FCPA- Resumo

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FCPA- Lei norte-americana de práticas de corrupção no exterior
Contexto histórico
Em 1970, o presidente Nixon estava sendo acusado de espionagem ilegal de opositores políticos, durante as investigações conduzidas pelo Senado, foram descobertos fundos irregulares mantidos por empresas transnacionais norte- americanas que eram destinados a subornar governos estrangeiros e garantir negócios lucrativos.
Até então, os EUA tinham uma lei que proibia o suborno de agentes públicos nacionais, mas nada que se referisse a funcionários públicos estrangeiros, em decorrência do escândalo dos fundos irregulares, foi sancionada em 1977 a FCPA, QUE É A Lei norte americana de práticas de corrupção no exterior, ou seja, uma lei de combate a corrupção no exterior.
A FCPA é regulada pelo departamento de justiça americana e pelo Securities and Exchange Commission- SEC , Comissão de títulos e câmbios dos EUA que é responsável pela coordenação.
Proibições
A FCPA possui o pagamento de subornos a agentes públicos estrangeiros e a contabilização fraudulenta de subornos.
Quanto à primeira proibição, não é permitido o pagamento de funcionários públicos estrangeiros ou seus familiares, seja de forma direta ou através de intermediários. Pagamentos ilegais são aqueles feitos com a intenção de obter qualquer benefícios por parte do agente, como redução de impostos, aprovações ilegais ou recebimento de autorizações necessárias. Já nesse pagamento está incluso não só dinheiro, mas presentes, ofertas de emprego, viagens, patrocínios ou qualquer coisa de valor que possa beneficiar o funcionários ou seus familiares e ,por conseguinte, influenciar suas decisões em prol do corruptor.
Para esses pagamentos a FCPA abre uma limitada exceção para os pagamentos facilitadores, desde que sejam devidamente incluídos nos registros financeiros das empresas, estes são pequenos pagamentos feitos a funcionários públicos para assegurar ou agilizar uma ação ou serviço a que uma pessoa ou empresa já tenha direito normal e legal, ou seja, um serviço que o agente público já teria que fazer, mas com pagamento ele executaria mais rapidamente. Apesar dessa exceção, algumas empresas optam por proibir a prática por ela abrir uma grande brecha pra práticas corruptas
Quanto à segunda proibição, a FCPA proíbe registros falsos, enganosos, maquiados ou incompletos e exige que as empresas tenham registros que transpareçam de forma precisa suas transações e movimentações e que façam controles contábeis que assegurem a precisão desses registros. Essa proibição visa, exatamente, evitar que as empresas ocultem pagamentos de subornos e fraudem os registros contábeis da empresa.
A quem se aplica?
A FCPA se aplica a pessoas e entidades norte- americanas, tanto as matrizes, quanto as subsidiárias e mesmo que se localizem no exterior, a emissores estrangeiros listados nos EUA, as empresas estrangeiras com operações ou registro nos EUA, as que fazem negócios na bolsa de valores, pessoas e entidades estrangeiras que sejam cumplices ou participem de qualquer forma de violação da FCPA, como cumplices a FCPA entende aqueles que aprovarem pagamento de suborno, cooperarem conscientemente com o pagamento de suborno, passarem instruções para o pagamento de suborno, encobrirem subornos e fornecerem ou aceitarem faturas falsas. Também estão sujeitas à FCPA, pessoas e entidades estrangeiras que violem a FCPA através de algum meio do EUA, como, remeter recursos a partir de uma conta nos EUA, REALIZAR LIGAÇÕES OU REUNIÇÕES ENQUANT NOS EUA, e enviar e-mails de um servidor dos EUA.
SANÇÕES
A FCPA aplica penalidades tanto civis, como multas e proibições de contratar com a administração pública, um exemplo real desse tipo de sanção foi o caso da empresa SIEMENS, condenada a pagar US$ 800 milhões de dólares.
E penalidades criminais, ou seja, a prisão de executivos e funcionários das empresas, um exemplo real é o de um executivo de telecomunicações condenado a 15 anos de prisão.
Outros efeitos da FCPA pra quem a viola são: impedimento de financiamentos de bancos oficiais ou multilaterais, danos à marca e reputação da empresa e investigações por autoridades americanas em outras áreas como antitruste, que é a lei de combate a formação de trustes, de cartéis, ou seja, a Lei que pune práticas anti competitivas que usam o poder de mercado para restringir a produção e aumentar preços, ela se opõe à qualquer fusão monopolística
Acontecimentos seguintes a criação da FCPA
Depois da implementação da FCPA, o governo dos EUA iniciou esforços para que outros países adotassem uma lei semelhante, afim de combater a corrupção, aumentar a estabilidade e a integridade do mercado e promover uma concorrência justa e igualitária.
Em 1997, entrou em vigor o acordo da CENVENÇÃO INTERAMERICANA CONTRA A CORRUPÇÃO DA OEA, que, influenciada pela FCPA, estabelecia que os estados signatários proibiriam a oferta de suborno a agentes públicos estrangeiros e nacionais.
Ainda em 1997, a Convenção da OCDE sobre o combate da corrupção de funcionários públicos estrangeiros em transações comerciais foi assinada, sendo participantes os membros da OCDE mais Argentina, Brasil, Bulgária, África do Sul e Rússia.
A FCPA é a mais importante e eficiente leis anticorrupção, sendo modelo para as leis de combate a corrupção de diversos países e tendo inspirado diversos tratados internacionais anticorrupção