AV PARCIAL 2 - MERCADO DE CAPITAIS

Prévia do material em texto

28/04/2019 EPS
simulado.estacio.br/alunos/ 1/3
CCJ0072_201607453207 V.1
 
 
Disc.: MERCADO DE CAPITAIS 
Aluno(a): VICTOR MARCELINO Matrícula: 201607453207
Acertos: 10,0 de 10,0 Início: 28/04/2019 (Finaliz.)
 
 
1a Questão (Ref.:201608226531) Acerto: 1,0 / 1,0
Quando falamos nas ¿Normas que regulam a conduta dos emissores de valores mobiliários e dos intermediadores
financeiros, coibindo as práticas de manipulação do mercado¿ estamos nos referindo a qual Princípio do Mercado de
Capitais?
Relatividade dos Contratos
 Proteção aos Investidores
Impedimentos de Conflitos de Interesses
Eficiência
Solidez
 
Gabarito
 Coment.
 
2a Questão (Ref.:201607635695) Acerto: 1,0 / 1,0
Qual a Instituição criada em 1945 que realizava as funções do Banco Central e do Conselho Monetário Nacional antes
do advento da Lei de Reforma Bancária e da Lei de Mercado de Capitais?
Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Bancos de Investimento
Corretora de Fundos.
Banco do Brasil
 Superintendência da Moeda e do Crédito (SUMOC).
 
3a Questão (Ref.:201610445623) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com a Lei nº 6.404, a companhia pode ser aberta ou fechada. Tal classificação se
baseia no fato de os valores mobiliários de sua emissão serem ou não admitidos à
negociação no mercado de valores mobiliários.
 
Nesse sentido, uma companhia é considerada aberta quando
 suas ações podem ser negociadas na Bolsa de Valores.
seus títulos são emitidos no exterior.
 
suas ações não são negociadas no mercado.
suas debêntures são emitidas no exterior.
seus ativos permanentes são disponibilizados para venda.
 
4a Questão (Ref.:201607635729) Acerto: 1,0 / 1,0
Para entendermos o funcionamento dos mercados PRIMÁRIO E SECUNDÁRIO, temos que explicar de forma
comparativa que: I) No primeiro se realizam as Operações de Subscrição e no segundo as Operações de Negociação.
II) No primeiro o recinto de negociações se encontra fora da Bolsa de Valores e no segundo o recinto de negociações
28/04/2019 EPS
simulado.estacio.br/alunos/ 2/3
se concentra em seu maior volume nas Bolsas de Valores, podendo ocorrer no Mercado de Balcão Organizado e no
Mercado de Balcão também. III) No primeiro o recinto para a emissão de valores é o Mercado de Balcão e no segundo
o recinto para emissão de novos valores mobiliários é a Bolsa de Valores. IV) No primeiro o objeto são valores
mobiliários, bem como ações novas e no segundo, ações ou valores mobiliários velhos, ou seja, aqueles que já foram
adquiridos no Mercado Primário. Estão corretas as assertivas:
I,II e III.
I, III e IV.
II, III, IV.
 I, II e IV.
I e IV.
 
Gabarito
 Coment.
 
5a Questão (Ref.:201607672508) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de ações? "Esta é uma espécie rara, mas
encontra-se disciplinada no artigo 44, parágrafo 5º da Lei 6404/76. São ações de substituição. Ocorre quando a
Companhia valendo-se dos seus lucros disponíveis antecipa, aos acionistas as importâncias que eles investiram em
ações, fato este que só aconteceria no caso de liquidação da Sociedade, sem reduzir o capital social. Ocorre a
amortização total das ações e em substituição a Companhia emite a ação de fruição e o acionista permanece com os
mesmos direitos e obrigações da ação original".
 De Gozo ou De Fruição
Escriturais
Preferenciais
Ordinárias
Escriturais ao Portador
 
6a Questão (Ref.:201607635745) Acerto: 1,0 / 1,0
Complete a frase com a melhor expressão: Desde a crise do papel, surgida nos Estados Unidos nos anos de 1960 a
1965, desencadeou-se um movimento de extinção dos certificados de ações. Nos dias de hoje, como as ações são
emitidas?
Sem Certificados e ao Portador.
 Sem Certificados. São as chamadas Ações Escriturais.
Com certificados e ao Portador.
Com Certificados.
Sem Certificados. São as chamadas Ações Escriturais ao Portador.
 
7a Questão (Ref.:201607635752) Acerto: 1,0 / 1,0
No estudo comparativo entre a posição do acionista e do debenturista na Companhia, podemos concluir que:
O primeiro se encontra na posição de credor da Companhia e o segundo na posição de sócio da Companhia.
O primeiro se encontra na posição de credor da Companhia, tal como o segundo.
Tanto o primeiro quanto o segundo, encontram-se na posição de sócios da Companhia.
Tanto o primeiro quanto o segundo, encontram-se na posição de credores da Companhia.
 O primeiro se encontra na categoria de sócio da Companhia e o segundo na posição de credor da Companhia.
 
8a Questão (Ref.:201607672514) Acerto: 1,0 / 1,0
De acordo com o conceito abaixo, estamos nos referindo a qual espécie de debênture emitida pela Companhia? ¿São
aquelas garantidas por penhor, caução, ou qualquer outro direito real de garantia concedido pela Sociedade Anônima
pelo pagamento da debênture. Na Falência, este crédito deverá ser pago logo após os débitos trabalhistas e por
acidente de trabalho, antes mesmo dos débitos fiscais.¿
Debênture Comum
Debênture com Privilégio Geral
 Debênture com Garantia Real
Debênture Quirografária.
Debênture Conversível em Ações
 
9a Questão (Ref.:201607733301) Acerto: 1,0 / 1,0
28/04/2019 EPS
simulado.estacio.br/alunos/ 3/3
Como são classificados os Fundos de Multimercados?
 Abertos e Fechados
Derivativos e fechados
Abertos e variáveis
Fechados e Múltiplos
Derivados ou Abertos
 
Gabarito
 Coment.
 
10a Questão (Ref.:201607672522) Acerto: 1,0 / 1,0
No conceito abaixo, estamos nos referindo a qual forma de aplicação no Fundo de Investimentos? ¿São FUNDOS,
formados por certificados de depósito (CDB), debêntures, letras de câmbio, títulos do governo, entre outros.¿
Poupança
 Fundos de renda fixa
Fundos Mistos
Fundos de renda variável
Previdência
 
Gabarito
 Coment.