DIP módulo 3 tratados internacionais

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1	Profº Dr. SERGIO REIS FERRADOZA 
11ª atualização em janeiro/2018	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO 
2	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Material resumido para uso exclusivo 
dos alunos do 8º período da Faculdade 
Católica Dom Orione, para o 1º semestre 
de 2018. 
3	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
MÓDULO 3 
TRATADOS INTERNACIONAIS 
Ø  É a ferramenta básica do DIP; 
Ø  É a fonte mais importante do DIP; 
Ø  Os mais antigos datam de 5.000 anos; 
Ø  O primeiro registro, confiável, foi datado entre 1280 e 
1272 a. C.. Foi um Tratado bilateral havido entre Hatusil 
III, rei dos hititas, e Ramsés II, faraó egípcio da XIXª 
dinastia. 
Ø  O referido Tratado colocou fim à guerra nas terras Sírias, 
dispondo sobre a paz perpétua entre os dois reinos e, 
ainda, sobre comércio, migrações e extradição. 
4	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  É indispensável para que os Estados (bilateral ou 
multilateralmente) assumam direitos e obrigações 
internacionais. 
Ø  Regulam toda sorte de matéria. 
 
Ø  É elaborado com a participação direta dos Estados e 
Organizações Internacionais, por isso é democrático; 
5	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
CONCEITO DE TRATADO INTERNACIONAL 
 
Ø  É uma conjunção entre os art. 2°, 1, a, da Convenção de 
Viena sobre os tratados (1969) e o art. 2°, 1, a, da 
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados entre 
Estados e Organizações Internacionais ou entre 
Organizações Internacionais (1986): 
 
	É um acordo internacional concluído por escrito entre Estados 
e regido pelo DIP, quer conste de um instrumento único, quer 
de 2 ou + instrumentos conexos, qualquer que seja sua 
denominação específica. 
 
Ø  Ou seja: 
 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 O tratado é todo acordo formal concluído entre sujeitos de 
Direito Internacional Público e destinado a produzir efeitos 
jurídicos. 
 
Ø  Os tratados são normatizados pela Convenção de Viena 
sobre o Direito dos Tratados, de 1969 com vigência 
internacional a partir de 27 de janeiro de 1980. 
Ø  O Brasil ratificou o Tratado de Viena de 1969 no 
Decreto nº 7.030 de 14 de dezembro de 2009; 
Ø  Há também o tratado entre Estados e Organizações 
Internacionais ou entre Organizações Internacionais 
(Viena – 1986). 7	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  O Tratado mais importante é a Carta das Nações Unidas. 
Ø  Foi assinada em São Francisco, em 26/06/1945, após o 
término da Conferência das Nações Unidas sobre 
Organização Internacional; 
Ø  Entrou em vigência em 24/10/1945. 
Ø  A Carta das Nações objetiva: 
•  Preservar as gerações pós guerra (WW I e II); 
•  Reafirmar a fé nos direitos fundamentais do homem, na 
dignidade e no valor do ser humano, na igualdade de 
direito dos homens e das mulheres, assim como das 
nações; 
8	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
•  Estabelecer condições sob as quais a justiça e o 
respeito às obrigações decorrentes de tratados e de 
outras fontes do DIP possam ser mantidos e, 
•  Promover o progresso social e melhores condições de 
vida dentro de uma liberdade ampla. 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
10	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Terminologia dos tratados 
internacionais 
TERMINOLOGIA DOS TRATADOS (NOMENCLATURAS) 
Ø  São vários os sinônimos para a expressão Tratado. 
Ø  Existem 38 nomenclaturas na Europa e 20 nos países 
de língua portuguesa para tratado. 
Ø  O termo mais usual não difere tecnicamente dos demais, 
pois prestigia-se o conteúdo, a finalidade buscada pelas 
partes no documento internacional. 
 
Ø  A CF/88, artigo 84, VIII, utiliza os termos: tratados, 
convenções e atos internacionais. 11	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Art. 84. Compete privativamente ao Presidente da República: 
[...] 
VIII – celebrar tratados, convenções e atos internacionais, 
sujeitos a referendo do Congresso Nacional; 
 
v  O tratado internacional é referendado pelo Congresso 
Nacional 
12	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
SÃO ALGUNS DOS SINÔNIMOS DE TRATADO 
1.  Tratado: 
Ø  É utilizado para os acordos solenes, matéria política. 
Ex.: tratado de paz. 
2. Convenção: 
Ø  Tratado que cria normas gerais e na maioria das vezes 
são tratados multilaterais e sobre matéria técnica. 
Ex.: convenção sobre o mar territorial. 
13	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
3. Declaração: 
 
É usado para acordos que criam princípios jurídicos ou 
‘afirmam uma atitude política comum’. 
 Ex.: Declaração de Paris de 1856. 
 Havia a Guerra da Criméia (1853 a 1856) onde a Rússia 
(derrotada) lutou contra a Turquia, França, Inglaterra e 
o Piemont-Sardenha (reino precursor da itália). 
 Nesta declaração a Rússia cedeu parte da Bessarábia 
(o Sul) à Moldávia, neutralizando-se a sua posição 
no Mar do Norte. Cedeu também a embocadura do 
rio Danúbio para a Turquia e é proibida de manter bases 
ou forças navais no Mar Negro. 
 O tratado estabelecia também a liberdade de navegação 
no Danúbio e assegurava uma administração à Moldávia. 
 
14	
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4. Pacto: 
Ø  É um tratado solene. 
Ø  Foi utilizado pela 1° vez no Pacto da Liga das Nações 
(1919). 
Ex.: Pacto de Renúncia à Guerra de 1928. É O Pacto 
Briand-Kellogg (1928). 
Tratado multilateral destinado a renunciar à guerra 
como meio de solucionar conflitos. Abrangia 62 países. 
O Pacto nunca impediu nenhuma guerra, mas continua 
a ter força de lei nos EUA. No DI serviu como 
arcabouço para a noção de crimes contra a paz, sob a 
qual o Tribunal de Nuremberg sentenciou diversos 
criminosos de guerra. Desde a assinatura do Pacto 
Briand-Kellogg (1928), declarar guerra constitui um 
crime contra a paz. 
 
 
15	
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5. Estatuto: 
 
Ø  Estabelece normas para os tribunais internacionais, 
usualmente empregados para os tratados coletivos. 
 Ex.: Estatuto da Corte Internacional de Justiça. 
 
6. Acordo: 
 
Ø  Geralmente usado para os tratados de cunho econômico, 
financeiro, comercial e cultural. 
 
16	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ex. de acordo promulgados pelo Min. Lewandowski sobre 
execução penal e intercâmbio cultural em 24/09/2014 
 
1.  Acordos sobre transferência de condenados entre os 
países do Mercosul (assinado em 2004) e entre o Brasil 
e Angola (assinado em 2005). 
Conforme os acordos, um criminoso oriundo de um país e 
condenado em outro poderá cumprir pena em sua terra natal. 
Os acordos são válidos para nacionais e também para 
residentes legais e permanentes dos países envolvidos. 
O Objetivo é aproximar o detento de seus familiares durante a 
execução da pena, a fim de facilitar sua ressocialização. 
A transferência depende, de a conduta ser considerada 
criminosa em ambos os países, e do consentimento expresso 
do condenado. 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
2)  Acordo na Área cultural com a Ucrânia e com o Kuaite. 
 
Criando base jurídica para a cooperação e o intercâmbio 
cultural em diversas áreas, como literatura, artes cênicas, 
visuais, música, cinema, bibliotecas e museus. 
Os acordos promovem a realização de projetos conjuntos 
em instituições culturais públicas e privadas, e facilitam a 
entrada, permanência e saída de participantes de iniciativas 
culturais. 
Os acordos com a Ucrânia, assinado em 2009, e com o 
Kuaite, assinado em 2010, preveem a criação de grupos 
conjuntos para acompanhar sua execução. 
Fonte: http://www.stf.jus.br/portal/cms/verNoticiaDetalhe.asp?
idConteudo=275911&tip=UN 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
7. Modus vivendi: 
Ø  Designa um acordo provisório ou temporário,que são 
realizados, por meio de troca de notas. 
Ø  Os acordos de caráter administrativo também se 
consolidam por trocas de notas. 
 
 Ex.: sobre a negação do Reno de 1936. 
 
19	
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8. Protocolo: 
Ø  Normalmente pode ter 2 significados: 
a)  protocolo de uma conferência, que é a ata de uma 
conferência ou; 
 
b)   protocolo-acordo, verdadeiro tratado em que são 
criados normas jurídicas. É utilizado neste caso como 
um suplemento a um acordo já existente. 
 
Ex.: 
Protocolo de Ouro Preto (1994), suplemento ao 
Tratado de Assunção (1991). 
 
20	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Protocolo de Quioto (1997), constitui-se no protocolo 
de um tratado internacional com compromissos mais 
rígidos para a redução da emissão dos gases que 
agravam o efeito estufa, considerados, de acordo com 
a maioria das investigações científicas, como causa 
antropogênicas do aquecimento global. 
 
 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
9. Concordata: 
Ø  São os assinados pela Santa Sé sobre assuntos 
religiosos. 
Ø  A concordata trata de matéria que seja da competência 
comum da Igreja e do Estado. 
 
10. Compromisso: 
Ø  Utilizado para os acordos sobre litígios que vão ser 
submetidos a arbitragem. 
11. Acordo de sede: 
Ø  Acordo em que um Estado permite a instalação física 
de uma organização internacional em seu território. 
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11) Troca de notas – são acordos sobre matérias 
administrativas. É um mecanismo convencional, utilizado, 
alternativamente, para a negociação e conclusão de 
Tratados. 
 Pode haver TN quando as partes anseiam acordar sobre 
determinado assunto, com o intuito de produzir efeitos 
jurídicos. 
 Também pode haver TN como meio de comunicação entre 
diplomatas, sem que se verifique o ânimo de resultar, tais 
notas escritas, num acordo ou Tratado. 
 Pode haver TN quando as partes intencionam ver extinto 
certo Tratado em vigor (a denúncia). 
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12)  Acordos em forma simplificada ou acordos executivos: 
 São aqueles que não são submetidos ao Poder Legislativo 
para aprovação. 
 Muitas vezes são feitos por trocas de notas. 
 São concluídos pelo Poder Executivo. 
 
13)  Carta: 
 Tratado solene que estabelece direitos e obrigações. 
 Terminologia também empregada para denominar atos 
constitutivos de organizações internacionais. 
 Ex.: Carta da ONU, Carta da OEA etc. 
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14) Convênio - tratado que versa sobre matéria cultural ou de 
transporte, necessita, em regra, de aprovação do 
Legislativo. 
 Ex.: Convênio de Intercâmbio Cultural Brasil - Japão 
(1961). 
 
15) Acomodação ou compromisso ou arranjo: palavra não 
utilizada no Brasil. É um acordo provisório e segundo 
Rousseau, ele não tem por finalidade regulamentar a 
aplicação de um tratado anterior. 
 
 
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18) gentlemen's agreementes (acordos entre cavalheiros): 
 Estão regulamentados por normas morais. 
São bastante comuns nos países anglo-saxões. 
A sua finalidade é fixar um "programa de ação política". 
Não criam obrigação jurídica para o Estado, vez que 
são assinados em nome pessoal. 
 
 
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DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Classificação dos tratados 
internacionais 
 
 
 
 
 
 
 
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Ø  São inúmeras as classificações utilizadas para os tratados 
internacionais. Utilizaremos as mais expressivas para o 
nosso estudo. 
 
Ø  Utilizaremos a seguinte classificação: 
a)  Quanto ao número de partes; 
b)  Quanto ao tipo de procedimento utilizado para sua 
conclusão; 
c)  Quanto a sua execução no tempo e; 
d)  Conforme a sua natureza jurídica. 
 
 
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a)  QUANTO AO NÚMERO DE PARTES 
Ø  Podem ser bilateral ou multilateral ou coletivo. 
 
Bilateral ou particulares 
 
Ø  É celebrado somente por 2 partes. 
v  Tratado entre Estado e Organização Internacional formada 
por vários Estados é singular. 
Ø  Cada organização internacional independentemente de sua 
constituição, corresponde a uma pessoa jurídica de Direito 
das Gentes. 
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Multilateral ou coletivo ou gerais ou plurilaterais: 
 
Ø  É formado por 3 ou + partes pactuantes. 
Ø  É aberto à participação de qualquer Estado, sem restrições, 
ou de considerável número de Estados. 
Ø  Têm por objeto a produção de normas gerais de DI ou 
tratar, de modo geral, de questões de interesse comum. 
 
 
 
 
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b) QUANTO AO PROCEDIMENTO UTILIZADO PARA SUA 
CONCLUSÃO: 
 
Ø  Podem ser stricto sensu e tratados em forma simplificada. 
 
Stricto sensu ou em sentido estrito: 
 
Para sua conclusão, segue um procedimento complexo, 
composto de 2 fases internacionalmente distintas: 
 
FASE 1) Inicia com as negociações e termina com a 
assinatura de seu texto e, 
FASE 2) é a fase interna do Estado, que segue a regra 
legislativa para aprovação de uma norma internacional, 
culminando com a ratificação. 
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De forma simplificada: 
 
Para sua conclusão, existe apenas uma fase, que é a 
assinatura do acordo. 
Com a assinatura as partes já apõem o seu consentimento 
definitivo em obrigar-se pelo pactuado. 
 
É necessário a ratificação. 
 
São geralmente tratados bilaterais, concluídos, na maioria 
das vezes, por meio de troca de notas, com sua lavratura 
em instrumento único, sem formalidades ou delongas. 
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c)  QUANTO A EXECUÇÃO NO TEMPO 
 
Ø  Podem ser tratados transitórios ou permanentes, 
mutalizáveis ou não-mutalizáveis. 
 
Transitórios: são aqueles tratados que, embora criem 
situações que perdurem no tempo, tem sua execução 
feita de forma instantânea e imediata. 
 
São tratados criadores de situações jurídicas estáticas e 
objetivas, ex.: tratados que dispõem sobre cessão de 
territórios, estabelecem limites ou fronteiras, ou, ainda, 
transmitem de forma definitiva determinados bens. 
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 Permanentes: são aqueles cujos tratados cuja execução 
se protrai no tempo. 
 
 Ex.: tratados de cooperação, de comércio, de extradição, 
os de proteção dos Direitos Humanos etc. 
 Difere-se no tempo enquanto estiver em vigor e, pode ter 
vigência longa ou curta. 
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D) QUANTO A CLASSIFICAÇÃO DOS TRATADOS 
 
Ø  Podem ser mutalizáveis e não mutalizáveis. 
v  Só ocorre nos contratos multilaterais. 
M u t a l i z á v e i s : a c o r d o s m u l t i l a t e r i a i s c u j o 
descumprimento por parte de alguma ou algumas das 
partes entre si não comprometem a execução do 
acordo como um todo. 
Neste caso, a inexecução do tratado por algumas das 
partes não impede que o mesmo continue sendo aplicado 
em relação às demais que o estão executando fielmente. 
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 Não-mutalizáveis: tratados multilaterais que não concebem 
divisão em sua execução, de sorte que, se alguma das 
partes, pelo motivo que seja, não puder cumprir o 
pactuado, uma em relação às outras, todas as demais 
irão sofrer com a sua violação. 
 Ex. O tratado da Antártica. 
 
 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICOFerradoza
E) QUANTO A NATUREZA JURÍDICA 
 
Ø  Podem ser tratados-lei e tratados-contrato. 
 
Tratados-lei (tratados-normativos): ou law-making 
treaties, geralmente celebrados por grande número de 
Estados. 
Objetiva fixar normas gerais de DIP, podendo ser 
comparados a verdadeiras leis. 
Neles, cria-se uma regra objetiva de DIP, pela vontade 
paralela das partes, de aplicação geral aos casos pelo 
acordo estipulado. 
As partes se comprometem de cumprir o acordado (pactua 
sunt servanda). 
37	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Não são obrigatórias senão para os Estados que os 
celebram. 
São via de regra, tratados multilaterais, e há possibilidades 
de ingresso de outros Estados que não participaram do 
seu processo de conclusão. 
 
 
Tratados contratos: as vontades das partes são 
divergentes, não surgindo, assim, a criação de uma regra 
de DIP, mas estipulação recíproca de prestações e 
contraprestações com fim comum. 
Cada parte, neste caso, mira justamente aquilo que de 
bom pode lhe dar a outra. 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
É um verdadeiro contrato entre partes, que se exaure com 
o cumprimento da respectiva obrigação. 
Resultam de concessões mútuas dos Estados, de troca de 
vontades com fins diverso, e têm aparência de contratos 
(apesar de não serem contratos: são tratados). 
 
Ex. de tratado contrato: 
Tratado de Assunção e seus protocolos são tratados 
contratuais, já que visto que estabelecem normas de 
conduta. 
Uma vez equiparados aos contratos, esses tratados 
estariam subordinados ao princípio do pacta sunt 
servanda, o qual obriga as partes a cumprir o que foi 
acordado de boa-fé, sob pena de responsabilização 
internacional do Estado. 39	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
F) QUANTO A POSSIBILIDADE DE ADESÃO POSTERIOR 
DOS TRATADOS 
 
Ø  Podem ser abertos e fechados. 
 
Abertos: os tratados que permitem posterior adesão por 
parte dos Estados que não participaram de suas 
negociações, ou mesmo não o ratificaram no momento 
devido. 
Os tratados abertos podem ser limitados ou ilimitados. 
Limitados: permitem a adesão posterior, mas são 
limitados a um número certo de Estados ou a algum bloco 
de Estados (Ex.: o tratado que constituiu o Mercosul). 
40	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ilimitados: abertos para todos os Estados que pretendem 
ser partes no tratado 
(Ex. Tratados internacionais e proteção dos direitos 
humanos). 
 
Fechados: tratados que não permitem qualquer tipo de 
adesão posterior. 
 
 
 
41	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
G) QUANTO AO PROCEDIMENTO UTILIZADO PARA SUA 
CONCLUSÃO 
 
Ø  Solenes ou em devida forma: 
 
Ø  Apresentem o seguinte rito: 1. negociação; 2. assinatura 
ou adoção; 3. aprovação legislativa estatal; e 4. ratificação 
ou adesão. 
 
 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
43	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Forma dos tratados internacionais 
Forma dos tratados internacionais: 
 
Ø  Uma das principais características de um tratado é o seu 
caráter formal. 
Ø  Um tratado para ser válido do ponto de vista jurídico 
necessariamente deve assumir a forma escrita. 
Ø  Sempre que falamos de um tratado estamos nos referindo a 
um documento pronto e acabado, não sendo válido o uso 
de tal terminologia quando o instrumento ainda está em 
fase de negociação. 
 
 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
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DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Efeito jurídico dos tratados 
internacionais 
 
 
 
 
 
 
 
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EFEITOS JURÍDICOS DOS TRATADOS INTERNACIONAIS 
 
Ø  O tratado deve produzir efeitos jurídicos no mundo do 
direito. 
Ø  Assim, o tratado assume uma característica dúplice, uma de 
ato jurídico e outra de norma que deste ato decorre. 
Ø  
Ø  É isto exatamente que diferencia o tratado dos acordos de 
cavalheiros (gentleman’s agreements) ou das meras cartas 
de intenções. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
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DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Validade dos tratados internacionais 
VALIDADE DOS TRATADOS INTERNACIONAIS 
 
Ø  Para que os tratados tenham validade eles devem contar 
com 4 requisitos essenciais: 
 
•  Capacidade das partes; 
•  Habilitação dos agentes signatários; 
•  Consentimento mútuo; 
•  Objeto lícito e possível. 
48	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
49	
a) Capacidade das partes: 
 
Ø  Todo Estado tem capacidade de concluir tratados (art. 6° da 
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados – 1969) 
Ø  Às organizações internacionais está expresso no art. 6° da 
Convenção de Viena sobre o Direito dos Tratados entre 
Estados e Organizações Internacionais ou entre 
organizações Internacionais (1986); 
Ø  A Santa Sé, os beligerantes, os insurgentes e os territórios 
internacionalizados também podem celebrar tratados 
internacionais. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
50	
Ø  A capacidade das partes em realizar tratados pode ser 
ilimitada se for o Estado Soberano. 
Ø  Aos Estados semi-soberanos dependem da anuência dos 
Estados protetores. 
Ø  No Brasil, conforme art. 52, V da CF/88 é o Senado: 
Art. 52. Compete privativamente ao Senado Federal: 
V - autorizar operações externas de natureza financeira, 
de interesse da União, dos Estados, do Distrito Federal, 
dos Territórios e dos Municípios; 
 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
51	
b) Habilitação dos agentes signatários 
 
Ø  Consiste na concessão de plenos poderes aos 
representantes (negociadores) dos entes internacionais 
para negociar e concluir tratados; 
Ø  Os secretários-gerais e secretários-gerais adjuntos são os 
representantes das organizações internacionais que estão 
dispensados da apresentação do instrumento de plenos 
poderes. 
Ø  Os chefes de Estado e os chefes de governo dispõem de 
representatividade originária, enquanto os demais possuem 
representatividade derivada. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
c) Objeto lícito e possível: 
 
Ø  O tratado não pode violar uma norma imperativa do DIP 
geral (Jus cogens), além de que o objeto não pode 
contrariar a moral; 
 
Art. 53 da Conv. Viena sobre Dto dos Trat. (69/86) 
Para os fins da presente Convenção, uma norma 
imperativa de DIP geral é uma norma aceita e 
reconhecida pela comunidade internacional dos Estados 
como um todo, como norma da qual nenhuma 
derrogação é permitida e que só pode ser modificada por 
norma ulterior de DIP geral da mesma natureza. 
52	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
53	
d) Consentimento mútuo: 
 
Ø  O consentimento é a aquiescência dos sujeitos de DIP aos 
termos acordados durante a negociação e se expressa por 
meio da assinatura dos signatários 
Ø  A Ratificação é o ato unilateral com que o sujeito de DIP, 
signatário de um tratado,exprime definitivamente, no plano 
internacional, sua vontade de obrigar-se. 
Ø  A manifestação volitiva dos entes participantes não pode 
haver nenhum vício – erro, dolo, corrupção, ou coação de 
um Estado pela ameaça ou emprego da força. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
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DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Procedimento para formação dos 
tratados internacionais 
FORMAÇÃO DOS TRATADOS – PROCEDIMENTO 
(FASES) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 55	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
FASE NOME DA 
FASE 
ATO PRATICADO 
1 Negociação Ø  É a primeira das fases da conclusão 
d o t r a t a d o , s e n d o e l a d e 
competência do Poder Executivo do 
Estado, mais precisamente e 
genérica do chefe de Estado. 
Ø  Esta fase tem o seu fim com aelaboração escrita de um texto, que 
é o tratado. 
 
56	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
FASE NOME DA 
FASE 
ATO PRATICADO 
2 Assinatura Ø  Põem fim a fase de negociação; 
Ø  É importante por autenticar o texto do 
compromisso; 
Ø  Não vincula o Estado pactuante, 
salvo quando o representante estiver 
autorizado, por simples assinatura, a 
fazê-lo. 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
3 Aprovação 
legislativa 
Ø  Após a assinatura, o tratado passa 
Congresso; 
Ø  No CN é discutido e, se aprovado, é 
encaminhado para a Presidência da 
República, que enviará Carta de 
Ratificação;		
Ø  No CN os tratados costumam passar 
pelas comissões de re lações 
exteriores, de constituição e justiça e 
mais a comissão relativa à matéria 
do tratado. 
Ø  Segue para aprovação em plenário, 
devendo ser aprovado por maioria 
simples pelas 2 casas legislativas. 
Ø  Art. 49, I da CF: 
Art. 49. É da competência exclusiva do Congresso Nacional: 
I - resolver definitivamente sobre tratados, acordos ou 
atos internacionais que acarretem encargos ou 
compromissos gravosos ao patrimônio nacional; 
 
Ø  A decisão do parlamento é formalizada por meio de um 
decreto legislativo promulgado pelo presidente do 
Senado. 
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 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
59	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
4 Ratificação 
ou a adesão 
Ø  Ato unilateral por meio do qual a 
pessoa jurídica de DI, signatária de 
um tratado, expressa definitivamente, 
no plano internacional, sua vontade 
de obrigar-se, se sujeitar-se aos 
termos de um tratado. 
Ø  O titular do ato de ratificação é 
sempre o Poder Executivo (titular das 
relações exteriores). 
Ø  Poder Legislativo jamais ratificará 
tratados, pois a sua manifestação de 
vontade opera apenas no plano do 
direito interno. 
60	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  A adesão ocorre se o país signatário 
não tenha participado do processo de 
feitura do tratado, aderindo a ele 
posteriormente. 
PRAZO PARA RATIFICAÇÃO DE UM TRATADO: Não existe 
prazo fixo para ratificação. O tratado pode silenciar a 
respeito, deixando este ponto para a vontade dos estados 
(prazo razoável) ou fixar um período máximo de tempo para 
sua ratificação. 
FORMA DE RATIFICAÇÃO: Deve ser expressa. Via de 
regra se consuma com a comunicação formal à outra parte, 
ou ao depositário do tratado. Ocorre então a troca e o 
posterior depósito dos instrumentos formais de ratificação. 
 
 
 
 
 
 
 
61	
FORMA DE RATIFICAÇÃO 
 
Ø  Deve ser expressa. 
Ø  Via de regra se consuma com a comunicação formal à 
outra parte, ou ao depositário do tratado. 
Ø  Ocorre então a troca e o posterior depósito dos 
instrumentos formais de ratificação. 
 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
62	
DEPOSITÁRIO DOS INSTRUMENTOS DE RATIFICAÇÃO: 
Em tratados multilaterais não seria viável o envio dos 
instrumentos de ratificação para cada um dos países 
signatários do tratado, por isto criou-se a figura do depositário 
que é o país responsável pelo recolhimento dos instrumentos 
de ratificação de todos os países signatários e comunicação 
desta ratificação aos demais países. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
63	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
5 Promulgação Ø  É o ato em que o chefe do poder 
executivo sanciona um tratado (ou 
uma lei) e determina que ela seja 
publicada; 
Ø  A promulgação certifica a existência 
e a válidade do tratado, bem com sua 
executor iedade no âmbi to de 
c o m p e t ê n c i a d o E s t a d o o u 
o r g a n i z a ç ã o i n t e r n a c i o n a l 
participante; 
Ø  A promulgação sucede à sanção e 
antecede a publicação. 
64	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
6 Publicação Ø  Leva ao conhecimento da população 
a existência e a executoriedade do 
tratado, já atestadas por intermédio 
do instituto da promulgação. 
Ø  A todos é dado conhecimento de 
seus termos e do início de sua 
vigência. 
 
Ø  O tratado só passará a ter validade 
interna após ter sido aprovado pelo 
Congresso Nacional e ratificado e 
promulgado pelo Presidente da 
República. 
65	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
7 Registro Ø  O registro é a lavratura do tratado no 
secretariado da ONU. 
Ø  Quando um dos Estados acordantes 
requeira o registro do tratado para 
que ele surta efeito erga omnes 
contra todos os signatários. 
Ø  O registro pode ser feito em qualquer 
fase. 
v  Lembrando que nos tratados simplificados, o 
procedimento é mais curto exigindo apenas a 
negociação e assinatura. 
66	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Efeito dos tratados internacionais 
 
 
 
 
 
 
 
67	
EFEITOS DOS TRATADOS INTERNACIONAIS 
 
Ø  Em regra os tratados só produzem efeitos inter partes; 
contudo há exceções a saber (efeitos sobre terceiros). 
 
Efeitos sobre terceiros: 
 
a)  Efeito difuso: atinge todos os Estados, pois se refere a 
situações jurídicas objetivas. 
 ex.: Tratados entre condôminos de rio interior que 
resolvem abri-lo á navegação de outros Estados; tratado 
de limites; tratado de abertura de rios e mares à 
navegação. 
 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
68	
b) Efeito aparente: quando um tratado estabelece que as 
partes gozarão de vantagens e privilégios que uma delas 
vier a conceder a outros Estados, por outro tratado. 
 Neste caso um tratado produz efeito para outro país 
como fato e não como norma jurídica. 
 Ex.: tratado de alíquota privilegiada de impostos. 
 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
 
 
 
 
 
 
 
69	
c) Efeito de direito a terceiros: art. 36 da Convenção de 
Viena. Esta possibilidade, gera o direito de adesão ao 
tratado aos Estados que não fazem parte dele. 
Ex.: tratados abertos à adesão. 
 
d) Efeito de obrigações a terceiros: art. 35 da Convenção 
de Viena.	Uma obrigação nasce para um terceiro Estado 
de uma disposição de um tratado se as partes no tratado 
tiverem a intenção de criar a obrigação por meio dessa 
disposição e o terceiro Estado aceitar expressamente, por 
escrito, essa obrigação. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
70	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Emenda nos tratados internacionais 
 
 
 
 
 
 
 
71	
Possibilidade de Emendas nos tratados: 
 
Ø  Nos tratados, assim como as legislações, tem cabimento 
alteração de cláusulas ao longo do tempo por emendas; 
Ø  Cada tratado disciplina o aceite ou não o instituto das 
emendas (carta da OEA 2/3 dos países membros). 
Ø  Questão jurídica controversa é acerca da situação jurídica 
dos países não concordantes das emendas, se deixam de 
ser parte do pacto ou se mantém no tratado com a sua 
vigência original. 
Ø  Ressaltando-se que a concordância do Legislativo é 
imprescindível para a aprovação das emendas dos tratados 
firmados pelo Brasil. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
72	
Ø  A aprovação das emendas também se faz por meio de 
decreto legislativo. 
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
73	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Extinção de um tratado internacional 
EXTINÇÃO DE UM TRATADO INTERNACIONAL 
 
Ø  A Convenção de Viena Sobre o Direito dos Tratados 
prescreve em seu art. 54 que a extinção de um tratado ou a 
retirada de uma das partes pode ter lugar: 
1.  De conformidade com as disposições do tratado; ou 
2.  A qualquer momento, pelo consentimento de todas as 
partes, após consulta aos outros Estados e 
Organizações Internacionais. 
74	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Formas de extinção de um tratado: 
 
a)  Expiração do termo pactuado ou término do prazo de 
vigência;b)  Consentimento mútuo; 
c)  Denúncia; 
d)  Execução integral; 
e)  Inviabilidade da execução; 
f)  Guerra; 
g)  Caducidade; 
h)  Fato de terceiro: 
i)  Ruptura das relações diplomáticas e consulares e; 
j)  Inexecução por uma das partes ou violação de um 
tratado: 
75	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
a)  Expiração do termo pactuado ou término do prazo de 
vigência: 
Ø  Podem as partes impor ao tratado prazo de vigência. 
Ø  Nesse caso, a partir da data estipulada o acordo perde 
sua eficácia. 
 
76	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
b)   Consentimento mútuo: 
Ø  As partes integrantes em comum acordo, resolvem pela 
sua extinção. 
Ø  O assentimento deve ser expresso ou tácito, e de uma 
esmagadora maioria de partes que conseguem anular a 
opinião daqueles que discordam. 
 
77	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
c)  Denúncia: 
 
Ø  É a manifestação unilateral de uma das partes no sentido 
de não se sujeitar mais aos termos do tratado. 
Ø  É pela denúncia que o Estado exterioriza sua retirada do 
acordo internacional. 
Ø  Nos tratados multilaterais, com a denúncia, é apenas 
alterado a sua composição e deixa de surtir efeitos tão-
somente para o Estado que denuncia, continuando a 
vigorar normalmente para os demais Estados-parte. 
Ø  A denúncia só vai extinguir os tratados bilaterais, pois 
nos multilaterais significa apenas a saída de um dos 
denunciantes 
78	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Tratados imunes a denúncia: 
 
Ø  Em tratados de vigência estática (ex. acordo que delimita 
fronteira), em regra bilaterais, não admitem denúncia 
unilateral. 
Pré-aviso para denúncia: 
 
Ø  Art. 56, ponto 2 da Convenção sobre o Direito dos 
Tratados prevê um lapso temporal para a denúncia: 
2. Uma parte deverá notificar, com pelo menos 12 
meses de antecedência, a sua intenção de denunciar 
ou de se retirar de um tratado, [...] 
 79	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  Violação a este prazo de 12 meses gera responsabilidade 
internacional do Estado. 
Amplitude da denúncia: 
 
Ø  Em geral a denúncia é efetuada em relação à globalidade 
do tratado. 
Ø  Só será consedida denúncia parcial se as cláusulas, que 
se pretender denunciar, forem separáveis do restante do 
acordo, não afetando a aplicação do tratado. 
 
 
 
80	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Retratação da denúncia: 
 
Ø  Somente é cabível quando ainda não tiver produzido os 
efeitos jurídicos que lhe são inerentes. 
Ex.: tratados que definem fronteiras. 
81	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Procedimento para fazer a denúncia: 
 
Ø  Comunicação escrito em forma de notificação, carta ou 
instrumento para o outro Estado-parte nos tratados 
bilaterais e para o depositário nos multilaterais. 
Ø  Rezek e Alberto Amaral Junior, posição majoritária, 
entende não ser necessário a participação dos 2 poderes 
quando da denúncia. 
Ø  Outra corrente, minoria, entende que é necessário os 2 
poderes consentir. 
 
 
 82	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
d)   Execução integral: 
 
Ø  Ocorre no momento em que é atingida a finalidade para a 
qual foi instituído o acordo. 
83	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
e)  Inviabilidade da execução: 
Ø  A impossibilidade jurídica ou física para a execução 
extingue o tratado, mas não pode o empecilho alegado pela 
parte ser proveniente de sua violação ao acordo. 
Ø  O tratado deve ser suspenso se a impossibilidade for 
temporária (guerra). 
84	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
f)   Guerra: 
 
Ø  Alguns tratados celebrados entre Estados são imunes a 
guerra. 
Ex.: 
•  Tratados de vigência estática; 
•  Tratados equivalente a título jurídico; 
•  Tratados de empréstimo, e; 
Os tratados elaborados justamente para viger durante o 
período de beligerância como as Convenções de Haia de 
1899 e 1907 (Convenção sobre a Resolução Pacífica de 
Controvérsias Internacionais – 1899; Convenção sobre a 
Resolução Pacífica de Controvérsias Internacionais - 
1907). 
85	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ex. de tratados com situações objetivas 
 
•  Tratados que estipulam limites ou cessões territoriais e 
foram executados na sua íntegra e; 
•  Tratados multilaterais entre beligerantes e neutros não são 
extintos, os seus efeitos é que ficam suspensos entre as 
partes beligerantes e mantidos aos Estados neutros, 
porém com o fim da guerra, o tratado volta a produzir seus 
efeitos normalmente. 
 
86	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
h)   Caducidade: 
 
Ø  Acontece quando o tratado não é aplicado por um grande 
espaço de tempo ou quando se forma um costume 
contrário a ele. 
87	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
i)   Renúncia do beneficiário: 
Ø  O tratado termina quando houver a renúncia do benefício, 
oposto que há tratados que estabelecem vantagens para 
uma das partes e obrigações para a outra. 
Ø  Assim, o tratado extinguirá com a manifestação de 
vontade de apenas uma das partes contratantes, mas 
esta deve ser a beneficiada, pois a renúncia não trará 
prejuízos à outra parte, mas sim vantagens. 
88	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
j)   Fato de terceiro: 
 
Ø  As partes contratantes cedem a um terceiro o poder de 
terminar o tratado. 
Ex.: art. 8° do Tratado de Lacarno (1925), de garantia 
mútua (Alemanha, Bélgica, França, Inglaterra e Itália), 
deu ao Conselho da Liga o poder para pôr fim a ele. 
89	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
l)   Ruptura das relações diplomáticas e consulares: 
Ø  A Convenção de Viena Sobre o Direito dos Tratados, 
dispõem que o rompimento das relações diplomáticas 
ou consulares entre partes num tratado não afeta as 
relações jurídicas estabelecidas entre elas pelo 
tratado, salvo na medida em que a existência de relações 
diplomáticas ou consulares for indispensável à correta 
aplicação do tratado internacional (art. 63). 
90	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
m)  Inexecução por uma das partes ou violação de um 
tratado: 
 
Ø  Violado o tratado por uma das partes, autoriza-se a 
suspensão ou execução, nos termos do art. 60 da Conv. 
sobre o Direito dos Tratados (1969). 
Ø  A violação não extingue o tratado de imediato, apenas 
confere á parte prejudicada certos direitos dentre os quais 
o de extingui-los. 
Ø  Não fosse assim, as partes facilmente burlariam o 
compromisso acordado, como meio eficaz de se 
desligarem das obrigações assumidas. 
91	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
92	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
Reserva nos tratados internacionais 
RESERVAS NOS TRATADOS INTERNACIONAIS 
 
Ø  O conceito de reserva se encontra no art. 19, c, da 
Convenção de Viena sobre Direito dos Tratados (1969): 
 
É uma declaração unilateral, qualquer que seja sua redação 
ou denominação, feita por um Estado, ao assinar, ratificar, 
aceitar ou aprovar um Tratado, ou a ele aderir, com o 
objetivo de excluir ou modificar os efeitos jurídicos de certas 
disposições do Tratado em sua aplicação a esse Estado. 
 
Ø  Só é cabível em tratados multilaterais que admitam reserva. 
93	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  Porém, há tratados internacionais multilaterais que não 
admitem a reserva, é o caso do Estatuto de Roma de 
1998, o qual prevê em seu artigo 120, que não serão 
admitidos reservas. 
Artigo 120 do Estatuto de Roma que criou o TPI. 
Reservas 
Não são admitidas reservas a este Estatuto. 
94	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  O art. 2º, § 1º da Convenção de Viena sobre Direito dos 
Tratados, sempre que um Estado não concordarcom 
determinada cláusula de um Tratado, mas ainda assim 
quiser fazer parte dele, poderá extraí-la, restringi-la, 
ampliá-la ou modificá-la. 
Ø  As reservas, para serem válidas, devem preencher uma 
condição de forma e outra de fundo. 
A condição de forma é que ela deve ser apresentada 
por escrito pelo Poder Executivo. 
 
Como condição de fundo, ser aceita pelas outras partes 
contratantes. 
 95	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  As reservas nos Tratados Internacionais são possíveis, a 
não ser que sejam incompatíveis com seu objeto e sua 
finalidade (art. 19, c da Convenção) 
 
 
96	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
EXEMPLO DE RESERVA EM TRATADOS 
Ø  O Brasil quando da ratificação do Tratado de Viena sobre 
Tratados (1969), Decreto 7.030 de 2009, se reservou nos 
artigos 25 e 66: 
Artigo 25. Aplicação Provisória 
1. Um tratado ou uma parte do tratado aplica-se 
provisoriamente enquanto não entra em vigor, se: 
97	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Artigo 66. Processo de Solução Judicial, de Arbitragem e de 
Conciliação 
Se, nos termos do § 3º do art. 65, nenhuma solução foi 
alcançada, nos 12 meses seguintes à data na qual a 
objeção foi formulada, o seguinte processo será adotado: 
a)  qualquer parte na controvérsia sobre a aplicação ou a 
interpretação dos artigos 53 ou 64 poderá, mediante pedido 
escrito, submetê-la à decisão da Corte Internacional de 
Justiça, salvo se as partes decidirem, de comum acordo, 
submeter a controvérsia a arbitragem; 
b)  qualquer parte na controvérsia sobre a aplicação ou a 
interpretação de qualquer um dos outros artigos da Parte V 
da presente Convenção poderá iniciar o processo previsto 
no Anexo à Convenção, mediante pedido nesse sentido ao 
Secretário-Geral das Nações Unidas. 
98	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
MOMENTO EM QUE PODE SER INSERIDA A RESERVA 
 
a)  No momento da assinatura do tratado, como no da 
ratificação ou na adesão. 
Ø  Neste caso as ressalvas serão traduzidas em reservas no 
momento da ratificação. 
b)   O Congresso Nacional pode fazer ressalvas sobre o 
texto do tratado e até mesmo desabonar as reservas 
feitas por ocasião da assinatura do tratado. 
Ø  O Presidente da República fica impedido de confirmar as 
reservas previamente feitas. 
99	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Ø  Como é o Poder Executivo o competente para a 
formulação de reservas, ele não está obrigado a aceitar o 
que for proposto pelo Legislativo. 
Ø  Entretanto, neste caso, se ele não ratificar, o Tratado não 
entrará em vigor. 
Ø  Se for o caso, deverá remeter o Tratado outra vez ao 
Legislativo para reapreciação. 
100	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Retirar a reserva: 
 
Ø  A Convenção de Viena de 1969, assevera que a qualquer 
momento o Estado que formulou a reserva poderá retirá-
la, sem consultar aqueles Estados que a apreciaram. 
Ø  Isto é possível porque há um interesse da sociedade 
internacional de que o Tratado seja apl icado 
uniformemente ao maior número de Estados. 
Ø  A retirada de uma reserva ou de uma objeção só 
começará a produzir efeitos quando o outro Estado 
receber a comunicação disto. 
101	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
Posicionamento da ONU acerca da Reserva: 
 
1)  Estado aceita a reserva. A reserva vigora entre o Estado 
que aceita e o que formulou a reserva; 
2)  Estado não aceita a reserva, mas acha que ela é 
compatível com o Tratado. Neste caso há o Tratado entre 
aquele que não aceita e o que formulou a reserva. Não 
se aplicará somente à cláusula que foi tratada com 
reserva (componente político: a reserva não fere a 
essência do Tratado). 
102	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
103	
DIREITO INTERNACIONAL 
PÚBLICO	
BIBLIOGRAFIA 
BIBLIOGRAFIA BÁSICA 
 
ACCIOLY, Hildebrando. Manual do direito internacional 
público – 16. ed. rev. Atual. e ampl. – São Paulo: Saraiva, 
2008. 
 
 
104	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
BIBLIOGRAFIA SUPLEMENTAR 
 
AMARAL JÚNIOR, Alberto do. Introdução ao Direito 
Internacional Público : Atlas; 
 
GUERRA, Sidney. Curso de direito internacional público. 7. 
ed. São Paulo : Saraiva, 2013. 
 
MELLO, Celso D. de Albuquerque. Curso de Direito 
Internacional Público. 15. ed., vol. 1. Rio de Janeiro: 
Renovar: 2004. 
 
105	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza
NEVES, Gustavo Bregalda. Direito internacional público e 
direito internacional privado. 3 ed. São Paulo: Atlas, 2009. 
GUERRA, Sidney César Silva. Direito internacional público. Rio 
de Janeiro: Freitas Bastos, 2004. 
MAZZUOLI, Valério de Oliveira. Direito internacional público: 
parte geral. 4 ed. Rev. atual. e ampl. São Paulo: Editora 
Revista dos Tribunais. 2008. 
 
 
106	
 DIREITO INTERNACIONAL PÚBLICO Ferradoza