transversal VI

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Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Políticas e Normas internas:
	 a)
	Padrão PMBOOK.
	 b)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 c)
	Código de Melhores Práticas de Governança Corporativa do IBGC.
	 d)
	Termos de Confidencialidade.
	2.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Legislação Nacional e Regulamentar:
	 a)
	Lei de Conflito de Interesses.
	 b)
	Normas ISO.
	 c)
	Norma IFRS.
	 d)
	Código Brasileiro de Autorregulamentação Publicitária - CONAR.
	3.
	Quando se trata de investigações de crimes financeiros, o acordo de leniência é de grande valia. Entende-se como um acordo celebrado entre as partes, no qual os autores de infração contra a ordem econômica concordam em colaborar nas investigações. A Lei Anticorrupção (LAC) aborda a questão do Acordo de Leniência. Sobre ele, analise as sentenças a seguir:
I- A celebração do Acordo de Leniência reduz em até 50% o valor da multa aplicável.
II- A LAC aborda o Acordo de Leniência, porém somente para proibir sua utilização.
III-  Se o acordo for descumprido, a pessoa jurídica ficará impedida de celebrar novo acordo pelo prazo de três anos a partir do conhecimento do descumprimento.
IV- A Controladoria Geral da União é o órgão competente para celebrar os Acordos de Leniência no âmbito do Poder Executivo federal.
Assinale a alternativa CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	As sentenças II, III e IV estão corretas.
	 b)
	As sentenças I e IV estão corretas.
	 c)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	4.
	Acordos de Leniência são acordos com intenção de que o infrator auxilie nas investigações de crimes contra a ordem financeira. A Lei Anticorrupção também aborda situações em que Acordos de Leniência são permitidos. Sobre Pontos Fundamentais para a celebração do acordo, analise as sentenças a seguir:
I- A pessoa jurídica precisa ser a primeira a manifestar interesse em cooperar para a apuração de ato lesivo específico.
II- A pessoa jurídica pode dar sua colaboração verbal, sem precisar entregar elementos que comprovem a infração. 
III- A pessoa jurídica precisa ter cessado completamente seu envolvimento no ato lesivo a partir da data da proposta do acordo.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças II e III estão corretas.
	 b)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 c)
	Somente a sentença III está correta.
	 d)
	Somente a sentença I está correta.
	5.
	Muito se fala da Lei nº 12.846/13, conhecida com a Lei Anticorrupção - LAC. Porém, mesmo antes dela, já haviam no Brasil outras resoluções que tratavam sobre o Compliance. Uma das principais é a Lei 9.613, criada em 1998. Como essa lei é conhecida?
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm; http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/LEIS/L9613compilado.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	Lei de Expurgo da Corrupção.
	 b)
	Lei de Acesso ao Compliance Governamental.
	 c)
	Lei da Supervisão Governamental.
	 d)
	Lei de Combate aos Crimes de Lavagem de Dinheiro.
	6.
	Como exemplos de Referências ao Compliance, podemos citar quatro principais bases. Elas são importantes, pois, dependendo da área de ação da organização, conseguem auxiliar a mitigar riscos futuros. Assinale a alternativa CORRETA que traz um exemplo de referência de Normativas Técnicas Nacionais e Internacionais:
	 a)
	Termos de Aceitação e Uso.
	 b)
	Instruções Normativas da RFB.
	 c)
	Norma IFRS.
	 d)
	Lei de Conflito de Interesses.
	7.
	No nosso país, uma das maiores influências passou a existir após a criação da Lei 12.846/2013, dispositivo legal que trouxe diversas inovações para o cenário judiciário brasileiro e, consequentemente, para a forma como o Compliance passou a ser encarado pelas empresas. Com relação a essa Lei, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Responsabilidade Objetiva.
II- Abrangência.
III- Acordo de Leniência.
(    ) A Lei pode ser aplicada pela União, estados e municípios e tem competência inclusive sobre as empresas brasileiras atuando no exterior.
(    ) A empresa que decidir cooperar com as investigações pode conseguir uma redução das penalidades.
(    ) Empresas podem ser responsabilizadas em casos de corrupção, independentemente da comprovação de culpa.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
FONTE: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm. Acesso em: 10 set. 2020.
	 a)
	I - III - II.
	 b)
	II - I - III.
	 c)
	III - II - I.
	 d)
	II - III - I.
	8.
	O gestor de uma empresa quer implantar políticas de Compliance em sua instituição. Há algumas legislações que abrangem o tema, porém o arcabouço teórico existente é amplo, e vários estudiosos elaboraram definições sobre o assunto. Buscando conceituações para embasar sua estruturação, o gestor encontrou algumas informações. Sobre a definição de Compliance, analise as sentenças a seguir:
I- Ações de acordo com uma regra definida.
II- Execução do necessário para o sucesso empresarial, sem considerar a ética profissional.
III- Realização do que lhe foi imposto, com integridade.
IV- Conjunto de mecanismos e procedimentos voltados à proteção da integridade e da ética da empresa.
Assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	As sentenças I e III estão corretas.
	 b)
	Somente a sentença III está correta.
	 c)
	As sentenças III e IV estão corretas.
	 d)
	As sentenças I, III e IV estão corretas.
	9.
	Durante os estudos da disciplina, aprendemos vários conceitos sobre Compliance. Os estudiosos foram além, estipulando uma diferenciação entre "ser" e "estar" em consonância com o Compliance. Sobre o assunto, associe os itens, utilizando o código a seguir:
I- Conhecer as normas da organização e seguir os procedimentos recomendados.
II- Conformidade com leis e regulamentos internos e externos.
III-  Cultura a ser colocada em prática pelas organizações empresariais.
(    ) Estar em Compliance.
(    ) Ser Compliance.
(    ) Compliance.
Assinale a alternativa que apresenta a sequência CORRETA:
	 a)
	I - II - III.
	 b)
	II - III - I.
	 c)
	II - I - III.
	 d)
	III - I - II.
	10.
	A empresa Aliança, apesar de possuir políticas de Compliance estruturadas, incorreu em processo administrativo decorrente de ato lesivo. Porém, contratou um advogado especializado, pois foram acusados de ato lesivo contra o patrimônio público estrangeiro. Tratando desse processo de responsabilização, assinale a alternativa CORRETA:
	 a)
	A tratativa de responsabilização é definida por jurisprudência, logo, segue o estipulado pela vontade do juiz que atender o caso.
	 b)
	As empresas brasileiras podem ser responsabilizadas por atos lesivos à administração pública estrangeira, desde que tenham ao menos uma filial no exterior.
	 c)
	Como a empresa é brasileira, somente podem ser acusados de atos lesivos de situações lesivas ao patrimônio nacional.
	 d)
	Atos lesivos à administração pública estrangeira também são cabíveis de responsabilização.