Questões - Compliance e Lei Anticorrupção

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Questões – Investigação: Compliance e Lei Anticorrupção
Aula 1:
1) A respeito do termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ¿compliance¿ significa cumprimento/obediência;
II - O termo ¿compliance¿ está intimamente ligado à implementação e cumprimento de valores éticos e morais;
III - O termo ¿compliance¿ se insere no contexto da construção e respeito à ética nas relações privadas entre empresas e na relação destas com os órgãos governamentais.
É certo dizer que:
A) Somente a assertiva III está correta.
B) Somente a assertiva II está correta.
C) Todas as assertivas estão corretas.
D) Somente a assertiva I está correta.
E) Todas as assertivas estão erradas.
2) Sobre o termo "Compliance" fazemos as seguintes afirmações:
I - O setor de Compliance em uma empresa é obrigatório de acordo com a legislação em vigor;
II - O setor de Compliance em uma empresa não pode ser terceirizado;
III - É de suma importância que o setor de "Compliance" tenha subordinação direta ao corpo diretivo da empresa e a ele possa se reportar diretamente, em especial nos casos de esquemas criminosos.
Diante do exposto, a que conclusões chegamos?
A) Apenas a assertiva I está correta.
B) Apenas as assertivas II e III estão corretas.
C) Todas as assertivas estão erradas.
D) Apenas as assertivas I e II estão corretas.
E) Apenas a assertiva III está correta.
Explicação:
Como vimos na aula 1, tendo por orientação a nova Lei Anticorrupção, as empresas implementam um programa de Compliance ou Integridade estabelecendo regras éticas e criando um departamento para conduzir o programa. Algumas, contudo, terceirizam as atividades de tal departamento. A depender do tamanho da empresa, o departamento pode ter um, dois funcionários ou até uma grande equipe.
Este departamento fica encarregado de divulgar e implementar os valores éticos e rotinas de segurança, desenvolver processos que garantam a transparência e previnam ilícitos etc. É de suma importância que tal unidade tenha subordinação direta ao corpo diretivo da empresa e a ele possa se reportar diretamente, em especial nos casos de esquemas criminosos. Por se tratar de uma atividade também fiscalizatória, sua efetividade está diretamente ligada à independência de suas atividades e suporte de cima. Aqui, vale ressaltar que o setor de Compliance não é obrigatório, mas apenas recomendável de acordo com a legislação em vigor.
3) O Brasil é signatário de um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. Qual o nome desse importante tratado? 
A) Convenção de Palermo.
B) Convenção de Mérida.
C) Protocolo de Kioto.
D) Pacto Internacional sobre Direitos Econômicos, Sociais e Culturais.
E) Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Políticos.
Explicação:
Como visto na aula 1, o Brasil é signatário da Convenção de Mérida, um tratado internacional no qual os países signatários se comprometem a criar mecanismos de combate à corrupção. 
4) A lei anticorrupção pune a responsabilidade:
A) somente civil
B) civil e penal
C) civil e administrativa
D) penal e administrativa
E) somente penal
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
5) Sobre o "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Empresas com setor de Compliance tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor;
II - A Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham um setor de "Compliance" em sua estrutura;
III - O "Compliance" é um instrumento que torna a empresa menos competitiva. 
Diante do exposto, é correto dizer que:
A) Todas as assertivas estão erradas.
B) Apenas as assertivas I e II estão erradas.
C) Apenas a assertiva III está errada.
D) Apenas as assertivas II e III estão erradas.
E) Apenas a assertiva II está errada.
Explicação:
Como visto na aula 1, empresas com setor de Compliance, por exemplo, tendem a contratar outras empresas que também tenham este setor. Ou seja, isso é um instrumento que torna a empresa mais competitiva. Por último, a Administração Pública tem exigido em licitações que as empresas candidatas tenham tal setor em sua estrutura. Considerando que algumas empresas têm os órgãos públicos como principal cliente, há uma forte expectativa de crescimento deste setor.
6) Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - Atualmente há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de Corruptividade, termo também usado no mercado;
II - As empresas não têm interesse no "Compliance". Um dos motivos é não haver qualquer benefício perante a Lei Anticorrupção para as empresas que possuam um setor de Compliance efetivo;
III - Mesmo que a própria empresa identifique a situação ilícita e tome as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou polícia, por exemplo), as sanções são as mesmas da empresa que sequer colaborou.
Diante do exposto, é certo que:
A) Apenas a assertiva Ii está correta.
B) Todas as assertivas estão corretas.
C) Apenas as assertivas II e III estão corretas.
D) Todas as assertivas estão erradas.
E) Apenas a assertiva I está correta.
Explicação:
Como visto na aula 1, há uma recomendação normativa para que as sociedades empresariais criem setores de Compliance ou de Integridade, termo também usado no mercado. Grandes empresas têm total interesse por algumas razões. Primeiro porque, caso haja algum caso de corrupção, por exemplo, a Lei Anticorrupção prevê penas mais leves e atenuantes para as empresas que possuam um setor de Compliance efetivo.
No caso da própria empresa identificar a situação ilícita e tomar as medidas adequadas (informando ao Ministério Público ou polícia, por exemplo), as sanções são muito mais leves do que no caso em que a empresa sequer colaborou. Segundo, isso é usado como marketing positivo e melhora a imagem da empresa no mercado.
7) Sobre o termo "Compliance", fazemos as seguintes afirmações:
I - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato;
II - O termo ganhou grande repercussão e difusão após o caso a edição da Lei 12.846/2103;
III - A criação de um programa de Compliance é recomendado pela Organização das Nações Unidas desde 1948.
É correto dizer que:
A) Somente as assertivas II e III estão corretas.
B) Somente a assertiva III está correta.
C) Somente as assertivas I e II estão corretas.
D) Somente as assertivas I e III estão corretas.
E) Todas as assertivas estão corretas.
Explicação:
Como vimos na aula 1, o termo "compliance" ganhou grande repercussão e difusão após o caso da Lava Jato e a edição da Lei 12.846/2103, a qual foi apelidada de Lei Anticorrupção. Apesar de só ter vindo à tona recentemente, a criação de um programa de Compliance é recomendado pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica (CADE) desde a década de 1990.
Aula 2:
8) Segundo dispõe o art. 5º da Lei Anticorrupção, são considerados ilícitos e, consequentemente, passíveis de punição as seguintes condutas perpetradas por pessoas jurídicas contra os interesses e patrimônios da Administração Pública nacional ou estrangeira:
A) Manter amizade com pessoa que trabalhe na administração pública;
B) Agir em conformidade com o previsto nos editais de licitação;
C) Cumprir com os termos dos contratos celebrados com a administração pública.
D) Criar, de modo legal, regular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
E) Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada;
Explicação:
Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público ou a terceira pessoa a ele relacionada;
Comprovadamente financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei;
Comprovadamente utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar oudissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados;
Ainda de acordo com o mesmo artigo, em seu inciso IV, no tocante a licitações e contratos, são considerados ilícitos os seguintes atos:
a) Frustrar ou fraudar, mediante ajuste, combinação ou qualquer outro expediente, o caráter competitivo de procedimento licitatório público;
b) Impedir, perturbar ou fraudar a realização de qualquer ato de procedimento licitatório público;
c) Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento de vantagem de qualquer tipo;
d) Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente;
e) Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar de licitação pública ou celebrar contrato administrativo;
f) Obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou nos respectivos instrumentos contratuais; ou
g) Manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública.
 9) Com fulcro no que dispõe a Lei nº 12.486/13 (Lei Anticorrupção), constituem atos lesivos à administração pública, nacional ou estrangeira, EXCETO 
A) obter vantagem ou benefício indevido, de modo fraudulento, de modificações ou prorrogações de contratos celebrados com a administração pública, sem autorização em lei, no ato convocatório da licitação pública ou no respectivos instrumentos contratuais; manipular ou fraudar o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos celebrados com a administração pública. 
B) comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados. 
C) permitir, facilitar ou concorrer para que terceiro se enriqueça ilicitamente. 
D) comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos na lei anticorrupção. 
E) prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada. 
Explicação:
Esta alternativa é a única que não se encontra elencada no art 5º da Lei Anticorrupção.
10) A responsabilidade da pessoa jurídica na lei 12.846/13 é:
A) objetiva
B) subjetiva
C) ambiental
D) penal
E) peremptória
Explicação:
A lei 12.846/13 em seu art. 1º dispõe sobre a responsabilização objetiva administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
11) Sobre o Compliance e seus objetivos, fazemos algumas afirmações abaixo. Marque a correta:
A) O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa e para gerenciar riscos.
B) O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa, para gerenciar riscos e para implementar valores éticos.
C) O Compliance também objetiva evitar vazamento de informações estratégicas.
D) O Compliance somente existe para prevenir a prática de crimes dentro da empresa.
E) O Compliance somente existe para gerenciar riscos dentro da empresa.
Explicação:
Como vimos na aula 2, de fato, o Compliance não é desenhado apenas para prevenir crimes dentro de uma empresa.
Seu alcance vai além, sendo um importante instrumento para o gerenciamento de riscos, vazamento de informações estratégicas, implementação de valores éticos etc. Contudo, para este curso, vamos ver o Compliance aplicado às situações da Lei Anticorrupção, já que é um diploma legal novo e um dos principais motivadores da expansão do Compliance no Brasil atualmente.
12) A Lei no 12.846/13, também conhecida por Lei Anticorrupção,
A) aplica-se tanto a pessoas físicas quanto pessoas jurídicas, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira.
B) prevê responsabilização administrativa, civil e penal, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira.
C) equipara organização pública internacional à administração pública estrangeira.
D) prevê a possibilidade de celebração de acordo de leniência que, uma vez integralmente cumprido, exime da obrigação de reparar o dano causado.
E) prevê que a responsabilização da pessoa jurídica exclui a responsabilidade individual de seus dirigentes ou administradores, por atos lesivos à Administração Pública, nacional ou estrangeira.
13) Segundo a Lei Anticorrupção, o Compliance:
A) Não é recomendado.
B) Não é obrigatório.
C) Não é bem visto.
D) Não é válido.
E) Não é tolerado.
Explicação:
O compliance não é obrigatório, segundo a Lei Anticorrupção
Esta apenas recomenda e concede benefícios às empresas que o possuem. Desta forma, a inexistência de um programa de Compliance não é um ilícito.
14) No caso da responsabilidade objetiva, é correto afirmar que:
A) No caso da responsabilidade objetiva, verifica-se a existência de dolo ou culpa para se imputar uma responsabilidade. 
B) No caso da responsabilidade objetiva, apenas se verifica se há uma relação de causa e efeito entre a conduta do agente e o dano provocado.
C) No caso da responsabilidade objetiva, importa verificar a subjetividade da conduta do agente.
D) Se o agente não teve culpa, não será responsabilizado.
E) No caso da responsabilidade objetiva, não se imputará responsabilidade ao agente.
Explicação:
Como visto na aula 2, no caso da responsabilidade objetiva, não se verifica se houve dolo ou culpa para se imputar uma responsabilidade. Apenas se verifica se houve uma relação de causa e efeito entre a conduta do agente e o dano provocado. O dano foi provocado por causa do comportamento do agente? Se sim, diz-se que houve nexo de causalidade (a conduta causou o dano). Mas e se o agente não teve culpa (estava dirigindo o carro e atropelou alguém porque o freio não funcionou)? Se a responsabilidade prevista na legislação for de ordem objetiva, não interessa se houve culpa ou não. Se a conduta gerou o dano, ele será responsabilizado.
Aula 3:
15) Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
A) No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, todas que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
B) Esse tipo de crime não prevê a possibilidade de firmar Acordo de Leniência.
C) No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo.
D) No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente as duas primeiras que se apresentarem para colaborar poderão firmar o acordo.
E) No caso de várias empresas estarem envolvidas em fraudes licitatórias, somente a primeira que comprovar por filmagem o crime, poderá firmar o acordo.
Explicação:
Como visto na aula 3, no caso de várias empresas estarem envolvidas, somente a primeira que se apresentar para colaborar poderá firmar o acordo. Isto significa que as demais envolvidas, em um segundo momento, estarão inabilitadas para tanto.
16) O que é um acordo de leniência?
A) Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um agravamento da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também participado da conduta ilegal.
B) Transação entre o denunciado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um abrandamento ou extinção da sanção em que aquele incorreria, em virtude de haver também participado da conduta ilegal.
C) Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita que este devolva o dinheiro desviado.
D) Transação entre o Estado e o delatado que implica em transação penal. 
E) Transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo, possibilita um abrandamentoou extinção da sanção em que este incorreria, em virtude de haver também participado da conduta ilegal.
17) Sobre o Acordo de Leniência, fazemos as seguintes afirmações:
I - Caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos os documentos fornecidos serão devolvidos para a empresa;
II - As informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio;
III - Ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa não está protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas no caso do acordo não se firmado.
É correto afirmar que:
A) Todas as assertivas estão corretas.
B) Todas as assertivas estão erradas.
C) Apenas as assertivas I e II estão corretas.
D) Apenas as assertivas II e III estão corretas.
E) Apenas as assertivas I e III estão corretas.
Explicação:
Como visto na aula 3, caso a empresa se interesse em realizar o Acordo de Leniência e, ao final, este acordo não for firmado, todos os documentos fornecidos serão devolvidos para a empresa. Da mesma forma, as informações compartilhadas com o órgão fiscalizador não poderão ser utilizadas para a responsabilização da empresa, exceto se aquele tiver acesso às informações por outro meio. Ou seja, ao entrar nas negociações para o acordo, a empresa está protegida quanto à utilização em seu prejuízo das informações passadas no caso do acordo não se firmado.
18) A transação entre o Estado e o delator que, em troca de informações que viabilizem a instauração, a celeridade e a melhor fundamentação do processo e que possibilita um abrandamento ou extinção da sanção é classificada como:
A) acordo de leniência
B) colaboração premiada
C) delação premial
D) delação premiada
E) acordo de delação
Explicação:
Art. 28 do Decreto 8420/15 - O acordo de leniência será celebrado com as pessoas jurídicas responsáveis pela prática dos atos lesivos previstos na Lei nº 12.846, de 2013 , e dos ilícitos administrativos previstos na Lei nº 8.666, de 1993 , e em outras normas de licitações e contratos, com vistas à isenção ou à atenuação das respectivas sanções, desde que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, devendo resultar dessa colaboração.
19) Sobre o Acordo de Leniência, é correto afirmar que:
A) Tal acordo somente é possível dentro dos parâmetros da Lei Anticorrupção.
B) Os benefícios de tal acordo apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
C) O acordo apenas beneficia os funcionários envolvidos criminalmente.
D) O acordo não é aplicado no Brasil.
E) Somente é feito no âmbito criminal.
Explicação:
Tal acordo é possível em diversos contextos, tais como procedimentos conduzidos pelo Conselho Administrativo de Defesa Econômica - CADE para a apuração de condutas anticoncorrenciais (formação de cartéis, por exemplo) e Lei Anticorrupção. Não é algo exclusivo da Lei Anticorrupção, portanto. Aqui, ressalto que o Acordo de Leniência não é feito no âmbito criminal. Quando escutamos em noticiários que uma empresa firmou tal acordo no âmbito da Lava Jato, por exemplo, isso não quer dizer que tenha reflexo direto no processo criminal. Tecnicamente, não existe tal acordo para absolver o réu, por exemplo. Quando ouvimos isso, devemos entender que as empresas envolvidas celebrarão para benefícios fora do processo criminal. Os benefícios apenas reduzem punições na responsabilidade administrativa prevista na Lei do CADE ou da Lei Anticorrupção, por exemplo.
Apenas a título de exemplificação, estes são possíveis benefícios para a empresa (e não para os funcionários envolvidos criminalmente), conforme o art. 40 do Dec. 8.420/2015:
20) A colaboração, em um Acordo de Leniência, deve trazer as seguintes informações:
A) Apenas informações sobre o que possa ter ocorrido, sem provas.
B) Elementos que provem o fato ocorrido.
C) Informações irrelevantes.
D) Informações já sabidas.
E) Informações já descobertas nas investigações.
Explicação:
Como visto na aula 3, essa colaboração também deve ser relevante, trazendo informações novas e não apenas confirmando o que já se sabe, por exemplo. Se não trouxer nada novo ou relevante, o acordo não se firmará. Afinal, por que os órgãos de fiscalização (CGU e outros) teriam interesse em beneficiar uma empresa que apenas informe o que as investigacões já descobriram?
Por último, tudo o que for dito na colaboração deve ser comprovado por documentos ou elementos. Assim, não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorreu, mas comprovar documentalmente ou, ao menos, fornecer elementos para que isso seja provado (por exemplo: fornecimento de elementos como hora e local em que a propina foi entregue, de maneira que a CGU possa pegar as filmagens do local).
Aqui, cabe notar que não basta apenas dizer que isso ou aquilo ocorrera. Fica a cargo de a empresa comprovar ou, ao menos, auxiliar o órgão fiscalizador a comprovar. Isto porque uma informação sem comprovação é irrelevante para a investigação, já que, como se sabe, qualquer sanção judicial ou administrativa deve ser motivada em provas e não em informações ou suposições.
21) A pessoa jurídica que pretenda celebrar acordo de leniência deverá observar o previsto no artigo 30 do Decreto 8.420/2015, como por exemplo:
A) Cooperar plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo e comparecer, sob as expensas do Governo e sempre que solicitada, aos atos processuais, até o seu encerramento.
B) Não fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração administrativa.
C) Não manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico, quando tal circunstância for relevante
D) Ainda estar envolvida no ato lesivo quando da propositura do acordo;
E) Admitir sua participação na infração administrativa;
Explicação:
Eis o que diz o diploma legal:
Art. 30. A pessoa jurídica que pretenda celebrar acordo de leniência deverá:
I - Ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico, quando tal circunstância for relevante;
II - Ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da propositura do acordo;
III - Admitir sua participação na infração administrativa;
IV - Cooperar plena e permanentemente com as investigações e o processo administrativo e comparecer, sob suas expensas e sempre que solicitada, aos atos processuais, até o seu encerramento; e
V - Fornecer informações, documentos e elementos que comprovem a infração administrativa.
Aula 4:
22) Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "comprometimento do alto escalão". Em relação a este, é correto afirmar que:
	
A) Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, são os empregados atores cruciais em demonstrar a importância e o comprometimento com a causa.
B) O que é importante para a diretoria não é importante para os demais escalões.
C) O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo;
D) O alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) da empresa deve ser o último setor a demonstrar interesse e importância ao programa;
E) O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de baixo para cima;
Explicação:
O programa de Compliance deve ser uma ideia adotada e estimulada de cima para baixo. Ou seja, o alto escalão (Diretores, Gerentes etc.) devem ser os primeiros a demonstrar interesse e importância ao programa. Tendo em vista que são os responsáveis pela definição da estratégia da empresa, são os diretores atores cruciais em demonstrar a importância e o comprometimento com a causa. De fato, o que é importante para a diretoria passa a ser importante para os demais escalões, o que fortalece e facilita a implementação das ações do programa de Compliance.
23) Nos EstadosUnidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. Há um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. Qual é o seu nome?
A) As US Sentencing Guidelines.
B) As UE Sentence Guide.
C) As CAN Sistem Laws.
D) A Antitrust Law.
E) As CH Sentiment Lines.
Explicação:
Como visto na aula 4, nos Estados Unidos, o Compliance e a Lei Anticorrupção já estão implementados há bastante tempo. As US Sentencing Guidelines são um guia utilizado para verificar se um programa de Compliance é ou não efetivo. 
24) Uma importante diferença entre a visão estadunidense e a visão brasileira em relação a pessoa jurídica é:
A) As pessoas jurídicas não respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. 
B) As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais.
C) As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema brasileiro. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre no sistema estadunidense.
D) As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano, apenas para crimes contra a vida. Tal situação não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes contra o patrimônio.
E) As pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano e no nosso. Mas apenas nos Estados Unidos pessoas jurídicas respondem penalmente por crimes ambientais.
Explicação:
As US Sentencing Guidelines são utilizadas para guiar o juiz na aplicação da pena/ sanção, em especial no cálculo do montante. Aqui, lembro que as pessoas jurídicas respondem criminalmente no sistema americano. Ou seja, cometem crimes. Tal situação não ocorre em nosso sistema, já que, em regra, pessoas jurídicas apenas respondem penalmente por crimes ambientais.
25) Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "devido cuidado na delegação de responsabilidades". Em relação a este, é correto afirmar que:
A) Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não é importante verificar seus antecedentes criminais.
B) Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, deve-se observar se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
C) Não há comprometimento da imagem do programa de Compliance por conta da falta de seriedade dos gestores da empresa.
D) Deve-se delegar toda e qualquer ação para os subordinados, no que diz respeito ao Compliance.
E) Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, não se deve observar se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. 
Explicação:
Na contratação de empregados e principalmente daqueles que exercerão funções de chefia ou gestão, deve-se observar se eles já tiveram envolvimento com atividades ilícitas. A idoneidade destes agentes é um componente que demonstra a seriedade do programa e serve de exemplo para os demais.
26) Fulano descobre que seu Chefe imediato está fraudando o processo licitatório para aquisição de notebooks, na empresa pública onde trabalha. Fulano leva o caso a Corregedoria do órgão. É correto afirmar que: 
A) Fulano somente não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente, se cientificou o seu chefe que iria denunciá-lo.
B) Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Convenção de Palermo.
C) Fulano não será responsabilizado civil, penal ou administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
D) Fulano será totalmente responsabilizado.
E) Fulano será responsabilizado apenas administrativamente,em acordo com a Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União).
Explicação:
Nenhum servidor poderá ser responsabilizado civil, penal ou administrativamente por dar ciência à autoridade superior ou, quando houver suspeita de envolvimento desta, a outra autoridade competente para apuração de informação concernente à prática de crimes ou improbidade de que tenha conhecimento, ainda que em decorrência do exercício de cargo, emprego ou função pública. Lei 8.112/90 (Estatuto dos Funcionários Públicos da União), Art. 126-A.
27) Em linhas gerais, as US Sentencing Guidelines possuem sete elementos principais que, quando adotados, demonstram a seriedade e efetividade do programa de Compliance. Um deles é o "ação corretiva". Em relação a este, é correto afirmar que:
A) A omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que os transgressores serão punidos.
B) identificado um erro, este deve ser corrigido;
C) Identificado um erro, este deve ser deixado de lado.
D) Identificado um erro, este deve ser omitido;
E) Identificado um erro, este não pode ser denunciado;
Explicação:
Identificado um erro, este deve ser corrigido. Isso também importa em autodenunciar condutas ilícitas para as autoridades, já que isso demonstra, em última análise, a seriedade do programa e previne novos ilícitos no futuro. De fato, a omissão de uma ação corretiva acaba por passar a mensagem de que nada acontecerá com os transgressores, o que estimulará ainda mais a ocorrência de ilícitos. Sem medidas repressoras, a máxima de ¿o crime compensa¿ prevalecerá.
28) Uma investigação com colaboração é muito mais eficaz. Nesse sentido, a lei que dispõe sobre o serviço telefônico de recebimento de denúncias (Lei 13.608/18) possibilita em seu art. 4º:
A) ajuda de custo pelo oferecimento de informações que sejam úteis
B) título de crédito pelo oferecimento de informações que sejam úteis
C) títulos da dívida pública pelo oferecimento de informações que sejam úteis
D) cheque pelo oferecimento de informações que sejam úteis
E) recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis
Explicação:
Art. 4º da Lei 13.608/18 - A União, os Estados, o Distrito Federal e os Municípios, no âmbito de suas competências, poderão estabelecer formas de recompensa pelo oferecimento de informações que sejam úteis para a prevenção, a repressão ou a apuração de crimes ou ilícitos administrativos.
Aula 5:
29) Programa de Integridade significa:
A) O conjunto de medidas e ações gerenciais voltadas ainda que indiretamente para a prevenção, detecção, punição e re­mediação de fraudes e atos de corrupção.
B) A atividade administrativa direcionada à prevenção de atos ilícitos que antecedem a lavagem de dinheiro.
C) O conjunto de medidas e ações relacionais direcionadas a prevenção, detecção, punição e retratação de fraudes e atos de corrupção.
D) O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a prevenção, detecção, punição e re­mediação de fraudes e atos de corrupção.
E) O conjunto de medidas e ações institucionais voltadas para a reunião, detecção, punição e re­mediação de fraudes e atos de corrupção.
Explicação:
A alternativa d traz o conceito de Programa de Identidade, as demais alternativas são incorretas, uma vez que não conceituaram corretamente o referido programa.
30) Sobre o Compliance, é correto afirmar que:
A) A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face do mercado privado.
B) O Compliance não obriga a empresa a cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações.
C) É uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
D) É uma atividade que visa tão somente a repressão de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
E) É uma atividade que visa tão somente a prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
Explicação:
Essa forma, dizer que uma organização está em Compliance significa que ela está em conformidade, que seus procedimentos e regulamentos internos são cumpridos,que ela aderiu às políticas, diretrizes, normas, bem como à legislação em vigor.
Veja que o Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
A função do Compliance é a prevenção de ilícitos cometidos em face da administração pública. Entretanto, uma vez que a prática ilícita já ocorreu ou está ocorrendo, deve o departamento responsável pela execução do programa de integridade, que é o departamento de Compliance, adotar as medidas já previstas para sanar todas as irregularidades ocorridas ou que ainda estão em andamento.
31) Sabemos que a Inteligência e o Compliance são duas atividades que se correlacionam. Sobre as semelhanças entre ambas, podemos afirmar que:
A) Ambas se assemelham, porém, somente o Compliance visa reprimir ameaças aos interesses institucionais da organização.
B) Tanto uma quanto a outra atividade visa a prevenção e a repressão à ameaças aos interesses da instituição ou organização.
C) Em se tratando do Compliance e da Inteligência, prevenção e repressão se equivalem. 
D) A semelhança entre ambas se dá em sentido material e não formal.
E) A Atividade de Inteligência trabalha com a prevenção, enquanto o Compliance trabalha com a repressão.
Explicação:
Prevenção e repressão são características das duas atividades, em primeiro momento, o que se pretende é prevenir atos que atentem contra a administração pública, uma vez que a prevenção não tenha sido suficiente, a repressão de tais atos se faz necessária.
32) O Decreto nº 8.420/2015, em seu art. 41, dispõe sobre o programa de integridade, definindo-o. Dentre os parâmetros, teríamos os seguintes:
I - O programa de integridade deve acontecer no âmbito de uma pessoa jurídica;
II - O programa de integridade incentiva a denúncia de irregularidades;
III - O programa de integridade tem por objetivo detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
Qual opção abaixo aponta corretamente as afirmativas corretas?
A) Todas as assertivas estão erradas.
B) Apenas a assertiva III está correta.
C) Apenas as assertivas II e III estão corretas.
D) Apenas a assertiva II está correta.
E) Todas as assertivas estão corretas.
Explicação:
Como visto na aula 5, o programa de integridade consiste, no âmbito de uma pessoa jurídica, no conjunto de mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo à denúncia de irregularidades e na aplicação efetiva de códigos de ética e de conduta, políticas e diretrizes com o objetivo de detectar e sanar desvios, fraudes, irregularidades e atos ilícitos praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira.
33) Fulano e Sicrano discutem sobre a possibilidade do Compliance assemelhar-se à atividade de inteligência. Fulano afirma que:
I - A atividade de inteligência não se aplica à área corporativa;
II - A atividade de inteligência somente atua na prevenção ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses;
III - A atividade de inteligência somente se preocupa com ameaças internas.
Qual das opções abaixo descreve se Fulano acertou ou errou em suas declarações?
A) Somente as assertivas I e II estão corretas.
B) Todas as assertivas estão certas.
C) Somente a assertiva I está correta.
D) As assertivas I e III estão certas.
E) Todas as assertivas estão erradas.
Explicação:
O Compliance em muito se assemelha à atividade de Inteligência, a qual tem também sua aplicabilidade na área corporativa. Tanto uma quanto a outra trabalham na prevenção e repressão de ações adversas que possam causar impactos negativos em suas áreas de interesses. Portanto, essas duas atividades estão intimamente ligadas com a proteção, seja de ameaças internas ou externas.
34) Compliance é o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações. Nesse sentido a função do Compliance é a:
A) administração de ilícitos cometidos
B) produção de ilícitos cometidos
C) prevenção de ilícitos cometidos
D) solução de ilícitos cometidos
E) coordenação de ilícitos cometidos
Explicação:
O Compliance é uma atividade que visa não só à repressão, mas principalmente à prevenção de ações ilícitas e irregulares por parte de seus sócios e funcionários.
35) Podemos afirmar que o Compliance é:
A) É a faculdade que dispõe a empresa privada e a instituição pública de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações.
B) É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir regulamentos internos e externos impostos às atividades das organizações.
C) É o dever de cumprir, de estar em conformidade e fazer cumprir normas sedimentadas pelos usos e costumes impostos às atividades das organizações.
D) É a prática de atos e medidas voltados para a proteção de produtos produzidos pela organização e disponíveis no mercado.
E) É a necessidade de se produzir relatórios periodicamente acerca da integridade.
Explicação:
Dizer que uma empresa atua em Compliance, é o mesmo que dizer que ela está em conformidade, logo, a alternativa b está correta.
36) Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
A) É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
B) Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades e respostas.
C) A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance.
D) Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
E) Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade.
37) Assinale a alternativa correta:
A) Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita. 
B) Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas.
C) Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados alcançados.
D) O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância de se observar políticas, regras e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
E) Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o seu presidente.
38) Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance:
A) política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
B) política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
C) política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
D) política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
E) política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
39) Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada:
A) canal de procedimentos
B) canal de ações
C) canal de processos
D) canal de administração
E) canal de denúncias
40) (2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos,veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de:
A) Denunciação caluniosa.
B) Favorecimento pessoal.
C) Comunicação falsa de crime.
D) Calúnia.
E) Autoacusação falsa.