TESTE CONHECIMENTO AULA 6 A 10 - INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO - ESTACIO 2020

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INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
6a aula
	 1a Questão
	
	
	
	Assinale a alternativa correta no que diz respeito ao monitoramento de e-mail corporativos:
		
	
	Não há necessidade de avisar ao funcionário do monitoramento desse e-mail, pois o fato dele ser corporativo já é o suficiente.
	
	É uma medida que deve ser evitada, pois, é muito invasiva.
	 
	O e-mail corporativo é uma ferramenta de trabalho da empresa, que deverá usada somente para esse fim, sendo vedado seu uso para fins pessoais. O empregado deve ter ciência do monitoramento.
	
	Esse e-mail é um canal de contato do funcionário com a empresa, que poderá ser utilizado para fins pessoais, em situações eventuais.
	
	Esse monitoramento viola a privacidade do funcionário e por isso não deve ser realizado.
	Respondido em 23/04/2020 16:04:17
	
Explicação:
O aluno deve compreender os conceitos e as possibilidades legais do uso dessa ferramenta.
	
	
	 
	
	 2a Questão
	
	
	
	
	O controle interno de empresa privada ou de um órgão estatal em muito se assemelham com as medidas de controle interno que são realizadas pela atividade de Inteligência. Com efeito, a atuação do Complaince nesse processo é uma ação típica de:
 
		
	
	coordenação
	
	ataque
	
	suspeição
	
	impedimento
	 
	contrainteligência
	Respondido em 23/04/2020 16:04:46
	
Explicação:
A atuação do Complaince é uma típica ação de contrainteligência, pois visa sempre a proteção (prevenção) da empresa ou órgão público contra determinados riscos.
 
 
	
	
	 
	
	 3a Questão
	
	
	
	
	Sobre a análise de riscos, assinale a opção correta:
		
	
	Deve ser realizada antes ou durante a fase de estruturação de um programa de integridade.
	
	Nunca leva em consideração a possibilidade de ocorrer fraude em licitação.
	
	A análise de riscos é uma ação preventiva de auditoria e importante para o Compliance.
	
	Essa análise consiste em entender o nível de determinado risco, bem como sua natureza, não definindo suas prioridades e respostas.
	 
	É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
	Respondido em 23/04/2020 16:05:21
	
Explicação:
É uma importante ferramenta de Inteligência e de Compliance, que atua diretamente na prevenção de ameaças, para qualquer empresa, não importando o tamanho de seus negócios.
	
	
	 
	
	 4a Questão
	
	
	
	
	Sobre o acompanhamento de contratação e de desligamento de funcionários, pode-se afirmar que:
		
	 
	A atividade de compliance é um trabalho de apoio que ocorre paralelamente ao trabalho do RH.  
	
	O setor de compliance e o setor de RH possuem a mesma função na contratação de funcionários.
	
	O profissional de TI deve pesquisar sobre o futuro funcionário em sites cadastrais.
	
	A contratação para uma vaga na empresa possui relação com as medidas de controle externo.
	
	A contratação de funcionários pode ser realizada somente pelo setor de compliance.
	Respondido em 23/04/2020 16:05:49
	
Explicação:
Os trabalhos de compliance e do setor de RH são autônomos e distintos um do outro, cada um tem o seu papel.
		INVESTIGAÇÃO - COMPLIANCE E LEI ANTICORRUPÇÃO
7a aula
		
	 
	Lupa
	 
	 
	
	
PPT
	
MP3
	 
	
	 1a Questão
	
	
	
	
	Assinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance:
		
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
	
	política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
	 
	política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
	Respondido em 23/04/2020 18:05:02
	
Explicação:
É necessário que a empresa publique normas de conduta que os funcionários devem observar ao realizarem contato com servidores públicos. O setor da empresa que lida com licitações e celebração de contratos com a administração pública possui uma sensibilidade demasiada, com grande probabilidade de exposição da empresa a ameaças que ela deve procurar prevenir e combater. Logo, essas políticas devem estar dispostas de forma muito clara e bastante efetiva no código de ética e conduta da organização.
	
	
	 
	
	 2a Questão
	
	
	
	
	Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar:
		
	
	O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da empresa.
	
	Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria ou uma formação de um consórcio de empresas.
	
	Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a Due Diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e com a própria administração pública.
	 
	A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
	
	Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário, a fim de prevenir atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária.
	Respondido em 23/04/2020 18:04:57
	
Explicação:
A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
	
	
	 
	
	 3a Questão
	
	
	
	
	Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar:
		
	
	Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros.
	
	Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos.
	
	Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta.
	
	Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser obedecidas.
	 
	Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente.
	Respondido em 23/04/2020 18:05:08
	
Explicação:
O aluno deve compreender a importância de se proibir expressamente as práticas que resultem e fraude e corrupção.
	
	
	 
	
	 4a Questão
	
	
	
	
	Marque a alternativa incorreta:
		
	
	Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos.
	
	Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir.
	
	Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização.
	
	A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa.
	 
	O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
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7a aula
		
	 
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PPT
	
MP3
	 
	
	 1a QuestãoAssinale abaixo um exemplo de política de redução de riscos que deve ser observada no Compliance:
		
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Legislativo
	
	política referente ao relacionamento somente com o Ministério Público
	 
	política referente ao relacionamento com órgãos e servidores públicos
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Judiciário
	
	política referente ao relacionamento somente com Poder Executivo
	Respondido em 23/04/2020 18:05:02
	
Explicação:
É necessário que a empresa publique normas de conduta que os funcionários devem observar ao realizarem contato com servidores públicos. O setor da empresa que lida com licitações e celebração de contratos com a administração pública possui uma sensibilidade demasiada, com grande probabilidade de exposição da empresa a ameaças que ela deve procurar prevenir e combater. Logo, essas políticas devem estar dispostas de forma muito clara e bastante efetiva no código de ética e conduta da organização.
	
	
	 
	
	 2a Questão
	
	
	
	
	Sobre o due diligence, NÃO podemos afirmar:
		
	
	O Due Diligence de Compliance é a devida diligência no sentido de evitar vulnerabilidades que exponham a riscos à imagem da empresa.
	
	Due Diligence diz respeito ao procedimento que trata de uma avaliação de risco prévia a uma contratação, uma aquisição, uma celebração de parceria ou uma formação de um consórcio de empresas.
	
	Além da análise jurídica de processos e documentos, para prevenção de possíveis riscos, deve também a Due Diligence, principalmente, mapear os relacionamentos da empresa ¿alvo¿ e de seus colaboradores com servidores públicos, autoridades e com a própria administração pública.
	 
	A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
	
	Da mesma forma que se faz necessário o acompanhamento no processo de contratação de um futuro funcionário, a fim de prevenir atos de corrupção e consequentemente impedir a responsabilização da empresa por crimes praticados por seus funcionários, esse dever de cuidado também é necessário quando se trata de contratação de terceiros ou ainda, fusão ou aquisição societária.
	Respondido em 23/04/2020 18:04:57
	
Explicação:
A Due Diligence de Compliance não é tão importante a ponto de influenciar diretamente na decisão da empresa em contratar ou adquirir uma nova empresa para a realização de suas atividades.
	
	
	 
	
	 3a Questão
	
	
	
	
	Tomando por base a lei anticorrupção, o código de ética a ser implementado pela empresa deve conter importantes itens, dentre eles podemos citar:
		
	
	Divulgação restrita da existência e funcionamento de um canal de denúncias anônimo, disponível para funcionários, bem como para terceiros.
	
	Devem ser revistas as políticas da organização no tocante a prevenção de fraudes e de outros tipos de ações ilícitas, principalmente em situações que envolvam o relacionamento da empresa com órgãos públicos.
	
	Princípios e valores ligados ao código de riscos e de conduta.
	
	Vedações expressas à atos que dizem respeito promessa, oferta, ainda que indiretamente, de vantagem indevida a servidor público nem sempre devem ser obedecidas.
	 
	Proibição de fraudar licitações e contratos celebrados com o poder público, bem como, oferecer qualquer vantagem indevida a licitante concorrente.
	Respondido em 23/04/2020 18:05:08
	
Explicação:
O aluno deve compreender a importância de se proibir expressamente as práticas que resultem e fraude e corrupção.
	
	
	 
	
	 4a Questão
	
	
	
	
	Marque a alternativa incorreta:
		
	
	Cada empresa tem suas peculiaridades e consequentemente seus próprios riscos.
	
	Uma vez implementado o programa de integridade em uma empresa, ele não pode ficar desatualizado, devendo sempre ser atualizado no que diz respeito aos novos riscos que porventura possam surgir.
	
	Um bom programa de integridade é um programa em constante atualização, com monitoramento constante das áreas ou situações sensíveis que expõem a organização.
	
	A construção efetiva de um programa de integridade deve ser único e individualizado, o qual deve ser rigorosamente seguido por todos na empresa.
	 
	O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
	Respondido em 23/04/2020 18:05:27
	
Explicação:
O programa de integridade deve ser relativamente voltado para o alcance dos objetivos da empresa para os quais foi elaborado, devendo ser dispensado um programa permeado pelas generalidades que buscam atender pelo várias empresas mesmo programa.
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8a aula
		
	 
	Lupa
	 
	 
	
	
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MP3
	 
	
	 1a Questão
	
	
	
	
	Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	Pode-se compreender ¿comunicação¿ como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação.
	
	O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor, que consequentemente fará uma interpretação equivocada desta.
	
	A comunicação é uma via de mão dupla, na qual existem alguns elementos necessários a esse processo. Por exemplo: há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propaga.
	
	Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver algo que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação.
	 
	Uma boa maneira de verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	Respondido em 24/04/2020 14:34:04
	
Explicação:
Você precisa ter entendido os elementos da comunicação e a importância do feedback como forma de verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem.
	
	
	 
	
	 2a Questão
	
	
	
	
	Sobre a Comunicação, assinale a alternativa INCORRETA:
		
	 
	Uma boa maneira de se verificar se a mensagem transmitida foi bem compreendida se dá por meio do treinamento.
	
	Pode-se compreender comunicação como fazer saber, transmitir ou propagar alguma norma, orientação ou determinação. 
	
	Pode-se dizer que a mensagem deve ser enviada pelo emissor e compreendida pelo receptor. Se houver alguma coisa que impeça ou prejudique a compreensão da mensagem pelo receptor, dizemos que houve ruído na comunicação.
	
	O ruído faz com que a mensagem chegue distorcida ao receptor que consequentemente fará uma interpretação equivocada da mesma.
	
	A comunicação é uma via de mão dupla, onde existem alguns elementos necessários a esse processo, por exemplo, há o emissor, o receptor, a mensagem e o canal pelo qual ela se propagará.
	Respondido em 24/04/2020 14:34:00
	
Explicação:
Espera-se que aluno compreenda os elementos da comunicação e a importância do feedback como forma de se verificar se a mensagem foi bem compreendida pelo receptor da mensagem.
	
	
	 
	
	 3a Questão
	
	
	
	
	Assinale a opção incorreta:
		
	
	Durante o treinamento, o funcionário deve ser colocado em contato com atividades práticas e com estudos de caso, que o faça solucionar problemas que porventura possam ocorrer.
	 
	O conteúdo e a linguagem do material elaborado para o treinamento deverá ser o mais formal possível, devendo ser observadas todas as normas gramaticais da língua portuguesa.
	
	Todo o treinamento de compliance deve ser direcionado para toda a empresa, dos empregados à alta direção, para clientes e fornecedores também.
	
	Nenhuma ação ou processo terá efetividade se não houver treinamento. Não basta que tenha um conjunto de normas, de orientações e políticas se o pessoal da empresa não sabe como cumpri-lo.
	
	Não há uma obrigatoriedade que o treinamento seja presencial, o mesmo pode ocorrer também à distância.Respondido em 24/04/2020 14:34:11
	
Explicação:
Espera-se que o aluno tenha compreendido a importância do treinamento na execução de um programa de integridade.
 
	
	
	 
	
	 4a Questão
	
	
	
	
	Assinale a alternativa correta:
		
	
	O treinamento em um programa de integridade se refere ao exercício de divulgação do Código de Ética e de Conduta da Empresa, da atividade de compliance para os funcionários, da importância de se observar políticas, regras e procedimentos, devendo ser exposto também os benefícios de se cumprir o que foi estabelecido e as penalidades impostas aos que não cumprirem.
	
	Para que um Programa de Integridade atinja os objetivos que foram traçados, é essencial que haja reflexão, entretanto, essa reflexão deve acontecer de forma constante, do corpo de funcionários à alta direção da empresa, alcançando até mesmo o seu presidente.
	 
	Não basta possuir um programa de integridade, fazer a divulgação dele e não verificar a receptividade dos empregados da organização. É fundamental nesse o caso, que se tenha o feedback dos receptores desse código e de todas as normas envolvidas.
	
	Na comunicação de um programa de integridade, inclui-se também a prestação de contas diária ou semanal do trabalho realizado pelo departamento de auditoria e seus resultados alcançados.
	
	Em se tratando de comunicação, é importante que se tenha um código normativo atualizado com boas políticas, com regras e procedimentos eficazes voltados para a identificação dos riscos que a empresa esteja sujeita.   
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9a aula
		
	 
	Lupa
	 
	 
	
	
PPT
	
MP3
	 
	
	 1a Questão
	
	
	
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	A medida disciplinar é a aplicação de uma sanção a um funcionário de determinada empresa, que poderá ser na forma de advertência, suspensão ou dispensa, em razão de uma conduta violadora do código de ética da empresa ou de seu regulamento interno.
	 
	A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
	As medidas disciplinares de um programa de integridade têm sua previsão legal no inciso XI do artigo 41 do Decreto nº 8.420/2015, devendo as mesmas ser aplicadas nos casos em que houver violação das regras do referido programa
	
	A medida disciplinar possui dupla finalidade, ao mesmo tempo em que é punitiva, é também orientativa.
	
	A medida disciplinar deve ser proporcional à irregularidade praticada e produzir efeito psicológico capaz de coibir futuras ações inadequadas, seja no funcionário sancionado, seja em outros funcionários ou colaboradores que estejam sob a égide da empresa.
	Respondido em 24/04/2020 16:06:29
	
Explicação:
A medida disciplinar tem dupla finalidade: ao mesmo tempo em que é punitiva, é também repressiva.
	
	
	 
	
	 2a Questão
	
	
	
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	O whistleblower, também conhecido como reportante, nada mais é do que o denunciante de boa-fé, ou seja, aquela pessoa que tomou conhecimento de alguma irregularidade ou crime e decidiu relatar espontaneamente sem nenhum interesse ou vantagem pessoal, simplesmente para cumprir seu dever de cidadão.
	 
	O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	 
	O canal de denúncia deve ser de amplo acesso a funcionários, terceiros e público externo, de uma maneira geral.
	
	O feedback deve ser dado a quem faz uma denúncia, ação que gera confiança e segurança em quem denunciou.
	
	O sucesso de um programa de integridade em uma empresa depende da existência de um espaço que permita que qualquer pessoa, seja ela funcionária da própria empresa ou externa a ela, possa denunciar com segurança e confiabilidade qualquer tipo de conduta irregular.
	Respondido em 24/04/2020 16:05:49
	
Explicação:
O bom cumprimento pela empresa das regras de anonimato, confidencialidade e proibição de retaliação é um fator relativo para conquistar a confiança daqueles que tenham algo a reportar.
	
	
	 
	
	 3a Questão
	
	
	
	
	Assinale a alternativa INCORRETA:
		
	
	Deve haver uma previsão de normas na própria empresa dispondo de procedimentos que deverão ser adotados por ocasião da investigação, tais como, prazos previstos para conclusão da apuração, responsável por investigar e o destinatário do resultado das investigações.  
	
	A empresa pode ser cientificada das irregularidades praticadas por seus funcionários ou colaboradores, por diversos canais, tais como: denúncias anônimas, investigações internas, constatação em auditorias e resultados dos monitoramentos do programa de integridade.
	
	É recomendável também a atualização do programa de integridade para impedir que essas ações lesivas à administração pública ocorram novamente.
	 
	Uma vez detectada a prática de ilícitos, durante as investigações, é necessário que a empresa delegue a terceiros, as medidas para interromper as irregularidades praticadas e tome providências no sentido de reparar os danos causados por elas.
	
	Uma vez detectados os indícios de práticas lesivas à administração pública, a empresa deve realizar uma investigação interna.  
	Respondido em 24/04/2020 16:05:25
	
Explicação:
A empresa não deve delegar a terceiros as medidas saneadoras e sim, adotar as devidas providências.
	
	
	 
	
	 4a Questão
	
	
	
	
	Assinale abaixo um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada:
		
	
	canal de ações
	
	canal de processos
	
	canal de procedimentos
	 
	canal de denúncias
	
	canal de administração
	Respondido em 24/04/2020 16:05:00
	
Explicação:
Um elemento fundamental de um programa de integridade, tanto em um órgão público quanto em uma empresa privada, chama-se canal de denúncias, conforme se verifica do art. 7º, VIII, da Lei 12.846/13.
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10a aula
		
	 
	Lupa
	 
	 
	
	
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	 1a Questão
	
	
	
	
	Alguém que dá causa a uma investigação policial contra uma pessoa imputando-lhe crime de que o sabe inocente comete infração penal de:
		
	 
	denunciação caluniosa
	
	corrupção ativa
	
	peculato
	
	corrupção passiva
	
	desacato
	Respondido em 24/04/2020 18:26:57
	
Explicação:
Art. 339 do CP - Dar causa à instauração de investigação policial, de processo judicial, instauração de investigação administrativa, inquérito civil ou ação de improbidade administrativa contra alguém, imputando-lhe crime de que o sabe inocente.
	
	
	 
	
	 2a Questão
	
	
	
	
	(2004-ESAF CGU) "F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de:
		
	
	Favorecimento pessoal.
	
	Calúnia.
	 
	Autoacusação falsa.
	
	Denunciação caluniosa.
	
	Comunicação falsa de crime.
	Respondido em 24/04/2020 18:27:04
	
Explicação:
autoacusação falso
	
	
	 
	
	 3a Questão
	
	
	
	
	O crime de coação no curso do processo 
		
	
	não se caracteriza quando o autor do delito ameaça de morte o escrivão de polícia no curso do inquérito policial, com o fim de impedir o seu indiciamento. 
	
	não se caracteriza quando da violência empregada contra testemunha para forçá-la a não dizer a verdade não resultaram lesões corporais. 
	
	só pode ser praticado pelas partes, jamais por estranhos à relação processual ou pelo advogado de qualquer delas. 
	
	exige apenas o dolo genérico, sendo desnecessária a finalidade de favorecer interesse próprio ou alheio. 
	 
	consuma-se com a prática da violência ou grave ameaça, pouco importando se o agente conseguiu ou não a abstenção ou omissão da vítima em declarar ou apurar a verdade.
	Respondido em 24/04/2020 18:27:20
	
Explicação:
Note que o presentecrime tem um grande potencial no dia-a-dia dos profissionais que atuam em setores de compliance. 
	
	
	 
	
	 4a Questão
	
	
	
	
	"F", com 19 anos de idade, dirigindo um automóvel em excesso de velocidade, atropelou um pedestre que, em razão dos ferimentos, veio a falecer. Seu pai, "G", em atitude altruísta, assume a autoria do crime. "G" teria, em tese, praticado o crime de
 
		
	
	denunciação caluniosa.
	
	comunicação falsa de crime.
	
	favorecimento pessoal.
	 
	auto-acusação falsa.
	
	calúnia.
	Respondido em 24/04/2020 18:27:42
	
Explicação:
Tal como se deduz da redação do tipo, a presente hipótese é claro exemplo