Controles internos e a função compliance

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Controles internos e a função compliance
Professor(a): Edson Massola Júnior (Especialização)
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Você pode responder as questões consultando o material de estudos, mas lembre-se de cumprir
o prazo estabelecido. Boa prova!
O que pode fortalecer a imagem ou reputação da organização perante o mercado de
maneira concreta seriam as práticas:
Alternativas:
Dos acionistas da empresa.
Da área de RH.
De uma decisão empresarial que evidencie conformidade com as regras de marketing e
finanças.
De valores em consonância com os objetivos empresariais.  CORRETO
De uma boa conduta empresarial em conformidade com as regras internas e legislação
internacionais.
Código da questão: 34016
Qual conceito melhor define o foco da auditoria empresarial:
Alternativas:
Punição dos gestores que estão tomando decisões que beneficiam seus próprios
interesses.
Validação das demonstrações contábeis, financeiras e controles empresariais. 
CORRETO
Punição dos colaboradores que não estão em conformidade com as normas
empresariais.
Validação das transações comerciais da empresa.
Validação dos relatórios dos gestores quanto ao controle de metas de sua equipe.
Código da questão: 33349
É correto afirmar que a cultura de Compliance é consolidada quando:
Alternativas:
Os colaboradores demonstram pleno conhecimento da função Compliance.
Todos os envolvidos têm atitudes e valores voltados para as normas empresariais e
legais.  CORRETO
A alta administração tem uma comunicação adequada com seus gestores.
Todos os envolvidos têm atitudes e valores voltados para fins de interesse próprio.
Os stakeholders são aprovados pelo Comitê de Ética com atitudes lícitas.
Resolução comentada:
a boa conduta de seus funcionários realmente confere retornos positivos a
organização também no que se refere a imagem da empresa.
Resolução comentada:
A auditoria é uma ferramenta de controle e monitoramento fundamental para que a
empresa siga em conformidade com seu plano de negócio, inclusive identifica
fatores de risco nos processos, o que apoia diretamente na revisão e adequação de
suas políticas internas.
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Código da questão: 33359
A respeito de situações de conflito de interesse, a organização pode reduzir
consideravelmente esta atitude antiética de seus colaboradores, adotando com rigidez as
regras de julgamento e punição do Código de Ética & Conduta.
Em consonância com a definição acima, assinale a alternativa correspondente ao conceito
de conflito de interesse.
Alternativas:
Quando uma decisão é de cunho legalista.
Quando uma decisão é pressionada pelo gestor.
Quando uma decisão é pautada nos objetivos empresariais.
Quando uma decisão é influenciada pelos interesses de apenas uma das partes
envolvidas, prejudicando as demais.  CORRETO
Quando uma decisão é determinada pelo salário correspondente ao cargo.
Código da questão: 34021
É altamente produtivo em uma organização promover eventos como workshops para
analisar frentes que têm como objetivo reduzir consideravelmente os retrabalhos. Nestes
workshops, os especialistas de cada área devem apresentar aos gestores responsáveis
atividades críticas apontadas no mapeamento de processos e suas possíveis sugestões de
solução. Com o corpo de gestores presente no evento, a agilidade na tomada de decisão
para implementar as ações de correção necessárias é, sem dúvidas, mais efetiva e
econômica, uma vez que, tempo também é um recurso monetário.
Com base no texto acima, pode-se concluir:
Alternativas:
É uma vantagem competitiva apresentar o mapeamento dos processos aos gestores
responsáveis.
É uma vantagem competitiva realizar eventos como workshops.
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento de seus processos, principalmente
daqueles que impactam de forma considerável a performance da organização. 
CORRETO
É uma vantagem competitiva capacitar os gestores e seus liderados.
É uma vantagem competitiva deter do conhecimento técnico para criação de diagramas.
Código da questão: 33338
Com relação aos modelos de gestão, identifique se são (V) verdadeiras ou (F) falsas as
afirmativas abaixo:
( ) Gestão participativa, onde líderes e liderados detém o conhecimento de suas atribuições
e dos objetivos organizacionais.
( ) Gestão pelo exemplo, onde a alta direção exerce papel fundamental na cultura da
organização com atitudes éticas.
( )Atribuição de metas audaciosas sob conhecimento do corpo de líderes, cujos papéis são
Resolução comentada:
Todos os níveis da empresa precisam estar em total sinergia com as ações de
Compliance, cabendo a alta administração desempenhar o papel de comunicação
adequada de suas normas e de transparência em suas atitudes.
Resolução comentada:
exercer qualquer tipo de ação para obtenção de vantagens pessoais, o que torna
esta conduta uma atitude tanto antiética quanto imoral.
Resolução comentada:
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de comunicar os objetivos de cada meta a ser atingida a seus liderados, causando
comprometimento e envolvimento de todos com o futuro da organização.
( ) Atribuição de metas surreais impostas pela alta direção, afim de obter os melhores
resultados possíveis de seus líderes e liderados, por meio de uma cultura de punição e
ameaça.
( ) Atribuição de metas audaciosas sob conhecimento do corpo de líderes e da alta direção.
Os liderados possuem um nível de comprometimento elevado no cumprimento dos
resultados, porém sem acesso ao detalhamento da formação das metas e para onde se
pretende chegar.
Agora, assinale a alternativa que apresenta a sequência correta:
Alternativas:
V – F – F – F – V.
V – V – F – F – F.
V – V – V – F – F.  CORRETO
F – V – V – V – V.
F – V – F – V – V.
Código da questão: 33326
Identifique nas alternativas a seguir, as atitudes adequadas que se esperam da alta
administração para conduzir as ações de Compliance na organização.
I) A alta administração precisa transferir suas responsabilidades de transparência e ética à
uma empresa de assessoria jurídica.
II) A alta administração precisa ser o exemplo de ética em suas decisões e atitudes.
III) A alta administração deve comunicar com transparência o que se espera do
comportamento de seus colaboradores.
IV) A alta administração deve monitorar o processo de forma que suas transações
comerciais sejam corretas quanto ao cumprimento do seu regimento e da legislação.
V) A alta administração é obrigada a conhecer e interpretar todas as leis que impactam em
seu negócio, a fim de desenvolver um Código de Ética & Conduta minucioso.
Agora, assinale a alternativa que contempla os itens corretos:
Alternativas:
IV e V.
I, II e III.
II, III e IV.  CORRETO
III e IV.
III e IV.
Código da questão: 33355
Os elementos de notação gráfica podem ser divididos por:
Alternativas:
Eventos, atividades e custos.
Mapeamento, tarefas e produção.
Eventos, atividades e produção.
Eventos, atividades e decisões.  CORRETO
Mapeamento, tarefas e custos.
Resolução comentada:
Todos os funcionários, em seu diferente nível hierárquico, têm o direito de ter acesso
às metas de sua empresa, de sua área e as individuais, bem como, a fundamentação
da definição destas metas, gerando deste modo o devido comprometimento.
Resolução comentada:
A alta administração tem um papel fundamental para que toda a empresa assuma
uma cultura de Compliance.
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Código da questão: 33334
As boas práticas empresariais, basicamente:
Alternativas:São um modelo a ser seguido pelos funcionários da área de Compliance e do comitê de
Ética.
São reflexos das ações de monitoramento da área comercial e jurídica da empresa.
Restringem-se ao âmbito interno da empresa.
São condutas legais que afetam a reputação da empresa.  CORRETO
Trata-se de todas as condutas da alta administração.
Código da questão: 33319
A finalidade dos colaboradores terem total acesso e compreensão do manual de
conduta é:
Alternativas:
Realizar debates com a presidência.
Agir em conformidade com sua rede de relacionamento pessoal.
Agir em conformidade com as regras e procedimentos.  CORRETO
Zelar pela promoção de suas carreiras.
Cumprir resultados financeiros.
Código da questão: 34018
Resolução comentada:
Os elementos de notação gráfica ajudam na compreensão da interpretação e
compreensão do fluxo desenhado no mapa ou diagrama, que resultam em uma
tomada de decisão mais precisa e coerente com os objetivos empresariais.
Resolução comentada:
Podemos dizer que as boas práticas empresarias são o reflexo da cultura
organizacional. Se a conscientização a respeito dos temas de Compliance forem bem
absorvidos, sem dúvidas, as boas práticas serão rotina entre os envolvidos.
Resolução comentada:
ter pleno conhecimento do que a empresa espera de sua forma de agir perante suas
atividades e decisões é sem dúvidas um termômetro para medir se o manual de
conduta está sendo efetivo.
Prazo de agendamento: 17/07/2020 - 28/08/2020
Código Avaliação: 12176896
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