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Plano de Aula: Lavagem de Capitais (Lei n.9613/1998) e Crimes de Colarinho Branco (Lei n.7492/1986) DIREITO PENAL IV - CCJ0034 Título Lavagem de Capitais (Lei n.9613/1998) e Crimes de Colarinho Branco (Lei n.7492/1986) Número de Aulas por Semana Número de Semana de Aula 13 Tema Lavagem de Capitais (Lei n.9613/1998) e Crimes de Colarinho Branco (Lei n.7492/1986) Objetivos O aluno deverá ser capaz de: Identificar os Delitos contra o Sistema Financeiro Nacional no contexto dos Delitos contra a Ordem Econômica. Distinguir as condutas de gestão fraudulenta e gestão temerária. Identificar a Responsabilidade Penal do controlador, dos administradores de instituição financeira (diretores e gerentes) e agentes equiparados - interventor, liquidante ou síndico. Identificar o Delito de Lavagem de Capitais , sua finalidade, fases e técnicas. Estrutura do Conteúdo Antes da aula, não esqueça de ler: O artigo. 1º, da Lei n. 9613/1998. Os artigos. 2º a 5º; 22 e 23, todos da Lei n. 7492/1986 1. Lei n. 9613/1998. 1.1. Considerações Gerais. Conceitos, fases e técnicas. Objetividade Jurídica. Relação com o delito de organização criminosa. Aplicabilidade de sursis processual. Delação Premiada. 1.2. Crimes em espécie Art.1º, da Lei n. 9613/1998. Causas de aumento de pena. 2. Lei n.7492/1986 2.1. Considerações Gerais. Conceito de instituição financeira. Objetividade Jurídica. Ação Penal. Aplicabilidade de sursis processual. Delação Premiada. .2.2. Crimes em espécie: 2º a 5º; 22 e 23. 3. Questões controvertidas: direito material e processual - entendimento dos Tribunais Superiores. UM ESBOÇO CONCEITUAL DOS TÓPICOS RELACIONADOS. Os crimes contra o sistema financeiro nacional são regulados pela Lei n. 7.492, de 16 de junho de 1986, também conhecida como Lei do Colarinho Branco, cujo bem jurídico-penal tutelado é o próprio Sistema Financeiro Nacional. Questão controvertida diz respeito à delimitação do bem jurídico tutelado, sendo que a lei n. 7492/86 em seus artigos 2º a 23, estabelece “os crimes contra o sistema financeiro nacional“, e seus artigos 25 a 31 e 33 a 35, o procedimento criminal. Na presente aula serão estudadas as principais figuras típicas, dentre elas: (i) Inserção de declaração falsa em documento comprobatório de investimento em títulos ou valores mobiliários; (ii) Falsidade em demonstrativos contábeis de instituição financeira, seguradora ou instituição integrante do sistema de distribuição de títulos de valores mobiliários; (iii) A conhecida figura típica de “caixa dois”; (iv) Omissão de informações, declarações e documentos pelo ex- administrador de instituição financeira; (v) Obtenção de financiamento em instituição financeira mediante fraude; (vi) Evasão de divisas. Com relação ao delito de Lavagem de Capitais, ocultação de bens, direitos e valores, previsto no art.1º, da Lei n.9613/1998, estudaremos sua objetividade jurídica, conceitos, fases e técnicas. De forma resumida, pode ser compreendido como a forma ou técnica com a qual indivíduo ou integrantes de organização criminosa buscam dotar de “licitude” bens, valores ou capitais cuja origem é ilícita, razão pela qual há entendimento no sentido de que se trate de verdadeiro crime contra a Administração da Justiça. Ainda, indica-se a leitura das seguintes decisões proferidas pelos Tribunais Superiores e Estaduais: • REsp 1.613.260-SP, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 9/8/2016, DJe 24/8/2016, disponível em www.stj.jus.br/portal/site/STJ. • HC 285.587-SP, Rel. Rogerio Schietti Cruz, julgado em 15/3/2016, DJe 28/3/2016, disponível em www.stj.jus.br/portal/site/STJ. • REsp 1.535.956-RS, Rel. Min. Maria Thereza de Assis Moura, julgado em 1/3/2016, DJe 9/3/2016, disponível em www.stj.jus.br/portal/site/STJ. Aplicação Prática Teórica CASO CONCRETO Leia a notícia abaixo e responda às questões formuladas. Operação investiga empresa suspeita de lavagem de dinheiro em Jundiaí Mandados de busca e apreensão foram cumpridos nesta sexta-feira (25). Operação está relacionada com as atividades da empresa RDA. (disponível em: http://g1.globo.com/sao-paulo/sorocaba-jundiai/noticia/2016/11/operacao-investiga- empresa-suspeita-de-lavagem-de-dinheiro-em-jundiai.html; atualizado em: 25/11/2016) A Polícia Civil de Jundiaí (SP), por meio da Delegacia de Investigações Gerais (DIG), cumpre 12 mandados busca e apreensão nesta sexta-feira (25), em uma megaoperação que visa levantar informações e documentos de um esquema de captação e lavagem de dinheiro. A operação está relacionada com as atividades da empresa RDA de Jundiaí, que é investigada por fazer a captação de recursos de várias pessoas e pagar uma taxa de juros muito superior ao que é determinada pelo mercado. Desde 2014 os clientes desta empresa tentam recuperar o dinheiro que investiram, sem sucesso. Durante a manhã, foram apreendidos diversos computadores, 10 laptops, muitos contratos, extratos bancários, documentos de veículos e até uma máquina para contar dinheiro. “O objetivo da operação é conseguir levantar ou pelo menos mensurar a quantidade de vítimas, o prejuízo que elas sofreram. Além disso, é feito também o levantamento de provas para saber o que era feito com esse dinheiro, se ficava no Brasil ou se era aplicado”, explica o delegado da DIG de Jundiaí, Carlos Eduardo Barbosa. Ainda segundo a polícia, a empresa fazia contratos de gaveta para a prestação do serviço financeiro e a estimativa é que pelo menos 10 mil pessoas tenham caído no golpe. “A gente sabe que existem várias empresas dos mesmos donos e já temos uma movimentação financeira apurada pelo setor em São Paulo onde foi descoberto que era tirado o dinheiro de algumas empresas e colocadas em outras, o que não é perm itido. Estamos apurando para saber se tem mais locais que temos que levantar.” Durante o cumprimento dos mandados de busca e apreensão, os policiais estranharam que os suspeitos, mesmo não tendo uma fonte de renda, ostentavam moradias e carros de alto padrão. “Das 12 residências que visitamos, algumas eram de alto padrão, condomínios de luxo. Alguns veículos caros e é isso que estranhamos, já que as pessoas que constam como suspeitas não teriam condições de manter um padrão tão elevado", acrescenta o delegado da DIG.A Polícia Civil já ouviu os envolvidos, inclusive o dono da empresa, e encaminhou os inquéritos à Polícia Federal. Se condenados, os suspeitos podem responder pelos crimes de estelionato, associação criminosa e lavagem de dinheiro. Nenhum representante da empresa foi encontrado para comentar a operação da DIG. A partir da situação narrada, identifique de forma objetiva e fundamentada a tipificação do Delito de Lavagem de Capitais, sua finalidade, fases e técnicas. QUESTÃO OBJETIVA. Sobre o delito de lavagem de capitais, assinale a opção correta: a) Em crimes de lavagem de dinheiro, dada a natureza do delito praticado, é incabível a tentativa. b) O reconhecimento do delito de lavagem de dinheiro opera a absorção do crime anterior por este, e m virtude do concurso aparente de normas. c) Somente responde por lavagem de dinheiro quem também foi autor do crime antecedente. d) A Lei nº 9.613, de 1998, não prevê expressamente o sequestro de bens em nome do investigado , restando , para a medida assecuratória, a aplicação subsidiária das normas processuais. e) A fase de layering, ou dissimulação, na lavagem de dinheiro, é aquela em que se busca dar aos recursos financeiros a aparência de legítimos, à qual se sucede a fase de integração (integrat ion).
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