7. Processo de Auditoria

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Processo de Auditoria
O que é?
Avaliação oficial e verificação de contas e registros
(Audit Toolkit, Enactus)
Por que fazer?
Quem será auditado?
Antes do Campeonato
Pré Auditoria
Conferência de documentos
Validação da Apresentação
Todos os competidores 
Depois do campeonato
Auditoria Completa:
Campeão Nacional
Finalistas
 
Fases da auditoria
Início em 1 de Junho de 2015. 
PROCESSO SERÁ FEITO EM 5 SEMANAS.
PRIMEIRA SEMANA: 1 A 7 DE JUNHO
Envio dos documentos relacionado à atividade do Time durante o ciclo: 
-Planilha de Gerenciamento Geral do Time;
-Ficha de Horas total dos membros;
-Lista total de beneficiados pelos projetos;
-Lista total de Parceiros e BAB;
-Listagem das principais atividades do ciclo
DEADLINE: DIA 07 DE JUNHO DE 2015, ÀS 23:59H
Pré-Auditoria
SEGUNDA SEMANA(8 A 14 DE JUNHO) 
Envio dos documentos relacionados à apresentação do Time no Campeonato Nacional:
-Relatório Anual;
-Apresentação audio-visual;
-Texto da apresentação;
-Biografia do Time;
-Active Team Sheet e Project Portifolio;
DEADLINE: 14 DE JUNHO DE 2015, ÀS 23:59H
Pré-Auditoria
TERCEIRA SEMANA (15 a 21 de Junho) 
Análise dos documentos pela Enactus Brasil 
Análise dos principais documentos que estão embasando a apresentação no Campeonato Nacional. 
Estejam preparados para responder prontamente no caso de pedirmos documentos, explicações ou justificativas. 
Deverão ser respondidas em um prazo de 24 horas após solicitadas.
FINALIZAÇÃO DA ANÁLISE: 21 DE JUNHO DE 2015, ÀS 23:59H. 
Pré-Auditoria
QUARTA E QUINTA SEMANAS (22 A 30 DE JUNHO) 
Resultado da pré-auditoria e ajustes das apresentações
Apto 
Apto com ressalvas 
Inapto
 
“Inaptos”ou “Aptos com ressalva”  terão a oportunidade de trabalhar em conjunto com os validadores para modificar suas apresentações, de forma que as mesmas estejam dentro do Critério Enactus de Julgamento e reflitam a realidade em que o Time se encontra. 
Se as mudanças necessárias forem feitas, o Time poderá seguramente apresentar no campeonato. 
Pré-Auditoria
DURANTE O PROCESSO DE PRÉ-AUDITORIA, SE O TIME ALCANÇAR RESULTADOS RELEVANTES PARA SEREM APRESENTADOS NO CAMPEONATO NACIONAL, PODERÁ MODIFICÁ-LOS NESSA ETAPA.
 
FINALIZAÇÃO DOS AJUSTES PARA O CAMPEONATO: 30 DE JUNHO DE 2015
 
CASO O TIME SE ENQUADRE NA SITUAÇÃO “APTO COM RESSALVAS”OU “INAPTO”, E NÃO FIZER AS MODIFICAÇÕES NECESSÁRIAS, O MESMO AINDA ASSIM PODERÁ APRESENTAR, MAS NÃO SERÁ QUALIFICADO PARA NENHUM PRÊMIO OU PARA A RODADA FINAL DO CAMPEONATO NACIONAL.
 
UMA VEZ CONCLUÍDA A PRÉ-AUDITORIA, O TIME NÃO PODERÁ FAZER MUDANÇAS DE VALORES E DADOS EM SUA APRESENTAÇÃO.
A PRÉ-AUDITORIA É UM PROCESSO MANDATÓRIO A TODOS OS TIMES PARTICIPANTES, INDEPENDENTE DA CATEGORIA DE LIGA.
Pré-Auditoria
Teremos um validador por sala durante as apresentações
Conferência dos dados que foram apresentados na pré-auditoria.
Relatório Anual, apresentação audio-visual e o texto
Validação nas Ligas
OS TIMES NÃO PODERÃO APRESENTAR VALORES, DADOS OU DEPOIMENTOS DIFERENTES DOS VALIDADOS PELA PRÉ-AUDITORIA.
CASO O TIME APRESENTE DADOS SIGNIFICATIVOS E QUE DIFEREM DOS APRESENTADOS NA PRÉ-AUDITORIA, O MESMO NÃO PODERÁ SER QUALIFICADO PARA NENHUM PRÊMIO, OU PARA A RODADA FINAL DO CAMPEONATO NACIONAL.
Etapa mais significativa de todo o processo de Validação.
Cinco Times finalistas do Campeonato Nacional. 
 FASE 1: Engajamento do Time 
Entrevista com membros do Time, Professores Conselheiros
Revisão os materiais e relatórios.
FASE 2: Revisão operacional do Time 
Revisão da infra-estrutura, recursos e capacidade da Equipe.
 FASE 3: Visita ao local dos projetos  
Avaliação comparativa entre o impacto observado x apresentação
Auditoria
Como os projetos serão auditados?
Passo 1 
Leitura aprofundada e análise do histórico do Time
Passo 2 
Pesquisa aprofundada
1. Documentação
Estruturação do time 
Como o time se organizou para executar o projeto?
Quantos membros se dedicaram e quantas horas?
Planejamento do projeto:
Reuniões
Avaliação/indicadores de desempenho
Relatório de resultados do projeto 
Impacto do projeto: 
As expectativas do projeto foram alcançadas? 
Parceiros
Professores conselheiros
Líderes de projeto 
Membros 
Líderes comunitários
Identificar os desafios e oportunidades
2. Entrevista
Causa-raíz de preocupações do Time
Andamento do Projeto
Apresentação
Etc...
3. Wrap Up
Quais faltas são toleráveis?
Resultados apresentados pelo time diferem dos calculados durante a auditoria
Pequena porcentagem 
Visivelmente não intencional
Dados apresentados por terceiros diferem dos apresentados pelo time
Pequena diferenciação 
Quais faltas não são tolaráveis?
Projeto não existe
Projeto não atende ao critério Enactus de Avaliação
Necessidade específica extremamente exagerada
Informações incompletas ou inconclusivas sobre participação de membros e voluntários nos projetos.
Quais faltas não são tolaráveis?
Resultados não compatíveis: Apresentação x entrevista 
Informações falsas sobre:
Estrutura do time
Comunidade
Desenvolvimento do projeto 
Resultados e parcerias
Apresentação de dados de ciclos anteriores como alcançados no presente ciclo. 
Apresentação de projeções futuras como resultados já alcançados no ciclo.