ÉTICA E RESPONSABILIDADE SOCIAL Atividade Tema 15

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Questão 1
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Texto da questão
Desde sua origem até os dias atuais, a importância de estar em compliance tem significado muito para as organizações, pois diz respeito à sua adequação a normas e regulamentos internos e externos. Tendo em vista seus estudos sobre o tema, assinale com V as opções que correspondem a conceitos válidos e F para as que não correspondem.
 
(               ) Pode-se atribuir a origem do termo compliance à criação do Banco Central norte-americano, em 1913.
(               ) O termo compliance assumiu papel relevante nas instituições financeiras a partir do século XIX.
(               ) A necessidade de controles éticos nas organizações ficou evidente após a Primeira Guerra Mundial e a crise de 1929.
(               ) compliance e governança corporativa são instrumentos de controle inconciliáveis entre si, capazes de inibir e de lidar com os riscos decorrentes da corrupção.
 
Agora, assinale a opção correta.
Escolha uma:
a. F, F, V, F
b. V, F, V, F 
c. V, V, V, F
d. V, F, F, V
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Sua resposta está correta.
De fato, uma das hipóteses sobre a origem do termo compliance está associada à criação do Banco Central norte-americano, e a necessidade de controles éticos nas organizações ficou evidente na ocasião da criação do New Deal. Entretanto, a compliance assumiu papel relevante nas instituições financeiras a partir do século XX e não do XIX. Além disso, compliance e governança corporativa não são inconciliáveis entre si. 
A resposta correta é: V, F, V, F.
Questão 2
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Texto da questão
Compliance é um tema fortemente associado à gestão de riscos, pois suas soluções podem amenizar ou eliminar a prática da corrupção e seus efeitos nefastos. Há ainda a mitigação de outros malefícios.Quanto a esses e outros estudos relacionados a compliance, é correto afirmarque:
Escolha uma:
a. o risco do conflito de interesses Agente-Principal também pode ser mitigado por soluções de compliance. 
b. soluções de compliance podem mitigar riscos decorrentes da corrupção, mas não do conflito de interesses Agente-Principal.
c. a essência de uma relação Agente-Principal está no fato de que um indivíduo é beneficiado (o Agente) quando o outro (o Principal) se dedica a realizar a tarefa recebida.
d. a Teoria da Agência explica os riscos decorrentes da corrupção entre o Agente e o Principal.
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Sua resposta está correta.
Soluções de compliance também podem mitigar o risco do conflito de interesses Agente-Principal, além dos riscos de corrupção e de judicialização por inconformidade legal.
A resposta correta é: o risco do conflito de interesses Agente-Principal também pode ser mitigado por soluções de compliance..
Questão 3
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Texto da questão
O termo compliance tem se tornado cada vez mais frequente nas discussões organizacionais, sendo que ele designa o cumprimento ou realização do que é imposto. Assim, escolha a opção correta, tendo como referência os estudos sobre este tema.
Escolha uma:
a. Prevenir o risco das organizações sofrerem perdas em decorrência de corrupção ou de ações judiciais por descumprimento a leis e regulamentos não é função do programa de compliance.
b. Compliance é um conjunto de ações adotadas para que uma organização trabalhe em conformidade com as normas. 
c. Estar em compliance significa que a empresa deve se adequar às exigências dos órgãos regulamentadores e aos padrões legais definidos para todos os segmentos de atuação.
d. Soluções de compliance permitem seguir as diretrizes e políticas empresariais, mas não as governamentais e de mercado.
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Sua resposta está correta.
Estar em compliance é estar de acordo com leis, normas e regulamentos, sejam internas ou externas à organização, desde que a ela aplicáveis. Trata-se de preservar a empresa contra riscos de inconformidade legal. 
A resposta correta é: Compliance é um conjunto de ações adotadas para que uma organização trabalhe em conformidade com as normas..
Questão 4
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Texto da questão
Sabemos que a amplitude e o alcance dos estudos de compliance refletem-se na imagem e no valor de uma organização.No que diz respeito ao conceito de compliance, sua origem e programas, escolha a assertiva correta. 
Escolha uma:
a. Estar em compliance é o dever de estar em conformidade, de cumprir e fazer cumprir regulamentos internos, sendo os externos relativos a outras atividades da organização.
b. Soluções de compliance correspondem a ativos intangíveis de uma organização, pois dizem respeito aos investimentos feitos nas pessoas, em sua conscientização e aprendizagem. 
c. O chamado risco de conformidade legal nas instituições financeiras pode não ser diminuído por soluções de compliance.
d. Compliance é a solução aplicável às áreas financeiras, contábeis, administrativas, econômicas, jurídicas, sendo solução exclusiva para a gestão privada.
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Sua resposta está correta.
Soluções de compliance são ativos intangíveis com fortes características éticas, como investimentos no constante aperfeiçoamento do capital humano. Compliance não é, entretanto, algo exclusivo da gestão privada, e suas soluções diminuem sim o risco de conformidade. 
A resposta correta é: Soluções de compliance correspondem a ativos intangíveis de uma organização, pois dizem respeito aos investimentos feitos nas pessoas, em sua conscientização e aprendizagem..
Questão 5
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Texto da questão
Nos estudos de compliance, conceitos como controle de riscos, governança corporativa e Teoria Agente-principal são de fundamental importância. Sabendo disso, associe as colunas a seguir, de acordo com a correspondência entre os temas.
 
	1. Comitê de conduta
	(             ) Permite mitigar riscos de inadequação legal.
	2. Teoria Agente-principal
	(             ) Pode ser instrumento de controle de riscos em programas de compliance.
	3. Compliance
	(             ) Decorre da necessidade de controlar custos e riscos.
	4. Governança corporativa
	(              ) Explica os riscos conhecidos como conflitos de agência.
Escolha uma:
a. 4 – 3 – 2 – 1
b. 1 – 2 – 3 – 4
c. 2 – 4 – 1 – 3
d. 3 – 1 – 4 – 2 
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Sua resposta está correta.
O comitê de conduta é um dos possíveis instrumentos de controle de riscos em programas de compliance. A Teoria Agente-principal explica os riscos do conflito de agência, ao passo que compliance permite mitigar riscos de inadequação legal. Por fim, governança corporativa, assim como  Compliance, decorre da necessidade de controlar custos e riscos.
A resposta correta é: 3 – 1 – 4 – 2.