INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO SIMULADO-03

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1a Questão
O que é um acordo de leniência?
Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a
melhor fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em
virtude de haver também participado da conduta ilegal.
Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita que este devolva o dinheiro desviado.
 Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de
haver também participado da conduta ilegal.
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também
participado da conduta ilegal.
Respondido em 21/09/2019 10:42:05
Explicação:
Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de haver
também participado da conduta ilegal.
 
 2a Questão
A pessoa jurídica que pretenda celebrar acordo de leniência deverá observar o previsto no artigo 30 do Decreto 8.420/2015, como
por exemplo:
 Cooperar plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo e comparecer, sob as expensas do
Governo e sempre que solicitada, aos atos processuais, até o seu encerramento.
 Admitir sua participação na infração administrativa;
Ainda estar envolvida no ato lesivo quando da propositura do acordo;
Não manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico, quando tal circunstância for relevante
Não fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração administrativa.
Respondido em 21/09/2019 10:42:30
Explicação:
Eis o que diz o diploma legal:
Art. 30. A pessoa jurídica que pretenda celebrar acordo de leniência deverá:
I - Ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico, quando tal circunstância for
relevante;
II - Ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da propositura do acordo;
III - Admitir sua participação na infração administrativa;
IV - Cooperar plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo e comparecer, sob suas expensas e
sempre que solicitada, aos atos processuais, até o seu encerramento; e
V - Fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração administrativa.
 
 3a Questão
Sobre o Acordo de Leniência, fazemos as seguintes afirmações:
I - Caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos os documentos
fornecidos serão devolvidos para a empresa;
II - As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto
se aquele tiver acesso às informações por outro meio;
III - Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa não está protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações
passadas no caso do acordo não se firmado.
É correto afirmar que:
Todas as assertivas estão corretas.
Apenas as assertivas II e III estão corretas.
Todas as assertivas estão erradas.
 Apenas as assertivas I e II estão corretas.
Apenas as assertivas I e III estão corretas.
Respondido em 21/09/2019 10:42:37
Explicação:
Como visto na aula 3, caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos
os documentos fornecidos serão devolvidos para a empresa. Da mesma forma, as informações compartilhadas com o órgão
fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro
meio. Ou seja, ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa está protegida quanto à utilização em seu prejuízo das
informações passadas no caso do acordo não se firmado.
 
 4a Questão
A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
Informações já descobertas nas investigações.
Informações já sabidas.
Informações irrelevantes.
 Elementos que provem o fato ocorrido.
Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas.
Respondido em 21/09/2019 10:42:46
Explicação:
Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações novas e não apenas confirmando o que
já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização
(CGU e outros) teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já descobriram?
Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou elementos. Assim, não basta apenas dizer
que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por
exemplo: fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a CGU possa pegar as
filmagens do local).
Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a empresa comprovar ou, ao menos,
auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que,
como se sabe, qualquer sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou suposições.
 
 5a Questão
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
O acordo não é aplicado no Brasil.
 Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei
Anticorrupção, por exemplo.
Somente é feito no âmbito criminal.
O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente.
Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção.
Respondido em 21/09/2019 10:42:52
Explicação:
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo de Defesa
Econômica - CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei Anticorrupção. Não é algo
exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é feito no âmbito criminal. Quando escutamos
em noticiários que uma empresa firmou tal acordo no âmbito da Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo
direto no processo criminal. Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos
entender que as empresas envolvidas celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições
na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários envolvidos
criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015:
 
 6a Questão
A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor
fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
delação premiada
acordo de delação
 acordo de leniência
colaboração premiada
delação premial
Respondido em 21/09/2019 10:43:03
Explicação:
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atoslesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos administrativos previstos na Lei nº 8.666, de 1993 , e em outras normas
de licitações e contratos, com vistas à isenção ou à atenuação das respectivas sanções, desde que colaborem efetivamente com as
investigações e o processo administrativo, devendo resultar dessa colaboração.
 
 7a Questão
Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem
para colaborar poderão firmar o acordo.
Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
 No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para
colaborar poderá firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o
crime, poderá firmar o acordo.
No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão
firmar o acordo.
Respondido em 21/09/2019 10:43:22
Explicação:
Como visto na aula 3, no caso de várias empresas estarem envolvidas, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá
firmar o acordo. Isto significa que as demais envolvidas, em um segundo momento, estarão inabilitadas para tanto.