINISTRAÇÃO DIRETA. TEM FUNÇÃO FISCALIZADORA DO DESEMPENHO DE ENTIDADES QUE DESENVOLVEM SERVIÇOS PÚBLICOS (CONCESSIONÁRIAS, PERMISSIONÁRIAS E AUTORIZADAS), A QUAL TEM MAIOR EFICÁCIA COM A AGREGAÇÃO DE SUA FUNÇÃO DESTAQUE DE REGULAR MATÉRIAS E POR VEZES, TAMBÉM DESEMPENHAA ARBITRAGEM E MEDIAÇÃO. ESSAS AGÊNCIAS NO BRASIL SÃO O INSTRUMENTO PRINCIPAL DO DENOMINADO ESTADO REGULADOR. E TÊM COMO FUNDAMENTO LEGAL A APLICAÇÃO DE NORMAS JÁ EXISTENTES NO DIREITO BRASILEIRO. APESAR DE NÃO EXISTIR UM PADRÃO PRÉ DETERMINADO PELA LEGISLAÇÃO, ELAS TÊM ADERIDO AO MESMO PADRÃO. QUANTO A ESTRUTURA, APRESENTAM-SE EM FORMA DE AUTARQUIAS. QUANTO ÀS SUAS COMPETÊNCIAS DEMONSTRAM INOVAÇÃO PELA AMPLIAÇÃO DO PODER DE POLÍCIA (CTN, ARTIGO 78), REFERENTE À FISCALIZAÇÃO DIRETA DA CONCESSIONÁRIAS, FUNÇÃO ANTERIORMENTE DESEMPENHADA, UNICAMENTE PELOS MINISTÉRIOS. 20 1.6 - RESPONSABILIDADE DO ESTADO E TAMANHO DO GOVERNO A RESPONSABILIDADE DO ESTADO ESTÁ RELACIONADA AOS ASPECTOS CULTURAIS, HISTÓRICOS, SOCIAIS E POLÍTICOS QUE EVOLUEM AO LONGO DO TEMPO, ALTERANDO A INTENSIDADE E A NATUREZA DAS DEMANDAS DA SOCIEDADE E QUE SE SOBREPÕEM AS SUAS FUNÇÕES (ALOCATIVA, DISTRIBUTIVA E ESTABILIZADORA). A RELAÇÃO ENTRE AS FUNÇOES DO ESTADO E SEU TAMANHO UM DOS PRINCIPAIS INDICADORES DO TAMANHO DO ESTADO ESTA NA CONSTATAÇÃO DE QUE A SUA CARGA TRIBUTÁRIA É BASTANTE ELEVADA. OUTRO INDICADOR É A EXPANSÃO DO ESTADO DO BEM-ESTAR SOCIAL � ABSORÇÃO PELO ESTADO DE RESPONSABILIDADES SOCIAIS; � SUSTENTAÇÃO DOS PROGRAMAS DE PROTEÇÃO DOS RISCOS SOCIAIS ASSOCIADOS À DOENÇA, À VELHICE, À INVALIDEZ E AO DESEMPREGO. UM ASPECTO OBJETO DE EXAME RECENTE É O DE UMA POSSÍVEL RELAÇÃO ENTRE O TAMANHO DO GOVERNO E O GRAU DE DESCENTRALIZAÇÃO POLÍTICO-ADMINISTRATIVA DO PAÍS (TRABALHOS DE K. FUKUSAKU E LUIZ MELO JR. E DE ERNESTO STEIN). STEIN CONCLUI QUE, “SE A DIFERENÇA ENTRE DOIS PAÍSES EM TERMOS DE GRAU DE DESCENTRALIZAÇÃO É DE 20 PONTOS DE PORCENTAGEM, ESPERA-SE QUE O MAIS DESCENTRALIZADO APRESENTE, EM MÉDIA, UM GOVERNO CUJO TAMANHO É QUATRO PONTOS DE PORCENTAGEM MAIOR QUE O DOS PAÍSES MAIS CENTRALIZADOS”. E CONTINUA: “PAÍSES DESCENTRALIZADOS COM ALTO GRAU DE DESEQUILÍBRIO VERTICAL (ISTO É, AQUELES EM QUE A DESCENTRALIZAÇÃO SUSTENTA- SE EM GRANDE VOLUME DE TRANSFERÊNCIA DE RECURSOS DO GOVERNO CENTRAL PARA OS DEMAIS) APRESENTAM, EM MÉDIA, GOVERNOS AINDA MAIORES”. ESSES ESTUDOS INDICAM QUE, SOB CONDIÇÕES EQUIVALENTES, O TAMANHO DO GOVERNO SERIA MAIOR EM REGIMES FEDERATIVOS DO QUE EM UM PAÍS UNITÁRIO. 21 EMBORA A DESCENTRALIZAÇÃO POLÍTICO-ADMINSTRATIVA ACARRETE EM AUMENTAR O TAMANHO DO ESTADO, LEVANTA ASPECTOS IMPORTANTES A RESPEITO: � A APROXIMAÇÃO ENTRE GOVERNANTES E GOVERNADOS; � MELHOR EQUILIBRIO ENTREAS DEMANDAS DA SOCIEDADE E A DISPOSIÇÃO DO GOVERNO EM ATENDÊ-LAS; � MAIOR EFICIÊNCIA E EFICÁCIA DA ATUAÇÃO DO GOVERNO. O TAMANHO DO ESTADO BRASILEIRO CONSTATA-SE QUE O ESTADO BRASILEIRO TEM UM TAMANHO BASTANTE ACENTUADO TENDO EM VISTA QUE A CARGA TRIBUTÁRIA VOLTOU A CRESCER NOS ANOS 90, ESTANDO ATUALMENTE NUM PATAMAR DE MAIS DE 1/3, CERCA DE 33% DO PIB. CRITICA AO TAMANHO DO ESTADO BRASILEIRO O BRASIL ESTARIA EXIGINDO UM SACRIFÍCIO MUITO MAIOR DE SEUS CIDADÃOS, IMPONDO-LHES UMA CARGA TRIBUTÁRIA EQUIVALENTE A DE PAÍSES MAIS ADIANTADOS, E OFERECENDO-LHES EM CONTRAPARTIDA, SERVIÇOS DE QUALIDADE BASTANTE DUVIDOSA. PERSPECTIVAS � AS PRESSÕES SOBRE O ESTADO BRASILEIRO DEVEM PERMANECER ELEVADAS AINDA POR MUITO TEMPO SEJA PELO RITMO E A NATUREZA DAS TRANSFORMAÇÕES DEMOGRÁFICAS QUE VÊM OCORRENDO, SEJA PELAS PREVISÕES QUE A RESPEITO SE FAZEM PARA O FUTURO. � O ENVELHECIMENTO POPULACIONAL; � TAXAS DECRESCENTES DE INCREMENTO DA POPULAÇÃO JOVEM; � REDUÇÃO DAS NECESSIDADES DE EXPANSÃO DE SERVIÇOS DIRECIONADOS AOS JOVENS; � PRESSÃO POR NOVOS POSTOS DE TRABALHO, PELOS QUE IRÃO ALCANÇAR A IDADE DE INGRESSO NA FORÇA DE TRABALHO – NO HORIZONTE TEMPORAL DOS PRÓXIMOS 20 ANOS AINDA REFLETE OS PADRÕES DEMOGRÁFICOS DO PASSADO; � CRESCIMENTO DAS NECESSIDADES DOS MAIS VELHOS NO CAMPO DA SAÚDE E DA PREVIDÊNCIA; � CONTINUIDADE DO PROCESSO DE ACENTUADA URBANIZAÇÃO. 22 INSTITUIÇÕES E TAMANHO. CAMINHOS QUE PODEM SER TRILHADOS PARA EVITAR O CRESCIMENTO DO ESTADO. COMO EVITAR O CRESCIMENTO DO TAMANHO DO ESTADO MANTENDO-O EM NÍVEIS ACEITÁVEIS � REDUÇÃO DA NECESSIDADE DA MOBILIZAÇÃO COMPULSÓRIA DE RECURSOS PELO ESTADO; � NOVAS FORMAS DE SOLIDARIEDADE SOCIAL, SUSTENTADAS EM PARCERIAS DO ESTADO COM A SOCIEDADE. INSTITUIÇÕES � PARTICIPAÇÃO DE EMPRESAS EM AÇÕES QUE ERAM CAMPO QUASE EXCLUSIVO DO GOVERNO; � ELABORAÇÃO DO BALANÇO SOCIAL JÁ ADOTADO POR INÚMERAS EMPRESAS BRASILEIRAS; � RESPONSABILIDADE SOCIAL – OBJETO CRESCENTE DE ATUAÇÃO.